Приложение 12. Акт о противодействии проведению проверки

Приложение 12
к Инструкции Банка России
от 21 декабря 2017 года N 184-И
"О порядке проведения инспекционных проверок
не являющихся кредитными организациями операторов
платежных систем, операторов услуг платежной
инфраструктуры"

Рекомендуемый образец

Акт
о противодействии проведению проверки

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Экз. N____________1 АКТ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ _____________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации2, основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) _____________________________________________________________________ (наименование платежной системы, регистрационный номер оператора платежной системы) N ___________ от ____ ___________________ 20__ г. Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению проверки ____________________________________________________________________, (наименование поднадзорной организации) проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки от ____ ____________20__ г. N____________. Рабочая группа в составе:_______________________________________ _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ проводила проверку (должна была приступить к проверке) _____________________________________________________________________ (наименование поднадзорной организации) с ____ ________________ 20__ г. Для проведения проверки рабочей группе необходимо было___________ ____________________________________________________________________. (получить доступ в здания и другие помещения проверяемой поднадзорной организации, получить рабочие места в отдельном служебном помещении поднадзорной организации, получить документы (информацию), необходимые для проведения проверки, снять с них копии, получить объяснения руководителя и работников поднадзорной организации (включая собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной организации), получить доступ к информационным системам (в том числе электронным базам данных) поднадзорной организации, получить электронные документы (информацию) поднадзорной организации, иную информацию в электронном виде3 Руководителем поднадзорной организации или ответственным работником поднадзорной организации либо иным должностным лицом поднадзорной организации4_________________________________________________________ ____________________________________________________________________, (было отказано в доступе в здание и (или) иное служебное помещение поднадзорной организации; не были предоставлены рабочие места в отдельном служебном помещении поднадзорной организации (при наличии объективной возможности их предоставления); не предоставлены в помещении проверяемой поднадзорной организации либо по адресу структурного подразделения Банка России, указанному в заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия, документы (информация), объяснения руководителя и работников поднадзорной организации, собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной организации; не обеспечен доступ к информационным системам (в том числе электронным базам данных) поднадзорной организации; не предоставлены электронные документы (информация) поднадзорной организации, иная информация в электронном виде5) что привело к невозможности начала проверки или проведения проверки поднадзорной организации в целом либо по отдельным проверяемым вопросам. Руководитель рабочей группы _________________ (инициалы, фамилия) (подпись) Члены рабочей группы __________________ (инициалы, фамилия) (подпись) ___________________(инициалы, фамилия) (подпись) ___ _________________20___ г. Экземпляр настоящего акта получен ____ ________________ 20___ г. в _____ час. ____ мин. Руководитель поднадзорной организации6 __________________ (инициалы, фамилия) (подпись) М.П. (при наличии)7 поднадзорной организации

------------------------------

¹ Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера в акте о противодействии проведению проверки проставляется перед номером экземпляра.

² Указывается полное фирменное (при наличии - сокращенное фирменное) наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц.

³ Указываются конкретные действия (в том числе из состава перечисленных), которые необходимо было совершить для реализации рабочей группой своих полномочий в соответствии с настоящей Инструкцией.

⁴ Указываются наименование должности, фамилия, имя, отчество (при наличии последнего).

⁵ Указывается информация о наличии конкретного факта противодействия проведению проверки.

⁶ В случае вручения акта о противодействии проведению проверки ответственному работнику поднадзорной организации или приема работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией, указывается наименование его должности.

⁷ Оттиск печати проставляется при ее наличии.

------------------------------