Глава 2. Документы, представляемые в Банк России для получения лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию лицом, которое намерено получить лицензию. Требования к порядку, срокам и форме заявления о предоставлении лицензии и документов, представляемых для получения лицензии, а также требования к оформлению лицензии на бланке Банка России

2.1.1. Заявление о предоставлении лицензии, которое должно предусматривать следующие сведения: дату и исходящий номер заявления о предоставлении лицензии, данные о соискателе лицензии (полное фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер, адрес соискателя лицензии; номер телефона, факса (при наличии), адрес сайта соискателя лицензии в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"), подпись соискателя лицензии (приложение 2 к настоящей Инструкции).

2.1.2. Список учредителей (акционеров) соискателя лицензии, содержащий данные об оплате учредителями акций соискателя лицензии (приложение 3 к настоящей Инструкции).

2.1.3. Документы (копии документов), подтверждающие сведения об оплате акций соискателя лицензии (в зависимости от способа оплаты акций):

платежные поручения с отметкой об исполнении платежей;

акты приема-передачи имущества учредителей, внесенного в качестве вклада в уставный капитал соискателя лицензии, на баланс соискателя лицензии;

отчеты об оценке имущества, вносимого учредителями в неденежной форме в качестве вклада в уставный капитал соискателя лицензии, составленные и подписанные оценщиком, в отношении которого на дату составления отчета со стороны саморегулируемых организаций оценщиков не применялись в течение трех последних лет в количестве двух и более раз меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные частью четвертой статьи 24.4 Федерального закона от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3813; 2002, N 4, ст. 251; N 12, ст. 1093; N 46, ст. 4537; 2003, N 2, ст. 167; N 9, ст. 805; 2004, N 35, ст. 3607; 2006, N 31, ст. 3456; 2007, N 7, ст. 834; N 29, ст. 3482; N 31, ст. 4016; 2008, N 27, ст. 3126; 2009, N 19, ст. 2281; N 29, ст. 3582; N 52, ст. 6419, ст. 6450; 2010, N 30, ст. 3998; 2011, N 1, 43; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7024, ст. 7061; 2013, N 23, ст. 2871; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4082; 2014, N 11, ст. 1098; N 23, ст. 2928; N 26, ст. 3377; N 30, ст. 4226; 2015, N 1, ст. 52; N 10, ст. 1418; N 24, ст. 3372; N 29, ст. 4342, ст. 4350; 2016, N 1, ст. 11; N 18, ст. 2487; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3890; N 27, ст. 4293, ст. 4294; 2017, N 31, ст. 4823), и стаж осуществления оценочной деятельности которого составляет не менее пяти лет.

2.1.4. Выписка из реестра членов саморегулируемой организации оценщиков, членом которой является оценщик, осуществивший оценку имущества в неденежной форме, вносимого учредителями в качестве вклада в уставный капитал соискателя лицензии, подтверждающая сведения о стаже осуществления оценочной деятельности этим оценщиком и о неприменении к нему мер дисциплинарного воздействия, выдаваемая в соответствии с пунктом 17 Порядка ведения саморегулируемой организацией оценщиков реестра членов саморегулируемой организации оценщиков и предоставления доступа к информации, содержащейся в этом реестре, заинтересованным лицам, утвержденного приказом Минэкономразвития России от 24 октября 2020 года N 699 (зарегистрирован Минюстом России 27 ноября 2020 года, регистрационный N 61119).

2.1.5. Бухгалтерский баланс и расчет размера собственных средств соискателя лицензии по состоянию на день, предшествующий дню подачи заявления о предоставлении лицензии, произведенный в соответствии с Указанием Банка России от 30 мая 2016 года N 4028-У "О порядке расчета собственных средств негосударственных пенсионных фондов" (зарегистрировано Минюстом России 24 июня 2016 года, регистрационный N 42635) с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 30 сентября 2019 года N 5276-У (зарегистрировано Минюстом России 6 ноября 2019 года, регистрационный N 56417) (далее соответственно - Указание Банка России N 4028-У, расчет размера собственных средств соискателя лицензии).

2.1.6. Документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии на включенное в расчет размера собственных средств соискателя лицензии имущество и стоимость этого имущества.

