Приложение N 13. Формат направления налоговым органом запросов в банк (оператору по переводу денежных средств) в электронной форме

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Идентификатор файла

ИдЭС

А

Т(=36)

О

Типовой элемент <GUIDтип>

Код формы отчетности по КНД

КНД

А

Т(=7)

ОК

Принимает значение:

1123201, 1123306

Тип информации

ТипИнф

А

Т(=10)

О

Принимает значение: "ЗАПНОНАЛИЧ"

Версия программы, с помощью которой сформирован файл

ВерсПрог

А

Т(1-40)

О

Принимает значение:

<наименование><пробел><версия>

Телефон отправителя

ТелОтпр

А

Т(1-20)

О

Должность отправителя

ДолжнОтпр

А

Т(1-100)

О

Фамилия отправителя

ФамОтпр

А

Т(1-60)

О

Версия формата

ВерсФорм

А

N(4.2)

О

Принимает значение: "4.01"

Состав и структура документа

ЗАПНОНАЛИЧ

С

О

Состав элемента представлен в таблице 6.2

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Номер запроса налогового органа

НомЗапр

А

Т(1-10)

О

Дата запроса налогового органа

ДатаЗапр

А

О

Типовой элемент <xs:date>

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Вид запроса

ВидЗапр

А

Т(=1)

О

Принимает значение:

1 - запрос о представлении справки о наличии счетов (специальных банковских счетов)

(к счетам (специальным банковским счетам) лица, в отношении которого сформирован запрос, относятся счета (специальные банковские счета), открытые в соответствии с договором банковского счета (в том числе номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета), владельцем которых (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, а также номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета, владельцем которых (клиентом банка) является иное лицо, но депонентом и (или) бенефициаром по ним является лицо, в отношении которого сформирован запрос);

6 - запрос о представлении справки о наличии вкладов (депозитов)

Тип запроса

ТипЗапр

А

Т(=1)

О

Принимает значение:

1 - запрос в банк с учетом информации филиалов банка

(если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в банке, включая счета (специальные банковские счета, вклады, депозиты) в филиалах банка);

2 - запрос в банк без учета информации филиалов банка

(если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в банке, за исключением счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в филиалах банка);

3 - запрос в вышеуказанный филиал банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом филиале банка);

4 - запрос в вышеуказанное подразделение Банка России

(если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом подразделении Банка России)

Идентификатор запроса

ИдЗапр

А

Т(=22)

О

Типовой элемент <ИдЗапрТип>

Мотивировочная часть запроса

МотивЗапр

С

О

Состав элемента представлен в таблице 6.3

Сведения о налоговом органе

СвНО

С

О

Типовой элемент <СвНОТип>

Сведения о банке (филиале банка) |

СвБанк

С

О

Типовой элемент <БанкТип>

Сведения о подразделении Банка России

СвУБР

С

О

Типовой элемент <УБРТип>

Сведения о лице, в отношении которого сформирован запрос

СвПл

С

О

Типовой элемент <СвПлТип>

Запрос о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов), действовавших по состоянию на дату|

ДейстПоСост

С

О

Состав элемента представлен в таблице 6.5

(элемент заполняется в случае составления запроса в отношении:

счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует;

вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует)

Запрос о наличии счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов), имеющихся (имевшихся) за период

ИмПериод

С

О

Состав элемента представлен в таблице 6.6

(элемент заполняется в случае составления запроса в отношении:

счетов (специальных банковских счетов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует;

вкладов (депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует)

Руководитель (заместитель руководителя) налогового органа

Руководитель

С

О

Типовой элемент <РукНОТип>.

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код основания запроса

КодОснов

А

Т(=1)

О

Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.1

Обоснование запроса

Обоснов

С

ОМ

Состав элемента представлен в таблице 6.4

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код обоснования запроса

КодОбоснов

А

N(2)

О

Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.2

Вид налоговой проверки

ВидПров

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - выездная налоговая проверка;

2 - повторная выездная налоговая проверка;

3 - камеральная налоговая проверка. Заполняется, если <КодОбоснов> = <1 | 2 | 3>

Краткое наименование налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк

НаимНО

А

Т(1-160)

НУ

По справочнику СОУН.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Код налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк

КодНО

А

Т(=4)

НУ

Типовой элемент <ИФНСТип>. Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Должность лица, согласовавшего направление запроса в банк

ДолжнЛицСогл

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - руководитель вышестоящего налогового органа;

2 - руководитель федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов;

3 - заместитель руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов. Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Ф.И.О. лица, согласовавшего направление запроса в банк

ФИОЛицСогл

А

Т(1-100)

НУ

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Вид документа о согласии направления запроса в банк

ВидДокСогл

А

Т(1-50)

НУ

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Дата документа о согласии направления запроса в банк

ДатаДокСогл

А

НУ

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Номер документа о согласии направления запроса в банк

НомерДокСогл

А

Т(1-50)

НУ

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Вид сделки (операции)/ совокупности сделок (операций)

ВидСделки

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - сделка (операция);

2 - совокупность сделок (операций).

Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 | 6>

Статус организации, в отношении которой направляется запрос

ТипЛица

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - ликвидированная организация;

2 - реорганизованная организация;

3 - иностранная организация. Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 | 6>

Вид решения

ВидРешПр

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - решение о приостановлении операций по счетам, о приостановлении переводов электронных денежных средств;

2 - решение об отмене приостановления операций по счетам, об отмене приостановления переводов электронных денежных средств.

Заполняется, если <КодОбоснов> = "8"

Сведения о плательщике, в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обосновании

СвПлОбоснов

С

О

Типовой элемент <СвПлОбоснов>

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

По состоянию на дату

ДатаПоСост

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Дата начала периода

ДатаНач

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Дата конца периода

ДатаКон

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Идентификатор файла

ИдЭС

А

Т(=36)

О

Типовой элемент <GUIDтип>

Код формы отчетности по КНД

КНД

А

Т(=7)

ОК

Принимает значение: 1123202, 1123307, 1123304

Тип информации

ТипИнф

А

Т(=10)

О

Принимает значение: "ЗАПНООСТАТ"

Версия программы, с помощью которой сформирован файл

ВерсПрог

А

Т(1-40)

О

Принимает значение:

<наименование><пробел><версия>

Телефон отправителя

ТелОтпр

А

Т(1-20)

О

Должность отправителя

ДолжнОтпр

А

Т(1-100)

О

Фамилия отправителя

ФамОтпр

А

Т(1-60)

О

Версия формата

ВерсФорм

А

N(4.2)

О

Принимает значение: "4.01"

Состав и структура документа

ЗАПНООСТАТ

С

О

Состав элемента представлен в таблице 7.2

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Номер запроса налогового органа

НомЗапр

А

Т(1-10)

О

Дата запроса налогового органа

ДатаЗапр

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Вид запроса

ВидЗапр

А

Т(=1)

О

Принимает значение:

2 - запрос о представлении справки об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на счетах (специальных банковских счетах) (к счетам (специальным банковским счетам) лица, в отношении которого сформирован запрос, относятся счета (специальные банковские счета), открытые в соответствии с договором банковского счета (в том числе номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета), владельцем которых (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, а также номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета, владельцем которых (клиентом банка) является иное лицо, но депонентом и (или) бенефициаром по ним является лицо, в отношении которого сформирован запрос);

4 - запрос о представлении справки об остатках электронных денежных средств;

7 - запрос о представлении справки об остатках денежных средств (драгоценных металлов) на вкладах (депозитах)

Тип запроса

ТипЗапр

А

Т(=1)

О

Принимает значение:

1 - запрос в банк с учетом информации филиалов банка

(если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, включая счета (специальные банковские счета, вклады, депозиты, ЭДС) в филиалах банка);

2 - запрос в банк без учета информации филиалов банка

(если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, за исключением счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в филиалах банка);

3 - запрос в вышеуказанный филиал банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в этом филиале банка);

4 - запрос в вышеуказанное подразделение Банка России

(если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом подразделении Банка России)

Идентификатор запроса

ИдЗапр

А

Т(=22)

О

Типовой элемент <ИдЗапрТип>

Мотивировочная часть запроса

МотивЗапр

С

О

Состав элемента представлен в таблице 7.3

Сведения о налоговом органе

СвНО

С

О

Типовой элемент <СвНОТип>

Сведения о банке (филиале банка) |

СвБанк

С

О

Типовой элемент <БанкТип>

Сведения о подразделении Банка России

СвУБР

С

О

Типовой элемент <УБРТип>

Сведения о лице, в отношении которого сформирован запрос

СвПл

С

О

Типовой элемент <СвПлТип>

Запрос об остатках денежных средств

(драгоценных металлов) на всех счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), об остатках электронных денежных средств|

ПоВсем

С

О

Состав элемента представлен в таблице 7.5

Запрос об остатках денежных средств

(драгоценных металлов) на следующих счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), об остатках электронных денежных средств

ПоУказанным

С

ОМ

Состав элемента представлен в таблице 7.8

Руководитель (заместитель руководителя) налогового органа

Руководитель

С

О

Типовой элемент <РукНОТип>

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код основания запроса

КодОснов

А

Т(=1)

О

Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.1

Обоснование запроса

Обоснов

С

ОМ

Состав элемента представлен в таблице 7.4

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код обоснования запроса

КодОбоснов

А

N(2)

О

Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.2

Вид налоговой проверки

ВидПров

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - выездная налоговая проверка;

2 - повторная выездная налоговая проверка;

3 - камеральная налоговая проверка.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <1 | 2 | 3>

Краткое наименование налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк

НаимНО

А

Т(1-160)

НУ

По справочнику СОУН.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Код налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк

КодНО

А

Т(=4)

НУ

Типовой элемент <ИФНСТип>.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Должность лица, согласовавшего направление запроса в банк

ДолжнЛицСогл

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - руководитель вышестоящего налогового органа;

2 - руководитель федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов;

3 - заместитель руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Ф.И.О. лица, согласовавшего направление запроса в банк

ФИОЛицСогл

А

Т(1-100)

НУ

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Вид документа о согласии направления запроса в банк

ВидДокСогл

А

Т(1-50)

НУ

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Дата документа о согласии направления запроса в банк

ДатаДокСогл

А

НУ

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Номер документа о согласии направления запроса в банк

НомерДокСогл

А

Т(1-50)

НУ

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Вид сделки (операции)/ совокупности сделок (операций)

ВидСделки

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - сделка (операция);

2 - совокупность сделок (операций).

Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 | 6>

Статус организации, в отношении которой направляется запрос

ТипЛица

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - ликвидированная организация;

2 - реорганизованная организация;

3 - иностранная организация.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 | 6>

Вид решения

ВидРешПр

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - решение о приостановлении операций по счетам, о приостановлении переводов электронных денежных средств;

2 - решение об отмене приостановления операций по счетам, об отмене приостановления переводов электронных денежных средств.

Заполняется, если <КодОбоснов> = "8"

Сведения о плательщике, в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обосновании

СвПлОбоснов

С

О

Типовой элемент <СвПлОбоснов>

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Об остатках денежных средств (драгоценных металлов) по состоянию на дату

ОстПоСост

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Действовавших по состоянию на дату ¹|

НаДату

С

О

Состав элемента представлен в таблице 7.6

Действовавших в период ²

ВПериод

С

О

Состав элемента представлен в таблице 7.7

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Дата

ДейстПоСост

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Дата начала периода

ДатаНач

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Дата конца периода

ДатаКон

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Номер по порядку

ПорядкНомСч

А

N(10)

О

Номер счета (специального банковского счета), вклада, депозита, идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией)

НомСч

А

Т(1-20)

О

КЭСП - корпоративное электронное средство платежа; ПЭСП - персонифицированное электронное средство платежа; НЭСП с упрощенной идентификацией - неперсонифицированное электронное средство платежа в случае проведения упрощенной идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2021, N 27, ст. 5183)

Об остатках денежных средств (драгоценных металлов) по состоянию на дату

ПоСост

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Владелец счета

ВладСч

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 7.9.

Является обязательным для ВидЗапр="2"

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Владельцем счета является лицо, в отношении которого сформирован запрос ³|

УказЛицо

П

Т(=20)

О

Принимает значение: "счет названного лица".

Иное лицо, являющееся владельцем счета ⁴

ИноеЛицо

С

О

Типовой элемент <СвПлТип>.

Правила заполнения в зависимости от данных реквизита <КодОбоснов> не применяются

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Идентификатор файла

ИдЭС

А

Т(=36)

О

Типовой элемент <GUIDтип>

Код формы отчетности по КНД

КНД

А

Т(=7)

ОК

Принимает значение: 1123203, 1123308, 1123305

Тип информации

ТипИнф

А

Т(=10)

О

Принимает значение: "ЗАПНОВЫПИС"

Версия программы, с помощью которой сформирован файл

ВерсПрог

А

Т(1-40)

О

Принимает значение:

<наименование><пробел><версия>

Телефон отправителя

ТелОтпр

А

Т(1-20)

О

Должность отправителя

ДолжнОтпр

А

Т(1-100)

О

Фамилия отправителя

ФамОтпр

А

Т(1-60)

О

Версия формата

ВерсФорм

А

N(4.2)

О

Принимает значение: "4.01"

Состав и структура документа

ЗАПНОВЫПИС

С

О

Состав элемента представлен в таблице 8.2

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Номер запроса налогового органа

НомЗапр

А

Т(1-10)

О

Дата запроса налогового органа

ДатаЗапр

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Вид запроса

ВидЗапр

А

Т(=1)

О

Принимает значение:

3 - запрос о представлении выписок по операциям на счетах (специальных банковских счетах) (к счетам (специальным банковским счетам) лица, в отношении которого сформирован запрос, относятся счета (специальные банковские счета), открытые в соответствии с договором банковского счета (в том числе номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета), владельцем которых (клиентом банка) является лицо, в отношении которого сформирован запрос, а также номинальные счета, счета эскроу, публичные депозитные счета, открытые в соответствии с договором номинального счета, договором счета эскроу, договором публичного депозитного счета, владельцем которых (клиентом банка) является иное лицо, но депонентом и (или) бенефициаром по ним является лицо, в отношении которого сформирован запрос);

5 - запрос о представлении справки о переводах остатка электронных денежных средств;

8 - запрос о представлении выписок по операциям по вкладам (депозитам)

Тип запроса

ТипЗапр

А

Т(=1)

О

Принимает значение:

1 - запрос в банк с учетом информации филиалов банка

(если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, включая счета (специальные банковские счета, вклады, депозиты, ЭДС) в филиалах банка);

2 - запрос в банк без учета информации филиалов банка

(если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, за исключением счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в филиалах банка);

3 - запрос в вышеуказанный филиал банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в этом филиале банка);

4 - запрос в вышеуказанное подразделение Банка России

(если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом подразделении Банка России)

Идентификатор запроса

ИдЗапр

А

Т(=22)

О

Типовой элемент <ИдЗапрТип>

Мотивировочная часть запроса

МотивЗапр

С

О

Состав элемента представлен в таблице 8.3

Сведения о налоговом органе

СвНО

С

О

Типовой элемент <СвНОТип>

Сведения о банке (филиале банка) |

СвБанк

С

О

Типовой элемент <БанкТип>

Сведения о подразделении Банка России

СвУБР

С

О

Типовой элемент <УБРТип>

Сведения о лице, в отношении которого сформирован запрос

СвПл

С

О

Типовой элемент <СвПлТип>

Запрос выписки по операциям на всех счетах (специальных банковских счетах, вкладах, депозитах), о переводах электронных денежных средств |

ПоВсем

С

О

Состав элемента представлен в таблице 8.5

Запрос выписки по операциям на счете (специальном банковском счете, вкладе, депозите), о переводах электронных денежных средств

ПоУказанным

С

ОМ

Состав элемента представлен в таблице 8.8

Руководитель (заместитель руководителя) налогового органа

Руководитель

С

О

Типовой элемент <РукНОТип>

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код основания запроса

КодОснов

А

Т(=1)

О

Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.1

Обоснование запроса

Обоснов

С

ОМ

Состав элемента представлен в таблице 8.4

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код обоснования запроса

КодОбоснов

А

N(2)

О

Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.2

Вид налоговой проверки

ВидПров

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - выездная налоговая проверка;

2 - повторная выездная налоговая проверка;

3 - камеральная налоговая проверка. Заполняется, если <КодОбоснов> = <1 | 2 | 3>

Краткое наименование налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк

НаимНО

А

Т(1-160)

НУ

По справочнику СОУН.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Код налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк

КодНО

А

Т(=4)

НУ

Типовой элемент <ИФНСТип>.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Должность лица, согласовавшего направление запроса в банк

ДолжнЛицСогл

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - руководитель вышестоящего налогового органа;

2 - руководитель федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов;

3 - заместитель руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Ф.И.О. лица, согласовавшего направление запроса в банк

ФИОЛицСогл

А

Т(1-100)

НУ

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Вид документа о согласии направления запроса в банк

ВидДокСогл

А

Т(1-50)

НУ

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Дата документа о согласии направления запроса в банк

ДатаДокСогл

А

НУ

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Номер документа о согласии направления запроса в банк

НомерДокСогл

А

Т(1-50)

НУ

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Вид сделки (операции)/ совокупности сделок (операций)

ВидСделки

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - сделка (операция);

2 - совокупность сделок (операций). Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 | 6>

Статус организации, в отношении которой направляется запрос

ТипЛица

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - ликвидированная организация;

2 - реорганизованная организация;

3 - иностранная организация.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 | 6>

Вид решения

ВидРешПр

А

Т(=1)

Н

Принимает значение:

1 - решение о приостановлении операций по счетам, о приостановлении переводов электронных денежных средств;

2 - решение об отмене приостановления операций по счетам, об отмене приостановления переводов электронных денежных средств.

