Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Инструкция Банка России от 21 декабря 2017 г. N 184-И "О порядке проведения инспекционных проверок не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры" (документ утратил силу)
- Приложение 5. Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия
Приложение 5. Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия
Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 21 декабря 2017 года N 184-И
"О порядке проведения инспекционных проверок
не являющихся кредитными организациями операторов
платежных систем, операторов услуг платежной
инфраструктуры "
Рекомендуемый образец
Заявка
на предоставление документов (информации) и оказание содействия
/-----------------------------------------------------------------------\
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| Экз. N _____________1 |
| |
| |
|ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ) И ОКАЗАНИЕ СОДЕЙСТВИЯ |
| |
|_____________________________________________________________________ |
| (наименование поднадзорной организации2, основной государственный |
|регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер|
| налогоплательщика поднадзорной организации) |
|_____________________________________________________________________ |
| (наименование платежной системы, регистрационный номер оператора |
| платежной системы) |
| |
| N______________ от _____ _________________20___ г. |
| |
| Руководителю поднадзорной организации |
| (должностному лицу или ответственному работнику|
| поднадзорной организации) |
| |
| На основании поручения на проведение проверки от ____ ___________ |
|20__ г. N____ поднадзорной организации _______________________________ |
| (наименование поднадзорной |
| организации) |
|надлежит: |
| в срок до ________________ 20___ г. предоставить рабочей группе |
|(руководителю или члену (членам) рабочей группы) |
|_____________________________________________________________________ |
| (инициалы, фамилия) |
|в __________________________________________________ по адресу_______3 |
|(наименование структурного подразделения Банка России) |
|документы (информацию) и (или) заверенные копии документов поднадзорной|
|организации, указанные в приложении к настоящей заявке, объяснения |
|руководителя и работников поднадзорной организации (в том числе |
|собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной |
|организации); |
| в срок до __________________ 20__ г. во исполнение обязанности по |
|содействию в проведении проверки выполнить в |
|______________________________________________________ по адресу______3|
|(наименование структурного подразделения Банка России) |
|следующие действия:__________________________________________________. |
| |
| Непредоставление поднадзорной организацией указанных в настоящей |
|заявке документов (информации) либо их заверенных копий в полном |
|объеме и в установленные руководителем и (или) членами рабочей |
|группы сроки (в том числе непредоставление объяснений руководителя и |
|работников поднадзорной организации, собственноручного |
|объяснения ответственного работника поднадзорной организации), |
|неисполнение поднадзорной организацией обязанности по |
|содействию в проведении проверки без уважительных причин (в том |
|числе непредоставление руководителю и членам рабочей группы рабочих |
|мест в отдельном служебном помещении поднадзорной |
|организации при наличии объективной возможности их |
|предоставления) является противодействием проведению настоящей |
|проверки. |
| Приложение: на _____ листах. |
| |
| Руководитель рабочей группы ________________ (инициалы, фамилия) |
| (подпись) |
| |
| Член рабочей группы ________________________ (инициалы, фамилия) |
| (подпись) |
| _____ _________________20___ г. |
| |
| Заявка получена: |
| |
|Руководитель поднадзорной организации |
|(должностное лицо или |
|ответственный работник |
|поднадзорной организации) _____________________ (инициалы, фамилия) |
| (подпись) |
|_____ __________________20___ г. в _____ час. ____мин. |
| |
| Приложение к заявке на предоставление документов (информации) и |
| оказание содействия |
| |
| /------------------------------------------------------------------\ |
| |N | Наименование | Срок |Предоставлено| Возвращено |Примеча- | |
| | | (описание) |предостав-| рабочей |поднадзорной | ние5 | |
| | | документа | ления | группе | организации | | |
| | | (информации) |(установ- |-------------+-------------| | |
| | | | лен или |дата|инициалы|дата|инициалы| | |
| | | | продлен) | | , | | , | | |
| | | | | |фамилия | |фамилия | | |
| | | | | |(подпись| |(подпись| | |
| | | | | | )4 | | )4 | | |
| |--+--------------+----------+----+--------+----+--------+---------| |
| |1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |
| |--+--------------+----------+----+--------+----+--------+---------| |
| | | | | | | | | | |
| \------------------------------------------------------------------/ |
| |
| Отметка о принятом руководителем рабочей группы решении о продлении|
|установленного срока предоставления документов (информации) и (или)|
|срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания|
|содействия в проведении проверки6. |
| |
|Руководитель рабочей группы ________________ (инициалы, фамилия) |
| (подпись) |
\-----------------------------------------------------------------------/
------------------------------
1 Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера в заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия проставляется перед номером экземпляра.
2 Указывается полное фирменное (при наличии - сокращенное фирменное) наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц.
3 Структурное подразделение Банка России, по адресу которого поднадзорная организация должна предоставлять рабочей группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) в соответствии с настоящим приложением документы (информацию) и (или) заверенные копии документов поднадзорной организации, объяснения руководителя и работников поднадзорной организации, собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной организации и выполнять действия в целях оказания содействия в проведении проверки (указывается в случае отсутствия возможности предоставления руководителю и членам рабочей группы рабочих мест в отдельном служебном помещении поднадзорной организации).
4 Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника поднадзорной организации с указанием наименования его должности.
5 В графе 8 указываются, например, сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов (информации) поднадзорной организации, а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов).
6 Отметка проставляется в случае принятия руководителем рабочей группы решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки (с приложением мотивированного ходатайства поднадзорной организации о продлении срока предоставления документов (информации) и (или) срока выполнения поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 таблицы приложения к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия.
------------------------------
Примечания.
1. Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия может содержать требование о выполнении поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных в соответствии с пунктом 2.7 настоящей Инструкции, составленных в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции.
2. В случае необходимости предоставления поднадзорной организацией электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) и их описей в графе 2 таблицы приложения к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия указываются:
наименования (описания) электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей);
периоды, за которые должны быть предоставлены электронные документы (информация) и (или) выборки информации (наборов записей);
при необходимости расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы имен файлов, файлов и всех типов находящихся в них записей);
программные средства архивирования, которые могут быть использованы в случае предоставления электронного документа (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) в виде нескольких файлов, помещаемых в отдельный каталог файловой системы или файл-архив;
способ предоставления электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) и их описей (в том числе копирование на отчуждаемые (съемные) машинные носители информации рабочей группы, разрешение доступа к информационному ресурсу поднадзорной организации с выделенных рабочей группе компьютеров поднадзорной организации, размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"), а также требования к защите информации, с соблюдением которых они должны быть предоставлены.
Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия.