Указание Банка России от 28 июня 2018 г. N 4839-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (документ утратил силу)

Указание Банка России от 28 июня 2018 г. N 4839-У
"О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

1. На основании части второй статьи 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557) внести в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2014 года N 33058, 21 июля 2015 года N 38111, 4 августа 2016 года N 43118, 14 июня 2017 года N 47032, 18 октября 2017 года N 48591, следующие изменения.

1.1. Пункт 1.6 изложить в следующей редакции:

"1.6. Поручения на проведение проверок поднадзорных организаций подписывают следующие должностные лица Банка России:

Председатель Банка России, первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России, курирующий структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за поднадзорными организациями и (или) сфере их деятельности, руководитель Главной инспекции Банка России, лица, их замещающие;

заместитель руководителя Главной инспекции Банка России;

генеральный инспектор Главной инспекции Банка России (лицо, его замещающее), заместитель генерального инспектора Главной инспекции Банка России (далее - генеральный инспектор Главной инспекции Банка России);

руководитель структурного подразделения, входящего в состав возглавляемого генеральным инспектором Главной инспекции Банка России структурного подразделения Главной инспекции Банка России (лицо, его замещающее);

руководитель территориального учреждения Банка России, его заместители (далее - руководитель территориального учреждения Банка России).".

1.2. Пункт 1.9 изложить в следующей редакции:

"1.9. Режим обработки и использования Банком России и поднадзорной организацией информации, содержащейся в документах, составляемых Банком России при организации, проведении и оформлении результатов проверок поднадзорных организаций, должен обеспечивать ее конфиденциальность.".

1.3. В пункте 2.5:

в абзаце первом слово "вправе" заменить словами "имеют право для достижения целей проверки";

подпункт 2.5.2 изложить в следующей редакции:

"2.5.2. Пользоваться техническими средствами, включая компьютеры, организационную технику, телекоммуникационное оборудование, электронные носители информации, специальные технические средства, имеющие функции фото-, киносъемки, видео-, аудиозаписи, или средства фото-, киносъемки, видео-, аудиозаписи (далее - специальные технические средства), вносить в помещения проверяемой поднадзорной организации и выносить из них технические средства, принадлежащие Банку России.";

в абзаце втором подпункта 2.5.4 слова "однократной записи" исключить;

подпункт 2.5.7 дополнить абзацем следующего содержания:

"место, время и условия применения специальных технических средств в соответствии с подпунктом 2.5.8 настоящего пункта (в случае их применения).";

дополнить подпунктами 2.5.8-2.5.12 следующего содержания:

"2.5.8. Осуществлять, в том числе с приглашением представителя поднадзорной организации, визуальное наблюдение за действиями кассового или иного работника поднадзорной организации, определенного руководителем поднадзорной организации для ведения кассовых операций, и (или) клиентов и контрагентов проверяемой поднадзорной организации (при отсутствии возражений со стороны клиентов и контрагентов поднадзорной организации) в помещениях для совершения операций с наличными деньгами и другими ценностями и (или) в зоне обслуживания клиентов и контрагентов проверяемой поднадзорной организации с использованием при необходимости (в частности, в случае отсутствия у поднадзорной организации технической возможности осуществления видеозаписи) специальных технических средств (в том числе с момента вручения в соответствии с пунктом 2.6 настоящей Инструкции заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия, содержащей требование о проведении проверки (ревизии) наличных денег).

2.5.9. Требовать от поднадзорной организации осуществления видеозаписи процесса проверки (ревизии) наличных денег либо представления материалов указанной видеозаписи в соответствии с подпунктом 2.5.4 настоящего пункта и (или) самостоятельно фиксировать процесс проверки (ревизии) наличных денег с использованием специальных технических средств.

2.5.10. Требовать от поднадзорной организации присутствия ее представителя при осмотре официального сайта поднадзорной организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), иного сайта в сети "Интернет" (в случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации поднадзорная организация обязана размещать информацию о своей деятельности в сети "Интернет") (далее - сайт поднадзорной организации), проводимом руководителем рабочей группы и (или) членами рабочей группы с оформлением его результатов актом осмотра сайта поднадзорной организации, составляемым в соответствии с приложением 4.1 к настоящей Инструкции и подписываемым присутствовавшими при осмотре сайта поднадзорной организации представителем поднадзорной организации, руководителем и (или) членами рабочей группы.