Заполняется, если <КодОбоснов> = "8"

Сведения о плательщике, в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обосновании

СвПлОбоснов

С

О

Типовой элемент <СвПлОбоснов>

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Дата начала периода

ДатаНач

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Дата конца периода

ДатаКон

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Действовавших по состоянию на дату ¹|

НаДату

С

О

Состав элемента представлен в таблице 8.6

Действовавших в период ²

ВПериод

С

О

Состав элемента представлен в таблице 8.7

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Дата

ДейстПоСост

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Дата начала периода

ДатаНач

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Дата конца периода

ДатаКон

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Номер по порядку

ПорядкНомСч

А

N(10)

О

Номер счета (специального банковского счета), вклада, депозита, идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией)

НомСч

А

Т(1-20)

О

КЭСП - корпоративное электронное средство платежа;

ПЭСП - персонифицированное электронное средство платежа;

НЭСП с упрощенной идентификацией - неперсонифицированное электронное средство платежа в случае проведения упрощенной идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Дата начала периода

ДатаНач

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Дата конца периода

ДатаКон

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Владелец счета

ВладСч

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 8.9.

Является обязательным для ВидЗапр="3"

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Владельцем счета является лицо, в отношении которого сформирован запрос ³ |

УказЛицо

П

Т(=20)

О

Принимает значение: "счет названного лица"

Иное лицо, являющееся владельцем счета ⁴

ИноеЛицо

С

О

Типовой элемент <СвПлТип>.

Правила заполнения в зависимости от данных реквизита <КодОбоснов> не применяются

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Идентификатор файла

ИдЭС

А

Т(=36)

О

Типовой элемент <GUIDтип>

Код формы отчетности по КНД

КНД

А

Т(=7)

ОК

Принимает значение: 1123354

Тип информации

ТипИнф

А

Т(=10)

О

Принимает значение: "ЗАПНОДОКУМ"

Версия программы, с помощью которой сформирован файл

ВерсПрог

А

Т(1-40)

О

Принимает значение:

<наименование><пробел><версия>

Телефон отправителя

ТелОтпр

А

Т(1-20)

О

Должность отправителя

ДолжнОтпр

А

Т(1-100)

О

Фамилия отправителя

ФамОтпр

А

Т(1-60)

О

Версия формата

ВерсФорм

А

N(4.2)

О

Принимает значение: "4.01"

Состав и структура документа

ЗАПНОДОКУМ

С

О

Состав элемента представлен в Таблице 9.2

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Номер запроса налогового органа

НомЗапр

А

Т(1-10)

О

Дата запроса налогового органа

ДатаЗапр

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Вид запроса

ВидЗапр

А

Т(=1)

О

Принимает значение:

9 - запрос о представлении копий документов (информации),

предусмотренных пунктом 2 ¹ статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации

Тип запроса

ТипЗапр

А

Т(=1)

О

Принимает значение:

1 - запрос в банк с учетом информации филиалов банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, включая счета (специальные банковские счета, вклады, депозиты, ЭДС) в филиалах банка);

2 - запрос в банк без учета информации филиалов банка (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в банке, за исключением счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в филиалах банка);

3 - запрос в вышеуказанный филиал банка

(если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов, ЭДС) в этом филиале банка);

4 - запрос в вышеуказанное подразделение Банка России (если запрос касается счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) в этом подразделении Банка России)

Идентификатор запроса

ИдЗапр

А

Т(=22)

О

Типовой элемент <ИдЗапрТип>

Мотивировочная часть запроса

МотивЗапр

С

О

Состав элемента представлен в таблице 9.3

Сведения о налоговом органе

СвНО

С

О

Типовой элемент <СвНОТип>

Сведения о банке (филиале банка) |

СвБанк

С

О

Типовой элемент <БанкТип>

Сведения о подразделении Банка России

СвУБР

С

О

Типовой элемент <УБРТип>

Сведения о лице, в отношении которого сформирован запрос

СвПл

С

О

Типовой элемент <СвПлТип>

Запрос о представлении копий документов, действовавших по состоянию на дату |

ДейстПоСост

С

О

Состав элемента представлен в таблице 9.5

(элемент заполняется в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее указанной даты, и одновременно дата закрытия соответствует или позднее указанной даты или отсутствует)

Запрос о представлении копий документов, имеющихся (имевшихся) за период

ИмПериод

С

О

Состав элемента представлен в таблице 9.6

(Элемент заполняется в случае составления запроса в отношении счетов (специальных банковских счетов, вкладов, депозитов) лица, в отношении которого сформирован запрос, по которым в Книге регистрации открытых счетов дата открытия ранее или соответствует дате конца указанного периода, и одновременно дата закрытия соответствует или позже даты начала указанного периода или отсутствует)

Запрос о представлении копий документов в отношении всех действовавших (по состоянию на дату/ в период) счетов |

