Указание Банка России от 20 апреля 2018 г. N 4778-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года N 534-П "О допуске ценных бумаг к организованным торгам"
1. На основании пункта 3 статьи 14 и пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70), пунктов 11 и 14 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2015, N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 47, ст. 48; N 27, ст. 4225; 2017, N 30, ст. 4456) внести в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года N 534-П "О допуске ценных бумаг к организованным торгам", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 апреля 2016 года N 41964, 24 января 2017 года N 45369 и 23 июня 2017 года N 47128 следующие изменения.
1.1. Пункт 1.8 дополнить абзацем следующего содержания:
"По решению биржи в правилах листинга устанавливается количество торговых дней, в которые обязательства маркет-мейкера по инвестиционным паям биржевого паевого инвестиционного фонда могут не исполняться, но не более трех торговых дней в месяц.".
1.2. В пункте 1.9:
в абзаце первом слово "Список" заменить словами "некотировальную часть Списка";
абзац третий изложить в следующей редакции:
"раскрытия информации об ипотечных ценных бумагах в соответствии с законодательством об ипотечных ценных бумагах.".
1.3. В пункте 1.21 слова "торгового дня, когда узнал" заменить словами "одного торгового дня, следующего за днем, когда он узнал".
1.4. Пункт 4.8 изложить в следующей редакции:
"4.8. Биржа принимает решение об исключении облигаций из котировального списка не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать о наступлении предусмотренного для исключения ценных бумаг основания, за исключением случаев, указанных в пунктах 4.9 и 4.11 настоящего Положения, а также случаев, когда таким основанием является нарушение требований по корпоративному управлению, установленных приложением 7 к настоящему Положению.".
1.5. Пункт 6.1 изложить в следующей редакции:
"6.1. Инвестиционные паи открытого, интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов при соблюдении условий, установленных приложением 20 к настоящему Положению, по решению биржи включаются в котировальный список. При наступлении основания, предусмотренного приложением 21 к настоящему Положению, указанные инвестиционные паи исключаются биржей из котировального списка.".
1.6. Главу 7 признать утратившей силу.
1.7. Абзац первый пункта 8.12 дополнить предложением следующего содержания: "Срок принятия указанного решения устанавливается правилами листинга.".
1.8. В пункте 8.13:
в абзаце первом слова "или иностранного биржевого инвестиционного фонда" исключить;
абзац третий после слов "установленных приложением 4" дополнить словами "и (или) приложением 7".
1.9. Абзац четвертый пункта 9.4 изложить в следующей редакции:
"Дивидендная доходность акций рассчитывается биржей в соответствии с методикой, установленной биржей.".
1.10. В абзаце одиннадцатом пункта 9.5 слова "с момента прекращения обязательств, в отношении которых эмитентом был допущен дефолт" заменить словами "одновременно с ее исключением из карточки ценной бумаги".
1.11. В пункте 6 приложения 3:
первое предложение абзаца первого изложить в следующей редакции: "По решению биржи акции включаются в котировальный список первого (высшего) уровня без соблюдения установленных подпунктами 1.1 и 1.2 пункта 1 настоящего приложения требований к количеству акций эмитента в свободном обращении, если ожидается, что по итогам проведения планируемого размещения и (или) планируемой продажи таких акций указанные требования будут соблюдены.";
в абзаце третьем слова "установленного пунктом 1 настоящего приложения показателя FF" заменить словами "установленных подпунктами 1.1 и 1.2 пункта 1 настоящего приложения требований к количеству акций эмитента в свободном обращении".
1.12. В приложении 4:
1.12.1. В пункте 1:
в абзаце втором слова "членов коллегиального исполнительного органа эмитента и лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа" заменить словами "единоличного исполнительного органа и членов коллегиального исполнительного органа эмитента";
в абзаце третьем слова "коллегиального исполнительного органа эмитента и единоличного исполнительного органа эмитента" заменить словами "исполнительных органов эмитента";
в абзаце четвертом слова "членами коллегиального исполнительного органа эмитента и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента" заменить словами "единоличным исполнительным органом и членами коллегиального исполнительного органа эмитента";
в подпункте 1.10 слова "структурного подразделения, осуществляющего" заменить словами "структурного подразделения (структурных подразделений), осуществляющего (осуществляющих)".
1.12.2. В пункте 6 слово "произошло" заменить словом "выявлено".
1.12.3. В абзаце первом пункта 7 слова "иные требования, установленные в соответствии с настоящим приложением для включения ценных бумаг в котировальный список" заменить словами "требования, установленные в соответствии с настоящим приложением для включения ценных бумаг в котировальный список, за исключением случая, установленного в пункте 6 настоящего приложения".