2.1.7. Документы, предусмотренные пунктом 2.4 Инструкции Банка России от 25 декабря 2017 года N 185-И "О получении согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и направлении в Банк России уведомлений о случаях, в результате которых лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 20 марта 2018 года N 50413, в отношении всех акционеров, являющихся владельцами более 10 процентов акций в уставном капитале соискателя лицензии, за исключением акционеров, являющихся кредитными организациями, размещающими на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о составе их акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся.

2.1.8. Анкеты (приложение 1 к настоящей Инструкции) следующих членов органов управления и должностных лиц (кандидатов на должности) соискателя лицензии (далее при совместном упоминании - должностные лица соискателя лицензии):

членов совета директоров (наблюдательного совета);

членов коллегиального исполнительного органа (если уставом соискателя лицензии предусмотрено создание коллегиального исполнительного органа);

заместителя единоличного исполнительного органа или кандидата на указанную должность (при ее наличии в штатном расписании соискателя лицензии);

главного бухгалтера;

заместителя главного бухгалтера или кандидата на указанную должность (при ее наличии в штатном расписании соискателя лицензии);

контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или кандидата на указанную должность;

руководителя и главного бухгалтера филиала соискателя лицензии или кандидатов на указанные должности (при наличии у соискателя лицензии филиала);

должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), или кандидата на указанную должность;

специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, или кандидата на указанную должность.

2.1.9. Документы каждого должностного лица соискателя лицензии, подтверждающие сведения, содержащиеся в анкете должностного лица соискателя лицензии:

документ, удостоверяющий личность должностного лица соискателя лицензии;

документы об образовании и (или) о квалификации должностного лица соискателя лицензии;

документ о квалификации должностного лица соискателя лицензии, подтверждающий повышение или присвоение квалификации по результатам дополнительного профессионального образования, выданный организацией, осуществляющей образовательную деятельность (при наличии);

документы, содержащие сведения об осуществлении должностным лицом соискателя лицензии трудовой деятельности, в том числе по совместительству, в течение пяти лет, предшествующих дате направления анкеты должностного лица соискателя лицензии в Банк России (для главного бухгалтера, его заместителя - в течение семи лет).

2.1.10. Копии трудовых договоров, заключенных между соискателем лицензии и должностными лицами соискателя лицензии (за исключением кандидатов на должности соискателя лицензии и лиц, избранных членами советов директоров (наблюдательных советов), если трудовой договор с указанными лицами не заключался).

2.1.11. Справки в произвольной форме о кандидатах, планируемых к назначению на должности, указанные в подпункте 2.1.8 настоящего пункта, после получения лицензии соискателем лицензии, подписанные единоличным исполнительным органом соискателя лицензии и кандидатами на должности, указанные в подпункте 2.1.8 настоящего пункта, содержащие информацию о планируемых датах подписания трудовых договоров указанных кандидатов с соискателем лицензии.

2.1.12. Анкета и документы, установленные подпунктом 2.1.9 настоящего пункта, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии, в случае если документы для получения лицензии представлены по истечении шести месяцев после дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании соискателя лицензии, за исключением случая, когда указанные документы были представлены при государственной регистрации соискателя лицензии при его создании путем учреждения и сведения в них не изменились.

2.1.13. Документы для регистрации пенсионных правил соискателя лицензии в первой редакции в порядке, предусмотренном пунктом 1 статьи 9 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах".

2.1.14. Протокол (выписка из протокола) совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии об утверждении правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде в первой редакции.

2.1.15. Правила организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде в первой редакции.

2.1.16. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные в соответствии со статьей 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, ст. 46; N 31, ст. 4816, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 54; ст. 66; N 17, ст. 2418; N 18, ст. 2576, ст. 2582), в первой редакции.