ПоВсем

С

О

Состав элемента представлен в таблице 9.7

Запрос о представлении копий документов в отношении указанного счета |

ПоСчету

С

О

Состав элемента представлен в таблице 9.8

Запрос о представлении копий документов в отношении отдельных операций

ПоОпер

С

ОМ

Состав элемента представлен в таблице 9.9

Необходимо представить копии документов (информацию)

Документы

С

ОМ

Состав элемента представлен в таблице 9.10

Руководитель (заместитель руководителя) налогового органа

Руководитель

С

О

Типовой элемент <РукНОТип>

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код основания запроса

КодОснов

А

N(1)

О

Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.1

Обоснование запроса

Обоснов

С

ОМ

Состав элемента представлен в таблице 9.4

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код обоснования запроса

КодОбоснов

А

N(2)

О

Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.2

Вид налоговой проверки

ВидПров

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - выездная налоговая проверка;

2 - повторная выездная налоговая проверка;

3 - камеральная налоговая проверка. Заполняется, если <КодОбоснов> = <1 | 2 | 3>

Краткое наименование налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк

НаимНО

А

Т(1-160)

НУ

По справочнику СОУН.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Код налогового органа, согласовавшего направление запроса в банк

КодНО

А

Т(=4)

НУ

Типовой элемент <ИФНСТип>. Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Должность лица, согласовавшего направление запроса в банк

ДолжнЛицСогл

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - руководитель вышестоящего налогового органа;

2 - руководитель федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов;

3 - заместитель руководителя федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Ф.И.О. лица, согласовавшего направление запроса в банк

ФИОЛицСогл

А

Т(1-100)

НУ

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Вид документа о согласии направления запроса в банк

ВидДокСогл

А

Т(1-50)

НУ

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Дата документа о согласии направления запроса в банк

ДатаДокСогл

А

НУ

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Номер документа о согласии направления запроса в банк

НомерДокСогл

А

Т(1-50)

НУ

Заполняется, если <КодОбоснов> = <2 | 5>

Вид сделки (операции)/ совокупности сделок (операций)

ВидСделки

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - сделка (операция);

2 - совокупность сделок (операций).

Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 | 6>

Статус организации, в отношении которой направляется запрос

ТипЛица

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - ликвидированная организация;

2 - реорганизованная организация;

3 - иностранная организация.

Заполняется, если <КодОбоснов> = <3 | 6>

Вид решения

ВидРешПр

А

Т(=1)

НУ

Принимает значение:

1 - решение о приостановлении операций по счетам, о приостановлении переводов электронных денежных средств;

2 - решение об отмене приостановления операций по счетам, об отмене приостановления переводов электронных денежных средств.

Заполняется, если <КодОбоснов> = "8"

Сведения о плательщике, в отношении которого проводятся мероприятия, указанные в обосновании

СвПлОбоснов

С

О

Типовой элемент <СвПлОбоснов>

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

По состоянию на дату

ДатаПоСост

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Дата начала периода

ДатаНач

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Дата конца периода

ДатаКон

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

По всем счетам

ПоВсемСч

А

О

Записывается текст "По всем"

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Номер счета (специального банковского счета), вклада (депозита), идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией)

НомСч

А

Т(1-20)

О

КЭСП - корпоративное электронное средство платежа;

ПЭСП - персонифицированное электронное средство платежа;

НЭСП с упрощенной идентификацией - неперсонифицированное электронное средство платежа в случае проведения упрощенной идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Порядковый номер записи

ПорНом

А

N(10)

О

Информация указывается в порядке осуществления операций по счету

Номер счета (специального банковского счета), вклада (депозита), идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией)

НомСч

А

Т(1-20)

О

КЭСП - корпоративное электронное средство платежа;

ПЭСП - персонифицированное электронное средство платежа;

НЭСП с упрощенной идентификацией - неперсонифицированное электронное средство платежа в случае проведения упрощенной идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Код валюты счета

КодВал

А

Т(=3)

ОК

Указывается код валюты счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют. Для счета в драгоценных металлах код валюты счета указывается в соответствии с Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (Классификатор клиринговых валют)

Дата совершения операции

ДатаОп

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Время совершения операции

ВремяОп

А

О

Типовой элемент <xs:Time>.

Время в формате ЧЧ:ММ:СС.

Переносится без изменений информация, зафиксированная в базе данных, в соответствии с Положением Банка России от 21 февраля 2013 года N 397-П "О порядке создания, ведения и хранения баз данных на электронных носителях" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 09.04.2013, регистрационный номер 28051) с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 07.08.2015 N 3753-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 21 февраля 2013 года N 397-П "О порядке создания, ведения и хранения баз данных на электронных носителях" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 18.08.2015, регистрационный номер 38569), Указанием Банка России от 14.09.2016 N 4133-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 21 февраля 2013 года N 397-П "О порядке создания, ведения и хранения баз данных на электронных носителях" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 07.10.2016, регистрационный номер 43946), Указанием Банка России от 17.01.2018 N 4689-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 21 февраля 2013 года N 397-П "О порядке создания, ведения и хранения баз данных на электронных носителях" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 05.02.2018, регистрационный номер 49898)

Поправка времени совершения операции относительно московского времени

МСК

А

N(3)

О

Например: +01, 000, -10

Сумма операции по дебету

СуммаДебет

А

N(15.2)

О

Указывается сумма операции (руб. коп./вал.). Для счета в драгоценных металлах указываются значения в граммах (грамм/вал)

Сумма операции по кредиту

СуммаКредит

А

N(15.2)

О

Указывается сумма операции (руб. коп./вал.). Для счета в драгоценных металлах указываются значения в граммах (грамм/вал)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид копии документа (информации)

ВидДок

А

Т(1-6)

О

Заполняется цифровой код в соответствии с таблицей 12.4

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код налогового органа

КодНО

А

Т(=4)

О

Типовой элемент <ИФНСТип>

Краткое наименование налогового органа

НаимНО

А

Т(1-160)

ОК

По справочнику СОУН

Контактный телефон должностного лица налогового органа

Телефон

А

Т(1-20)

О

Фамилия, имя, отчество должностного лица налогового органа

ФИОДЛ

С

О

Типовой элемент <ФИОТип>

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Регистрационный номер банка по КГРКО

РегНом

А

N(4)

О

Номер филиала банка по КГРКО

НомФил

А

N(4)

О

Для банков принимает значение: "0"

Банковский идентификационный код

БИК

А

Т(=9)

ОК

Типовой элемент <БИКтип>.

