Глава 9. Ознакомление поднадзорной организации с актом проверки

Глава 9. Ознакомление поднадзорной организации с актом проверки

9.1. Для ознакомления поднадзорной организации с актом проверки второй экземпляр акта проверки в день завершения проверки вручается руководителем рабочей группы или членом рабочей группы руководителю поднадзорной организации либо передается (для передачи на ознакомление руководителю поднадзорной организации не позднее рабочего дня, следующего за днем его получения (приема):

ответственному работнику поднадзорной организации, представившему доверенность на совершение действий по приему акта проверки для передачи его на ознакомление руководителю поднадзорной организации (далее - уполномоченный ответственный работник поднадзорной организации);

работнику поднадзорной организации, ответственному за работу с корреспонденцией.

Вручение второго экземпляра акта проверки руководителю поднадзорной организации либо его передача уполномоченному ответственному работнику поднадзорной организации или работнику поднадзорной организации, ответственному за работу с корреспонденцией, осуществляется на основании протокола приема-передачи акта проверки, который составляется в соответствии с приложением 14 к настоящей Инструкции и в количестве, определяемом количеством экземпляров акта проверки.

9.1.1. Протокол приема-передачи акта проверки подписывается руководителем рабочей группы и руководителем поднадзорной организации либо уполномоченным ответственным работником поднадзорной организации или работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией.

9.1.2. Протокол приема-передачи акта проверки прилагается к акту проверки и является его неотъемлемой частью.

9.1.3. В случае отказа руководителя поднадзорной организации от получения второго экземпляра акта проверки либо уполномоченного ответственного работника поднадзорной организации или работника поднадзорной организации, ответственного за работу с корреспонденцией, от получения (приема) второго экземпляра акта проверки для передачи его руководителю поднадзорной организации на всех экземплярах акта проверки проставляется отметка "от получения (приема) второго экземпляра акта проверки отказался" с указанием наименования должности, фамилии, имени, отчества (при наличии последнего) руководителя поднадзорной организации либо уполномоченного ответственного работника поднадзорной организации или работника поднадзорной организации, ответственного за работу с корреспонденцией, которая удостоверяется подписями руководителя рабочей группы и члена (членов) рабочей группы.

9.1.4. В случае отказа руководителя поднадзорной организации от получения второго экземпляра акта проверки либо уполномоченного ответственного работника поднадзорной организации или работника поднадзорной организации, ответственного за работу с корреспонденцией, от получения (приема) второго экземпляра акта проверки для передачи его руководителю поднадзорной организации, а также по решению руководителя рабочей группы, согласованному с должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, второй экземпляр акта проверки направляется руководителю поднадзорной организации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении не позднее рабочего дня, следующего за датой завершения проверки.

В случае направления акта проверки руководителю поднадзорной организации заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении сопроводительное письмо, составляемое в соответствии с приложением 15 к настоящей Инструкции (далее - сопроводительное письмо), и квитанция к заказному почтовому отправлению (их копии) прилагаются к акту проверки (за исключением второго экземпляра акта проверки) и являются его неотъемлемой частью.

9.1.5. В случае возврата в Банк России второго экземпляра акта проверки, направленного руководителю поднадзорной организации в соответствии с подпунктом 9.1.4 настоящего пункта, структурным подразделением Банка России, проводившим проверку, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем поступления ему второго экземпляра акта проверки, совету директоров (наблюдательному совету) поднадзорной организации (при его наличии) направляется уведомление о неполучении руководителем поднадзорной организации второго экземпляра акта проверки с указанием наименования и адреса структурного подразделения Банка России, в котором председатель и (или) члены совета директоров (наблюдательного совета) поднадзорной организации (при его наличии) вправе получить второй экземпляр акта проверки для ознакомления.

9.2. Руководитель поднадзорной организации должен ознакомиться с актом проверки в срок, установленный в соответствии с настоящим пунктом (далее - срок ознакомления с актом проверки).

9.2.1. Срок ознакомления с актом проверки не должен превышать пять рабочих дней:

с даты вручения акта проверки руководителю поднадзорной организации или получения его уполномоченным ответственным работником поднадзорной организации (либо работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией) на основании протокола приема-передачи акта проверки;

с даты вручения акта проверки, направленного заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;

с даты, указанной в уведомлении о вручении, имеющем отметку об отказе проверяемой поднадзорной организации от получения (приема) акта проверки или об отсутствии возможности доставки (вручения) акта проверки, направленного заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

9.2.2. На основании мотивированного ходатайства поднадзорной организации, имеющей филиалы, о продлении срока ознакомления с актом проверки должностным лицом Банка России, подписавшим поручение на проведение проверки, принимается решение относительно возможности увеличения указанного срока, но не более чем на пять рабочих дней.