2.5.11. Осуществлять в ходе осмотра сайта поднадзорной организации в соответствии с подпунктом 2.5.10 настоящего пункта фиксацию совершаемых действий (включая копирование страниц сайта поднадзорной организации с экрана компьютера), в том числе с использованием специальных технических средств, специализированного программного обеспечения, позволяющего выполнять видеозапись изображения, передаваемого на экран компьютера.

2.5.12. Требовать от фонда-участника формирования подлежащего проверке реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами, составляемого по форме и в порядке, установленным Указанием Банка России от 23 июня 2015 года N 3688-У "О форме и порядке формирования реестра обязательств негосударственного пенсионного фонда, поставленного на учет в системе гарантирования прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации, перед застрахованными лицами", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 июля 2015 года N 38026, 22 марта 2017 года N 46098 (далее - Указание Банка России N 3688-У).".

1.4. Пункт 2.7 изложить в следующей редакции:

"2.7. Руководитель рабочей группы для подтверждения данных, содержащихся в полученных от проверяемой поднадзорной организации документах (информации), направляет запросы о предоставлении документов (информации), составленные в соответствии с приложением 6 к настоящей Инструкции, акционерам (участникам), клиентам и контрагентам проверяемой поднадзорной организации, саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация, актуарию, проводившему актуарное оценивание некредитной финансовой организации, организациям, привлеченным проверяемой поднадзорной организацией в соответствии с законодательством Российской Федерации для исполнения ее обязательств по договору (например, по договору об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета), и (или) организациям, в которых находятся программно-аппаратные средства поднадзорной организации.".

1.5. В пункте 3.3:

подпункт 3.3.3 изложить в следующей редакции:

"3.3.3. Предоставлять в целях организационного и технического обеспечения проверки руководителю и членам рабочей группы, в том числе по требованиям руководителя рабочей группы, рабочие места в отдельном служебном помещении поднадзорной организации, соответствующем государственным нормативным требованиям охраны труда и санитарно-эпидемиологическим требованиям к условиям труда для рабочих мест служащих предприятий, организаций и учреждений (включая требования, установленные Трудовым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3) и Федеральным законом от 30 марта 1999 года N 52-ФЗ "О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 14, ст. 1650; 2002, N 1, ст. 2; 2003, N 2, ст. 167; N 27, ст. 2700; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 19, ст. 1752; 2006, N 1, ст. 10; N 52, ст. 5498; 2007, N 1, ст. 21, ст. 29; N 27, ст. 3213; N 46, ст. 5554; N 49, ст. 6070; 2008, N 29, ст. 3418; N 30, ст. 3616; 2009, N 1, ст. 17; 2010, N 40, ст. 4969; 2011, N 1, ст. 6; N 30, ст. 4563, ст. 4590, ст. 4591, ст. 4596; N 50, ст. 7359; 2012, N 24, ст. 3069; N 26, ст. 3446; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4079; N 48, ст. 6165; 2014, N 26, ст. 3366, ст. 3377; 2015, N 1, ст. 11; N 27, ст. 3951; N 29, ст. 4339, ст. 4359; N 48, ст. 6724; 2016, N 27, ст. 4160, ст. 4238; 2017, N 27, ст. 3932, ст. 3938; N 31, ст. 4765, ст. 4770; 2018, N 17, ст. 2430), изолированном от работников поднадзорной организации и посторонних лиц, сдаваемом под охрану и оборудованном необходимой мебелью, несгораемыми шкафами для хранения документов, компьютерами (с программным обеспечением, согласованным с руководителем рабочей группы) и иными техническими средствами. Служебное помещение поднадзорной организации, предоставляемое руководителю и членам рабочей группы, должно быть оборудовано замком, обеспечивающим защиту служебного помещения от несанкционированного доступа, опечатываться (опломбировываться) и сдаваться под охрану в порядке, установленном в поднадзорной организации.";

подпункт 3.3.6 изложить в следующей редакции:

"3.3.6. Исполнять требование руководителя и членов рабочей группы о формировании фондом-участником реестра обязательств фонда-участника перед застрахованными лицами, составляемого по форме и в порядке, установленным Указанием Банка России N 3688-У.";

подпункт 3.3.7 изложить в следующей редакции:

"3.3.7. Исполнять требования руководителя рабочей группы о направлении (передаче) запросов, подготовленных им в соответствии с пунктом 2.7 настоящей Инструкции.";

подпункт 3.3.8 после слов "а также" дополнить словами "об осуществлении видеозаписи процесса проверки (ревизии) наличных денег и о представлении материалов указанной видеозаписи,";

дополнить подпунктом 3.3.9 следующего содержания:

"3.3.9. Исполнять требования руководителя и членов рабочей группы об обеспечении присутствия представителя поднадзорной организации при проведении руководителем рабочей группы и (или) членами рабочей группы осмотра сайта поднадзорной организации на основании заявки на предоставление документов (информации) и оказание содействия.".