По Справочнику БИК

Сокращенное наименование банка или филиала банка

НаимБанк

А

Т(1-160)

О

ИНН банка

ИННБанк

А

Т(=10)

О

Типовой элемент <ИННЮЛтип>

КПП банка (филиала банка)

КППБанк

А

Т(=9)

О

Типовой элемент <КППТип>

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Банковский идентификационный код

БИК

А

Т(=9)

ОК

Типовой элемент <БИКтип>.

По Справочнику БИК

Сокращенное наименование подразделения Банка России

НаимУБР

А

Т(1-160)

О

ИНН Банка России

ИННБР

А

Т(=10)

О

Типовой элемент <ИННЮЛтип>.

Принимает значение: "7702235133"

КПП подразделения Банка России

КППУБР

А

Т(=9)

О

Типовой элемент <КППТип>

Наименование

элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Организация (филиал организации) |

ПлЮЛ

С

О

Типовой элемент <ПлЮЛТип>.

Индивидуальный предприниматель, нотариус, занимающийся частной практикой, адвокат, учредивший адвокатский кабинет |

ПлИП

С

О

Типовой элемент <ПлИПТип>.

Физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем

ПФЛ

С

О

Типовой элемент <ПФЛТип>.

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

ИНН налогоплательщика или код иностранной организации

ИННЮЛ

А

Т(=10) | Т(=5)

О

Типовой элемент <ИННЮЛТип>

КПП налогоплательщика ¹

КПП

А

Т(=9)

НУ

Типовой элемент <КППТип>

Сокращенное наименование организации (филиала организации)

НаимЮЛ

А

Т(1-160)

О

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

ИНН физического лица

ИННИП

А

Т(=12)

О

Типовой элемент <ИННФЛТип>

Фамилия, имя, отчество физического лица

ФИО

С

О

Типовой элемент <ФИОТип>

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

ИНН физического лица

ИННФЛ

А

Т(=12)

Н

Типовой элемент <ИННФЛТип>

Код документа, удостоверяющего личность

КодДУЛ

А

Т(=2)

Н

Принимает значение в соответствии с таблицей 12.3

Серия и номер документа

СерНомДок

А

Т(1-25)

Н

По шаблону в соответствии с таблицей 12.3

Дата выдачи документа

ДатаДок

А

Н

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Фамилия, имя, отчество физического лица

ФИО

С

О

Типовой элемент <ФИОТип>.

Дата рождения

ДатаРожд

А

О

Типовой элемент <xs:date>.

Дата в формате ГГГГ-ММ-ДД

Место рождения

МестоРожд

А

Т(1-255)

О

Адрес плательщика

АдрПлат

С

Н

Типовой элемент <АдрФИАСТип>.

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Фамилия

Фамилия

А

Т(1-60)

О

Имя

Имя

А

Т(1-60)

О

Отчество

Отчество

А

Т(1-60)

Н

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Должность руководителя (заместителя руководителя) налогового органа

ДолжРук

А

Т(=1)

О

Принимает значение:

1 - руководитель налогового органа;

2 - заместитель руководителя налогового органа

Фамилия, имя, отчество руководителя (заместителя руководителя)

ФИО

С

О

Типовой элемент <ФИОТип>

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Сокращенное наименование организации |

НПлЮЛ

П

Т(1-160)

О

Фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет|

НПлИП

С

О

Типовой элемент <ФИОТип>

Фамилия, имя, отчество физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем

НПлФЛ

С

О

Типовой элемент <ФИОТип>

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Уникальный идентификационный номер

ИдНом

А

Т(1-36)

Н

Почтовый индекс

Индекс

А

Т(=6)

Н

Субъект Российской Федерации (код)

Регион

П

Т(=2)

ОК

Принимает значения в соответствии со справочником "Субъекты Российской Федерации"

Муниципальный район/ городской округ/ внутригородская территория города федерального значения

МуниципРайон

С

О

Типовой элемент <ВидНаимКодТип>

Городское поселение / сельское поселение / межселенная территория в составе муниципального района / внутригородской район городского округа

ГородСелПоселен

С

Н

Типовой элемент <ВидНаимКодТип>

Населенный пункт (город, деревня, село и прочее)

НаселенПункт

С

Н

Типовой элемент <ВидНаимТип>

Элемент планировочной структуры

ЭлПланСтруктур

С

Н

Типовой элемент <ТипНаимТип>

Элемент улично-дорожной сети

ЭлУлДорСети

С

Н

Типовой элемент <ТипНаимТип>

Земельный участок (номер)

ЗемелУчасток

П

Т(1-50)

Н

Здание / сооружение / объект незавершенного строительства

Здание

С

НМ

Типовой элемент <НомерТип>

Помещение в пределах здания, сооружения / машино-место

ПомещЗдания

С

Н

Типовой элемент <НомерТип>

Помещение в пределах квартиры

ПомещКвартиры

С

Н

Типовой элемент <НомерТип>

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид (код) элемента

ВидКод

А

Т(=1)

ОК

Принимает значения:

для элемента <МуниципРайон>

1 - муниципальный район |

2 - городской округ |

3 - внутригородская территория города федерального значения

для элемента <ГородСелПоселен>

1 - городское поселение |

2 - сельское поселение |

3 - межселенная территория в составе муниципального района |

4 - внутригородской район городского округа

Наименование элемента

Наим

А

Т(1-255)

О

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид элемента

Вид

А

Т(1-50)

О

Наименование элемента

Наим

А

Т(1-255)

О

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Тип элемента

Тип

А

Т(1-50)

О

Наименование элемента

Наим

А

Т(1-255)

О

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак

типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Тип элемента

Тип

А

Т(1-50)

О

Номер элемента

Номер

А

Т(1-255)

О

Полное наименование

Сокращенное наименование

Формат

Дополнительная информация

Идентификатор запроса

ИдЗапрТип

Т(=22)

Принимает значение: <код><год><месяц><день><номер>.

