Приложение 9. Предварительное уведомление о проведении проверки

Приложение 9
к Инструкции Банка России
от 21 декабря 2017 года N 184-И
"О порядке проведения инспекционных проверок
не являющихся кредитными организациями операторов
платежных систем, операторов услуг платежной
инфраструктуры"

Рекомендуемый образец

Предварительное уведомление
о проведении проверки

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Экз. N______1 ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ _____________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации2, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) _____________________________________________________________________ (наименование платежной системы, регистрационный номер оператора платежной системы) N______________ от _____ ______________20__ г. Руководителю поднадзорной организации Настоящим уведомляем о проведении проверки_______________________ ____________________________________________________________________. (наименование поднадзорной организации) В соответствии со статьей 33 Федерального закона "О национальной платежной системе" и Инструкцией Банка России от 21 декабря 2017 года N 184-И "О порядке проведения инспекционных проверок не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры" поднадзорная организация обязана содействовать проведению проверки. Поднадзорной организации во исполнение обязанности по содействию в проведении проверки в срок до ___ ___________________________ 20___ г. необходимо3: подготовить документы и иную информацию, подлежащие проверке (согласно прилагаемой заявке на их предоставление), в том числе электронные документы (информацию), выборки информации (наборы записей); подготовить документы и провести организационные мероприятия, в том числе необходимые для обеспечения беспрепятственного доступа в здания и другие помещения проверяемой поднадзорной организации руководителя и членов рабочей группы (выделить отдельное служебное помещение для руководителя и членов рабочей группы, оборудовать его техническими средствами); совершить иные действия, необходимые для проведения проверки. По вопросам, связанным с исполнением требований настоящего уведомления, обращаться по номеру телефона: __________________________________________________________________. (номер телефона работника Банка России (структурного подразделения Банка России), ответственного за взаимодействие с поднадзорной организацией) Приложение: на ________листах. Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки ______________________ (инициалы, (подпись) фамилия) М.П. Банка России (структурного подразделения Банка России)

------------------------------

¹ Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера в предварительном уведомлении о проведении проверки проставляется перед номером экземпляра.

² Указывается полное фирменное (при наличии - сокращенное фирменное) наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц.

³ Указываются действия, которые должна совершить поднадзорная организация.

------------------------------