3.2. Процедуры регистрации, обработки документов и внесения записей в систему учета подразделениями Депозитария. Депозитарные операции

3.2. Процедуры регистрации, обработки документов и внесения записей в систему учета подразделениями Депозитария. Депозитарные операции

3.2.1. В соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России все документы, поступающие в Депозитарий, являющиеся основаниями для открытия (закрытия) счетов депо (иных счетов), субсчетов депо и разделов счета, совершения операций по счетам, внесения записей о Депонентах и ценных бумагах, предоставления информации, документы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, подлежащие передаче Депонентам или вышестоящему Депозитарию либо реестродержателю, подлежат регистрации и отражению в системе учета путем внесения записей о них.

3.2.2. Процедуры внесения записей подразделениями Депозитария при совершении Депозитарных операций включают следующие основные технологические стадии:

- поступление и регистрация в системе учета Депозитария документа, являющегося основанием для совершения Депозитарной операции;

- сверка документа с данными, содержащимися в учетных регистрах;

- отслеживание наступления иных событий, обуславливающих выполнение Депозитарной операции (в случае, если наступление таких событий предусмотрено Условиями);

- исполнение Депозитарной операции с одновременным ее отражением в системе учета или отказ в исполнении Депозитарной операции по основаниям, установленным Условиями;

- передача документов на хранение в архив.

Процедуры внесения записей могут включать дополнительные стадии, определяемые во Внутренних документах Депозитария

3.2.3. В случае определения Депозитарием классов Депозитарных операций (информационные, административные, инвентарные и т.д.), такие классы устанавливаются Внутренними документами Депозитария.

3.2.4. При совершении Депозитарной операции Депозитарий осуществляет регистрацию внесенных записей (внесенной записи) путем присвоения Депозитарной операции уникального номера.

3.2.5. С учетом принципа двойной записи, следующие Депозитарные операции проводятся путем внесения нескольких записей по счетам депо (иным счетам, субсчетам, разделам счета) в случае, если такие операции предусмотрены Условиями Депозитария:

- Прием ценных бумаг на хранение и (или) учет;

- Снятие ценных бумаг с хранения и (или) учета;

- Перевод;

- Перемещение.

3.2.6. Депозитарные операции совершаются в сроки, установленные депозитарным договором (Условиями), если иные сроки совершения операций не установлены законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России.

3.2.7. Условиями может быть определена очередность исполнения, поступивших документов, являющихся основаниями для совершения Депозитарных операций.