Например: "KKKKГГГГMMДДNNNNNNNNNN", где:

<код> = коду налогового органа из элемента <КодНО>;

<год><месяц><день> = году, месяцу и дню запроса из элемента <ДатаЗапр>;

<номер> = номеру запроса из элемента <НомЗапр> (недостающие символы дополняются нулями слева)

ИНН физического лица

ИННФЛТип

Т(=12)

<цифровой код> с наложенным шаблоном <xs:pattern value="([0-9] {1} [1-9] {1} |[1-9] {1} [0-9] {1} )[0-9] {10} "/>

ИНН

организации

ИННЮЛтип

Т(=10) | Т(=5)

<цифровой код> с наложенным шаблоном <xs:pattern value="([0-9] {1} [1-9] {1} |[1-9] {1} [0-9] {1 })[0-9] {8} "/> <xs:pattern value="\d{5}"/>

Код причины постановки на учет

КППТип

Т(=9)

<цифровой код> с наложенным шаблоном <xs:pattern value="([0-9] {1} [1-9] {1 }|[1-9] {1} [0-9] {1 })[0-9] {7 }"/> не должен состоять из одинаковых цифр

БИК банка

БИКТип

Т(=9)

<цифровой код> с наложенным шаблоном <xs:pattern value="\d{9}"/>

Код ИФНС России

ИФНСТип

Т(=4)

Глобально-уникальный идентификатор

GUIDтип

Т(=36)

128-битное число в виде строки из 32 шестнадцатеричных цифр, разделенных дефисами

pattern=[\da-fA-F] {8}-[\da-fA-F] {4}-[\da-fA-F] {4}-[\da-fA-F] {4}-[\da-fA-F]{12}

Например: 6F9619FF-8B86-D011-B42D-00CF4FC994FF

Код

Наименование

1

В соответствии с пунктами 2 и 4 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации

2

В соответствии с частью 5 статьи 7 Федерального закона от 03.06.2009 N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами"

3

В соответствии с частью 2 статьи 14.2 Федерального закона от 27.06.2011 N 161-ФЗ "О национальной платежной системе"

4

В соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона от 22.05.2003 N 54-ФЗ "О применении контрольно-кассовой техники при осуществлении расчетов в Российской Федерации"

5

В соответствии с пунктом 2 ¹ статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации

Код

Наименование

1

Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, налоговой проверки

2

Проведение в отношении физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, налоговой проверки при наличии согласия руководителя вышестоящего налогового органа или руководителя (заместителя руководителя) федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов, о направлении запроса в банк

3

Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, являющегося участником сделки (операции)/ совокупности сделок (операций) с указанной в настоящем запросе ликвидированной, реорганизованной, иностранной организацией, налоговой проверки

4

Истребование у организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, документов (информации) в соответствии со статьей 93 ¹ Налогового кодекса Российской Федерации

5

Истребование у физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, документов (информации) в соответствии с пунктом 1 статьи 93 ¹ Налогового кодекса Российской Федерации при наличии согласия руководителя вышестоящего налогового органа или руководителя (заместителя руководителя) федерального органа исполнительной власти, уполномоченного по контролю и надзору в области налогов и сборов, о направлении запроса в банк

6

Истребование у организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, являющегося участником сделки (операции)/ совокупности сделок (операций) с указанной в настоящем запросе ликвидированной, реорганизованной, иностранной организацией, документов (информации) в соответствии со статьей 93 ¹ Налогового кодекса Российской Федерации

7.

Вынесение в отношении организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, решения о взыскании задолженности

8

Принятие в отношении организации, индивидуального предпринимателя, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, решения о приостановлении операций по счетам, приостановлении переводов электронных денежных средств, решения об отмене приостановления операций по счетам, отмене приостановления переводов электронных денежных средств

9

Поступление в отношении организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, нотариуса, занимающегося частной практикой, адвоката, учредившего адвокатский кабинет, запроса уполномоченного органа иностранного государства в случаях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации

10

Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя контроля за соблюдением банковским платежным агентом (субагентом) обязанностей по сдаче оператору по переводу денежных средств полученных от физических лиц наличных денежных средств для зачисления на свой специальный банковский счет, а также по использованию банковским платежным агентом (субагентом) указанных специальных банковских счетов для осуществления расчетов

11

Проведение в отношении организации, индивидуального предпринимателя контроля за соблюдением платежным агентом обязанностей по сдаче в кредитную организацию полученных от плательщиков при приеме платежей наличных денежных средств для зачисления в полном объеме на свой специальный банковский счет (счета), а также по использованию платежным агентом и поставщиком специальных банковских счетов для осуществления расчетов при приеме платежей

12

Осуществление в отношении организации, индивидуального предпринимателя контроля и надзора за соблюдением законодательства Российской Федерации о применении контрольно-кассовой техники, а также за полнотой учета выручки в организациях и у индивидуальных предпринимателей

13.

Указание в заявлении о распоряжении путем возврата в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации денежных средств организации, индивидуального предпринимателя, физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, счета, сведения о котором не представлены в налоговый орган в соответствии с пунктом 1.1 статьи 86 Налогового кодекса Российской Федерации

14.