9.2.3. Руководитель поднадзорной организации должен до истечения срока ознакомления с актом проверки, указанного в протоколе приема-передачи акта проверки или в сопроводительном письме (далее - установленный срок ознакомления с актом проверки), представить (или направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении) информационное сообщение об ознакомлении с актом проверки (далее - сообщение об ознакомлении с актом проверки) в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, или иное структурное подразделение Банка России, определенное в протоколе приема-передачи акта проверки либо в сопроводительном письме.

Сообщение об ознакомлении с актом проверки составляется в соответствии с приложением 16 к настоящей Инструкции.

9.2.4. Руководитель поднадзорной организации обязан обеспечивать сохранность второго экземпляра акта проверки.

Уполномоченный ответственный работник поднадзорной организации, работник поднадзорной организации, ответственный за работу с корреспонденцией, обязан обеспечивать сохранность второго экземпляра акта проверки до его передачи на ознакомление руководителю поднадзорной организации.

9.3. Руководитель поднадзорной организации вправе представить возражения или замечания по акту проверки (далее - возражения по акту проверки).

9.3.1. Возражения по акту проверки, включая обосновывающие их документы поднадзорной организации или их копии, должны быть составлены в количестве экземпляров, соответствующем количеству экземпляров акта проверки, заверены подписями руководителя поднадзорной организации и главного бухгалтера поднадзорной организации (при его наличии) либо лиц, их замещающих, и оттиском печати (штампа) (при наличии) поднадзорной организации.

9.3.2. Возражения по акту проверки составляются на бумажном носителе и на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации в виде файла (файлов), содержащего (содержащих) текст возражений, и представляются либо направляются заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, или иное структурное подразделение Банка России, определенное в протоколе приема-передачи акта проверки либо в сопроводительном письме.

Возражения по акту проверки (при наличии) включаются в сообщение об ознакомлении с актом проверки в качестве приложения.

9.3.3. Сообщение об ознакомлении с актом проверки и возражения по акту проверки (при наличии), поступившие в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, или иное структурное подразделение Банка России, определенное в протоколе приема-передачи акта проверки либо в сопроводительном письме, до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, являются неотъемлемой частью акта проверки (за исключением второго экземпляра акта проверки). Сведения о поступлении этих возражений по акту проверки, о ходе или результатах их рассмотрения отражаются структурным подразделением Банка России, проводившим проверку, в докладной записке о результатах проверки поднадзорной организации.

Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, или иное структурное подразделение Банка России, определенное в протоколе приема-передачи акта проверки либо в сопроводительном письме, в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения возражений по акту проверки, поступивших после истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, направляет их в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью проверяемой поднадзорной организации.

9.3.4. Возражения по акту проверки рассматриваются Банком России при подготовке и принятии решения о применении к поднадзорной организации мер.

При необходимости по результатам рассмотрения возражений по акту проверки поднадзорной организации направляется информация о результатах этого рассмотрения или проводится совещание с представителями поднадзорной организации. По итогам совещания составляется протокол, экземпляр которого направляется поднадзорной организации.

9.4. При несогласии с достоверностью, полнотой сведений или выводами рабочей группы по результатам проверки, отраженным в акте проверки, уполномоченный ответственный работник поднадзорной организации вправе представить руководителю или члену рабочей группы собственноручно написанное объяснение (далее - собственноручное объяснение).

Собственноручное объяснение уполномоченного ответственного работника поднадзорной организации прилагается к акту проверки и является его неотъемлемой частью.

9.5. Акт проверки и содержащиеся в нем выводы рабочей группы по результатам проверки поднадзорной организации непосредственно не порождают обязанностей для поднадзорной организации и могут использоваться при принятии Банком России решений, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Экземпляр акта проверки (в том числе промежуточного акта проверки, акта проверки по отдельным вопросам) на бумажном носителе и (или) в электронном виде представляется на рассмотрение должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки поднадзорной организации, для принятия в рамках предоставленных полномочий решения о применении к поднадзорной организации мер либо решения о направлении первого экземпляра акта проверки иному должностному лицу Банка России для принятия решения о применении к поднадзорной организации мер.