2.1.17. Документы, содержащие информацию:

о категории субъекта малого и среднего предпринимательства (малое или среднее предприятие), к которому относится соискатель лицензии (с обоснованием такого отнесения), определяемой исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, установленных в соответствии со статьей 4 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст. 4006; N 43, ст. 5084; 2008, N 30, ст. 3615, ст. 3616; 2009, N 31, ст. 3923; N 52, ст. 6441; 2010, N 28, ст. 3553; 2011, N 27, ст. 3880; N 50, ст. 7343; 2013, N 27, ст. 3436, ст. 3477; N 30, ст. 4071; N 52, ст. 6961; 2015, N 27, ст. 3947; 2016, N 1, ст. 28; N 26, ст. 3891, N 27, ст. 4198; 2017, N 31, ст. 4756; N 49, ст. 7328) (в случае если соискатель лицензии относится к субъектам малого и среднего предпринимательства);

о намерении открыть обособленные структурные подразделения (филиалы, представительства) с указанием их адреса (в случае если соискатель лицензии имеет намерение открыть обособленные структурные подразделения (филиалы, представительства);

об использовании (о намерении использовать) специального (специальное) программного (программное) обеспечения (обеспечение) для осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (при использовании (намерении использовать) указанного (указанное) программного (программное) обеспечения (обеспечение);

об использовании технологий (о намерении использовать технологии) дистанционного обслуживания клиентов (при использовании указанных технологий (намерении использовать указанные технологии);

о привлечении (о намерении привлечь) третьих лиц для сбора сведений и документов для идентификации клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца клиента в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (при привлечении (намерении привлечь) третьих лиц для сбора сведений и документов в целях идентификации);

о штатном расписании фонда (без указания должностных окладов).

2.1.18. Документ, содержащий сведения об уплате государственной пошлины за предоставление лицензии в соответствии с подпунктом 92 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст. 3340).

2.1.19. Заявление о намерении соискателя лицензии осуществлять обязательное пенсионное страхование (в случае намерения соискателя лицензии осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию).

2.1.20. Документы для регистрации первой редакции страховых правил соискателя лицензии в порядке, предусмотренном пунктом 1 статьи 9 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" (в случае намерения соискателя лицензии осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию).

2.1.21. Заявление о намерении соискателя лицензии осуществлять деятельность по формированию долгосрочных сбережений в соответствии с подпунктом 2 пункта 4 статьи 7 ¹ Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" (в случае намерения соискателя лицензии осуществлять деятельность по формированию долгосрочных сбережений).

2.1.22. Документы для регистрации первой редакции правил формирования долгосрочных сбережений соискателя лицензии в порядке, предусмотренном пунктом 1 статьи 9 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" (в случае намерения соискателя лицензии осуществлять деятельность по формированию долгосрочных сбережений).

2.2.1. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 2.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены соискателем лицензии в уполномоченное подразделение Банка России одновременно с документами, представляемыми для принятия решения о государственной регистрации фонда при его создании путем учреждения, но не позднее одного месяца со дня принятия решения о создании юридического лица.

В случае представления документов для получения лицензии фондом (фондами), создаваемым (создаваемыми) в результате реорганизации, документы должны быть представлены в уполномоченное подразделение Банка России одновременно с документами, представляемыми для согласования проведения реорганизации фонда (фондов), но не позднее одного месяца со дня принятия решения (решений) общего собрания акционеров фонда (общих собраний акционеров фондов) о реорганизации.

2.2.2. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 2.1 настоящей Инструкции, по решению соискателя лицензии должны быть представлены на бумажном носителе либо в форме электронных документов.

2.2.3. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 2.1 настоящей Инструкции, в случае их направления в Банк России в форме электронных документов, должны быть представлены в соответствии с порядком взаимодействия.

2.2.4. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 2.1 настоящей Инструкции, направляемые в Банк России на бумажном носителе и состоящие более чем из одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, проставлением подписи и расшифровки подписи лица, оформившего указанные документы (копии документов). Документы, представляемые в виде копий, должны быть заверены единоличным исполнительным органом соискателя лицензии и содержать слова "Копия верна", дату заверения, подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи и печать соискателя лицензии (при наличии).

Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.13, 2.1.20 и 2.1.22 пункта 2.1 настоящей Инструкции, в случае их направления в Банк России на бумажном носителе должны быть также представлены в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия.

Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.15 и 2.1.16 пункта 2.1 настоящей Инструкции, в случае их направления в Банк России на бумажном носителе должны быть также представлены на электронном носителе информации (CD-диск, флеш-накопитель) вместе с письмом в произвольной форме, подтверждающим соответствие текста документа на электронном носителе тексту на бумажном носителе, подписанным единоличным исполнительным органом соискателя лицензии.

2.2.5. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 2.1 настоящей Инструкции, составленные на иностранном языке, должны соответствовать требованиям, установленным пунктом 1.5 настоящей Инструкции.