Неисполнение организацией, индивидуальным предпринимателем, нотариусом, занимающимся частной практикой, адвокатом, учредившим адвокатский кабинет, требования об уплате задолженности

Код

Наименование документа

Сокращение

Шаблон серии и номера

01

Паспорт гражданина СССР

ПаСССР

R-ББ 999999

02

Загранпаспорт гражданина СССР

ПасЗгр

99 0999999

03

Свидетельство о рождении

СвдРжд

SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS

04

Удостоверение личности офицера

УдЛичн

ББ 0999999

05

Справка об освобождении из места лишения свободы

Справ

SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS

06

Паспорт Минморфлота

ПасММФ

ББ 999999

07

Военный билет

ВоеБил

ББ 0999999

08

Временное удостоверение, выданное взамен военного билета

ВрУдВБ

SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS

09

Дипломатический паспорт

ПасДип

99 9999999

10

Паспорт иностранного гражданина

ПасИнс

SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS

11

Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем на территории Российской Федерации по существу

СвиРег

SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS

12

Вид на жительство в Российской Федерации

ВидЖит

SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS

13

Удостоверение беженца

УдсБеж

SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS

14

Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации

ВрУдсЛ

SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS

15

Разрешение на временное проживание в Российской Федерации

РазрВр

SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS

18

Свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации (до 01.01.2013)

СвУбДо

ББ-999 9999999

19

Свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации

СвВрУб

ББ 9999999

21

Паспорт гражданина Российской Федерации

ПасРФ

99 99 9999990

22

Загранпаспорт гражданина Российской Федерации

ПасЗаг

99 9999999

23

Свидетельство о рождении, выданное уполномоченным органом иностранного государства

СвРжИн

SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS

24

Удостоверение личности военнослужащего Российской Федерации

УдВоен

ББ 9999999

26

Паспорт моряка

ПасМор

ББ 0999999

27

Военный билет офицера запаса

ВоеЗап

ББ 0999999

81

Свидетельство о смерти

СвдСм

SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS

91

Иные документы

ИныеДк

SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS

Код

Наименование

100

Копия паспорта гражданина Российской Федерации, имеющего право на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента

200

Копия доверенности на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента

301

Копия заявления на открытие (закрытие) счета

302

Копия договора на открытие счета (в том числе договора банковского счета, договора на расчетно-кассовое обслуживание)

303

Копия заявления на установку системы "клиент-банк"

304

Копия договора на обслуживание с использованием системы "клиент - банк"

305

Копия акта выполненных работ по установке системы "клиент-банк" (акта готовности системы к эксплуатации)

306

Копия сертификата ключа проверки электронной подписи (система "клиент-банк")

307

Копия заявления на выпуск (перевыпуск) банковской карты

308

Копия договора на выпуск и обслуживание банковской карты

309

Копия платежного документа, составленного на бумажном носителе (в том числе платежное поручение, чек на получение наличных в банке, объявление на взнос наличными)

309.1

Копия платежного поручения клиента банка

309.2

Копия объявления на взнос наличными

309.3

Копия чека на получение наличных в банке

310

Копия иного документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента, за исключением документа по коду 100 (коды 310.01 - 310.91)

310.01

Копия паспорта гражданина СССР

310.02

Копия загранпаспорта гражданина СССР

310.03

Копия свидетельства о рождении

310.04

Копия удостоверения личности офицера

310.05

Копия справки об освобождении из места лишения свободы

310.06

Копия паспорта Минморфлота

310.07

Копия военного билета

310.08

Копия временного удостоверения, выданного взамен военного билета

310.09

Копия дипломатического паспорта

310.10

Копия паспорта иностранного гражданина

310.11

Копия свидетельства о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем на территории Российской Федерации по существу

310.12

Копия вида на жительство в Российской Федерации

310.13

Копия удостоверения беженца

310.14

Копия временного удостоверения личности гражданина Российской Федерации

310.15

Копия разрешения на временное проживание в Российской Федерации

310.18

Копия свидетельства о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации (до 01.01.2013)

310.19

Копия свидетельства о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации

310.22

Копия загранпаспорта гражданина Российской Федерации

310.23

Копия свидетельства о рождении, выданного уполномоченным органом иностранного государства

310.24

Копия удостоверения личности военнослужащего Российской Федерации

310.26

Копия паспорта моряка

310.27

Копия военного билета офицера запаса

310.81

Копия свидетельства о смерти

310.91

Копия иного документа, удостоверяющего личность, не указанного в кодах 310.01 - 310.81 (указывается наименование документа)

311

Копия документа, содержащего информацию от владельца счета о бенефициаре или бенефициарах, а также основания их участия в отношениях по договору номинального счета

350

Копии иных документов, определяющих отношения по открытию, ведению и закрытию счета клиента, за исключением документов, указанных в кодах 100-311, 400, 450 (указывается наименование документа, приведенного в кодах 350.1 - 350.7)

350.1

Копия приказа о назначении на должность руководителя (документы и сведения, представленные при открытии счета)

350.2

Копия решения о создании организации (документы и сведения, представленные при открытии счета)

350.3

Копия договора аренды (документы и сведения, представленные при открытии счета)

350.5

Копия заявления о присоединении к условиям открытия и обслуживания счета для расчетов по операциям с использованием международных корпоративных карт

350.7

Копия договора на ведение счета

400

Копия иного документа, информация, предоставляемые клиентом (его представителями) при открытии счета, в том числе в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", за исключением документов, указанных в кодах 100-350, 450, 500, 600, 700 (указывается наименование документа, информация)

450

Копия карточки с образцами подписей и оттиска печати

500

Информация о бенефициарных владельцах

600

Информация о выгодоприобретателях

700

Информация о представителях клиента