Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары
  • ДОКУМЕНТ

Подраздел 1.2. Сведения об организации управления рисками

Подраздел 1.2. Сведения об организации управления рисками

 

Номер вопроса

Формулировка вопроса

Ответ банка с универсальной лицензией

Пояснение к ответу

Ссылка на документы банка с универсальной лицензией

1

2

3

4

5

31

Разработаны ли в банке с универсальной лицензией методология и процедуры определения значимых рисков?

 

 

 

32

Утверждены ли методология и процедуры определения значимых рисков исполнительными органами банка с универсальной лицензией?

 

 

 

33

Проводит ли банк с универсальной лицензией регулярную (не реже одного раза в год) оценку эффективности методологии определения значимых рисков?

 

 

 

34

Предоставляются ли результаты оценки эффективности методологии определения значимых рисков исполнительным органам банка с универсальной лицензией?

 

 

 

35

По результатам проведенной оценки эффективности вносит ли банк с универсальной лицензией (при необходимости) изменения в методологию и процедуры определения значимых рисков?

 

 

 

36

Рассматривают ли исполнительные органы банка с универсальной лицензией регулярно (не реже одного раза в год) вопрос о необходимости внесения изменений в методологию и процедуры определения значимых рисков?

 

 

 

37

Вносятся ли изменения в процедуры управления рисками банка с универсальной лицензией по результатам определения значимых рисков?

 

 

 

38

Вносятся ли изменения в стратегию развития, стратегию управления рисками и капиталом по результатам очередной идентификации значимых рисков?

 

 

 

39

Осуществляет ли банк с универсальной лицензией определение значимых рисков на регулярной основе (не реже одного раза в год)?

 

 

 

40

Доводятся ли до сведения исполнительных органов банка с универсальной лицензией на регулярной основе результаты идентификации значимых рисков?

 

 

 

41

Установлены ли в банке с универсальной лицензией методология и процедуры агрегирования количественных оценок значимых рисков?

 

 

 

42

Утверждены ли исполнительными органами банка с универсальной лицензией методология и процедуры агрегирования количественных оценок значимых рисков?

 

 

 

43

Применяются ли методология и процедуры агрегирования количественных оценок значимых рисков на постоянной основе?

 

 

 

44

Проводит ли банк с универсальной лицензией регулярную (не реже одного раза в год) оценку эффективности методологии и процедур агрегирования количественных оценок значимых рисков?

 

 

 

45

Предоставляются ли исполнительным органам банка с универсальной лицензией результаты оценки эффективности методологии и процедур агрегирования количественных оценок значимых рисков?

 

 

 

46

По результатам проведенной оценки эффективности вносит ли банк с универсальной лицензией (при необходимости) изменения в методологию и процедуры агрегирования значимых рисков?

 

 

 

47

Рассматривают ли исполнительные органы банка с универсальной лицензией регулярно (не реже одного раза в год) вопрос о необходимости внесения изменений в методологию и процедуры агрегирования количественных оценок значимых рисков?

 

 

 

48

Для контроля за уровнем риска определяет ли банк с универсальной лицензией плановые уровни рисков и плановую структуру рисков?

 

 

 

49

Осуществляет ли банк с универсальной лицензией соотнесение плановых уровней рисков и плановой структуры рисков с их фактическими значениями?

 

 

 

50

В случае выявления нарушений плановых уровней рисков были ли банком с универсальной лицензией проведены соответствующие мероприятия, направленные на устранение данных нарушений?

 

 

 

51

Создана ли в банке с универсальной лицензией служба управления рисками?

 

 

 

52

В случае если управление значимым риском осуществляется подразделением, не входящим в состав службы управления рисками, не зависимо ли оно от подразделений, осуществляющих операции, связанные с принятием рисков?

 

 

 

53

Назначен ли в банке с универсальной лицензией руководитель службы управления рисками?

 

 

 

54

Соответствует ли деятельность службы управления рисками требованиям законодательства, нормативных актов Банка России, внутренним документам банка с универсальной лицензией?

 

 

 

55

В случае если банк с универсальной лицензией передает отдельные функции по управлению рисками другой кредитной организации, входящей в банковскую группу, утверждена ли передача данных функций советом директоров (наблюдательным советом) банка с универсальной лицензией?

 

 

 

56

В случае если банк с универсальной лицензией передает отдельные функции по управлению рисками другой кредитной организации, входящей в банковскую группу, осуществляет ли он контроль за качеством выполнения переданных функций?

 

 

 

57

Состоят ли руководитель и работники службы управления рисками в штате банка с универсальной лицензией?

 

 

 

58

Участвуют ли руководитель и работники службы управления рисками в одобрении сделок, несущих риск?

 

 

 

59

Соответствует ли руководитель службы управления рисками квалификационным требованиям, установленным в Указании Банка России N 4662-У, и требованиям к деловой репутации, установленным в Федеральном законе "О банках и банковской деятельности"?