1.6. Пункт 3.6 признать утратившим силу.

1.7. В пункте 6.1:

абзац первый изложить в следующей редакции:

"6.1. По решению руководителя рабочей группы составляется акт о противодействии проведению проверки в случае выявления следующих фактов неисполнения (ненадлежащего исполнения) поднадзорной организацией требований по содействию в проведении проверки поднадзорной организации:";

абзац второй признать утратившим силу;

в абзаце шестнадцатом слова "и имеющих ограничительную пометку "Для служебного пользования" исключить.

1.8. Пункт 7.3 признать утратившим силу.

1.9. Абзац пятый пункта 7.4 признать утратившим силу.

1.10. Абзац второй пункта 7.7 изложить в следующей редакции:

"При необходимости к акту проверки прилагаются электронные документы (информация), размещенные на отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации, с соответствующей описью электронных документов (информации) и (или), выборки информации (наборы записей) с соответствующей описью выборок информации (наборов записей), которые должны быть оформлены в соответствии с подпунктом 2.5.4 пункта 2.5 и подпунктом 3.4.1 пункта 3.4 настоящей Инструкции, либо электронные носители информации, носители с фото-, киносъемкой и видео-, аудиозаписью (при наличии).".

1.11. В приложениях 1, 2, 7, 9-12, 14 и 15:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "Для служебного пользования" исключить;

сноску 1 изложить в следующей редакции:

"¹ Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.".

1.12. В приложении 3:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "однократной записи" исключить;

сноску 5 изложить в следующей редакции:

"⁵ Указывается результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации, полученный посредством преобразования в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла каждого электронного документа (информации) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции, реализованной в соответствии с национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования", утвержденным приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 7 августа 2012 года N 216-ст "Об утверждении национального стандарта" (М., ФГУП "Стандартинформ", 2013) (далее - ГОСТ Р 34.11-2012).".

1.13. В приложении 4:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "однократной записи" исключить;

сноску 6 изложить в следующей редакции:

"⁶ Указывается результат вычисления хэш-функций для всех файлов, записанных на отчуждаемый (съемный) машинный носитель информации, полученный посредством преобразования в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого файла выборки информации (наборов записей) указываются имя и тип файла, а также значение хэш-функции.".

1.14. Дополнить приложением 4.1 в редакции приложения к настоящему Указанию.

1.15. В приложении 5:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "Для служебного пользования" исключить;

сноску 1 изложить в следующей редакции:

"¹ Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.";

сноску 4 изложить в следующей редакции:

"⁴ Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия при необходимости может содержать требование о выполнении поднадзорной организацией действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе об обеспечении присутствия представителя поднадзорной организации при проведении в соответствии с подпунктами 2.5.10 и 2.5.11 пункта 2.5 настоящей Инструкции осмотра сайта поднадзорной организации, о подписании акта осмотра сайта поднадзорной организации, а также о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных им в соответствии с пунктом 2.7 настоящей Инструкции.";

сноску 5 после слова "лицами," дополнить словами "составляемого по форме и в порядке, установленным Указанием Банка России N 3688-У,";

в сноске 6 слова "однократной записи" исключить.

1.16. В приложении 6:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "Для служебного пользования" исключить;

слова "подпунктом 2.7.2 пункта" заменить словом "пунктом";

сноску 1 изложить в следующей редакции:

"¹ Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.".

1.17. В приложениях 8, 8.1 и 16:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "Для служебного пользования Экз. N ____¹" исключить;

сноску 1 исключить.

1.18. В приложении 13:

после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец";

слова "Для служебного пользования" и слова "Отметка о наличии в акте проверки информации, отнесенной к информации ограниченного доступа." исключить;

сноску 1 изложить в следующей редакции:

"¹ Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.".

1.19. Приложение 17 после отметки к приложению дополнить словами "Рекомендуемый образец".

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 октября 2018 г.
Регистрационный N 52500