1.13. В приложении 13:
строки 5 и 6 таблицы изложить в следующей редакции:
"
";
пояснения к таблице изложить в следующей редакции:
"Пояснения к таблице.
Отчетность (строка 5) составляется в соответствии с МСФО. В случае реорганизации эмитента - частного партнера (поручителя, гаранта) требование о наличии отчетности, в отношении которой был проведен аудит, применяется начиная с финансовой отчетности за год, в котором была завершена реорганизация, а если реорганизация была завершена после 1 октября - начиная с финансовой отчетности за год, следующий за годом, в котором была завершена реорганизация (за исключением эмитента частного партнера (поручителя, гаранта), к которому осуществлялось присоединение или из которого осуществлялось выделение, а также случаев преобразования эмитента - частного партнера (поручителя, гаранта).
Величина GPnLK (строка 6) рассчитывается по формуле:
где:
- совокупный финансовый результат (общий совокупный доход);
- финансовый результат (общий совокупный доход) эмитента - частного партнера по данным его годовой консолидированной отчетности или, в случае ее отсутствия, индивидуальной финансовой отчетности за последний завершенный отчетный год;
- финансовый результат (общий совокупный доход) поручителя (гаранта) по данным его годовой консолидированной или, в случае ее отсутствия, индивидуальной финансовой отчетности за последний завершенный отчетный год.
При положительном значении равняется значению .
В случае если эмитент - частный партнер и поручитель (гарант) входят в одну холдинговую компанию (группу), составляющую консолидированную финансовую отчетность, в которой активы, финансовая отчетность, обязательства, капитал, доход, расходы и потоки денежных средств эмитента - частного партнера и поручителя (гаранта) представлены как активы, обязательства, капитал, доход, расходы и потоки денежных средств единого субъекта экономической деятельности, величина GPnLK равняется общему совокупному доходу по данным годовой консолидированной финансовой отчетности.
При расчете величины показатели и определяются с учетом финансовых результатов юридического лица (одного из юридических лиц), в результате реорганизации которого были созданы эмитент - частный партнер и поручитель (гарант).".
1.14. В приложении 14:
строку 2 изложить в следующей редакции:
"
|
2 |
Финансовый результат |
Если величина |
Если величина |
";
пояснения к таблице изложить в следующей редакции:
"Пояснения к таблице.
Величина GPnLK (строка 2) рассчитывается по формуле и в соответствии с пояснениями к таблице, указанными в приложении 13 к настоящему Положению.".
1.15. Строку 3 приложения 15 изложить в следующей редакции:
".
1.16. Строку 3 приложения 17 изложить в следующей редакции:
"
".
1.17. Приложение 20 изложить в редакции приложения 1 к настоящему Указанию.
1.18. Приложение 21 изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию.
1.19. Приложение 22 изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.
1.20. Приложение 23 изложить в редакции приложения 4 к настоящему Указанию.
1.21. Приложение 24 признать утратившим силу.
1.22. Приложение 25 признать утратившим силу.
1.23. Строку 4 приложения 28 изложить в следующей редакции:
"
".
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
3. Правила листинга, действующие на день вступления в силу настоящего Указания, должны быть приведены в соответствие с его требованиями в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего Указания.
|
Председатель |
Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 июня 2018 г.
Регистрационный N 51420
Скорректирован порядок допуска ценных бумаг к организованным торгам.
Так, установлено, что по решению биржи в правилах листинга определяется количество торговых дней, в которые обязательства маркет-мейкера по инвестиционным паям биржевого ПИФа могут не исполняться, но не более трех торговых дней в месяц.
Уточнено, что ипотечные сертификаты при соблюдении определенных условий включаются в некотировальную часть списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам.
Пересмотрены правила исключения облигаций из котировального списка.
Уточнены требования к правилам включения акций, облигаций и депозитарных расписок иностранного эмитента, а также ценных бумаг иностранного биржевого инвестиционного фонда в котировальные списки и их исключения.
Пересмотрен ряд условий включения облигаций эмитента - частного партнера в котировальные списки. Уточнены основания выбытия.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после его официального опубликования.
Указание Банка России от 20 апреля 2018 г. N 4778-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года N 534-П "О допуске ценных бумаг к организованным торгам"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 июня 2018 г.
Регистрационный N 51420
Настоящее Указание вступает в силу с 13 июля 2018 г.
Текст Указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 2 июля 2018 г., в "Вестнике Банка России" от 9 июля 2018 г. N 53
Открыть документ в системе ГАРАНТ