Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары
  • ДОКУМЕНТ

Приложение 1. Заявление о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников (форма)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 15 ноября 2018 года
N 4970-У "О порядке и сроках принятия Банком
России решения о внесении (об отказе во
внесении) сведений о юридическом лице
(индивидуальном предпринимателе) в единый
реестр инвестиционных советников, перечне
документов, на основании которых Банк России
принимает решение о внесении (об отказе во
внесении) сведений о юридическом лице
(индивидуальном предпринимателе) в единый
реестр инвестиционных советников, форме
заявления о внесении сведений о юридическом
лице (индивидуальном предпринимателе) в
единый реестр инвестиционных советников,
основаниях для принятия Банком России
решения об отказе во внесении сведений о
юридическом лице (индивидуальном
предпринимателе) в единый реестр
инвестиционных советников и порядке ведения
Банком России единого реестра инвестиционных
советников"

 

(форма)

 

                                 Банк России
                                 ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016 1

 

                             Заявление 
                о внесении сведений о юридическом лице
            (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр
                        инвестиционных советников

 

_________________________________________________________________________
_____________________________________________________ (далее - заявитель)
(полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование юридического
       лица (фамилия, имя и отчество (при наличии) индивидуального
предпринимателя), ОГРН (ОГРНИП), ИНН, адрес юридического лица, указанный
в ЕГРЮЛ (адрес регистрации по месту жительства, указанный в ЕГРИП), серия
    и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа,
      удостоверяющего личность заявителя, являющегося индивидуальным
   предпринимателем, наименование органа, выдавшего указанный паспорт
    (иной документ, удостоверяющий личность), дата его выдачи, номер
   телефона, адрес (адреса) официального (официальных) сайта (сайтов)
       в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет",
                      адрес электронной почты)

 

просит рассмотреть  представленные   документы и внести в единый   реестр
инвестиционных советников   сведения   о заявителе для   осуществления им
деятельности по инвестиционному консультированию.

 

     Настоящим заявлением  заявитель заверяет о его намерении  приобрести
статус   члена  саморегулируемой   организации в сфере финансового рынка,
объединяющей инвестиционных    советников,   в соответствии   с пунктом 2
статьи 3 Федерального закона от 20 декабря 2017 года N 397-ФЗ "О внесении
изменений     в Федеральный   закон   "О рынке ценных бумаг" и   статью 3
Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере  финансового
рынка" 2 или частью 3  статьи 10 Федерального закона  от 13 июля 2015 года
N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере  финансового рынка" 3
случае если заявитель   на дату подачи   настоящего заявления не является
кандидатом   в члены   саморегулируемой организации в   сфере финансового
рынка, объединяющей инвестиционных советников) или сообщает о том,    что
заявитель является кандидатом  в   члены саморегулируемой   организации в
сфере финансового рынка, объединяющей инвестиционных советников _________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
________________________________________________________________________.
  (наименование саморегулируемой организации в сфере финансового рынка,
    объединяющей инвестиционных советников, дата и номер ходатайства
 указанной саморегулируемой организации о внесении сведений о заявителе
    в единый реестр инвестиционных советников (при наличии у заявителя
              информации об указанном ходатайстве)

 

     К настоящему заявлению прилагаются документы (указать наименование и
количество листов приложения):

 

N п/п

Наименование документа

Количество листов документа

1

 

 

2

 

 

 

     Полноту   и достоверность   информации,   содержащейся   в настоящем
заявлении и приложенных к нему документах, подтверждаю.

 

"_____"___________20___года

 

_________________________________________________________________________
    (наименование должности, инициалы, фамилия и личная подпись лица,
    осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного
   уполномоченного лица) заявителя, являющегося юридическим лицом, или
инициалы, фамилия и личная подпись заявителя, являющегося индивидуальным
                              предпринимателем)
М.П.
(при наличии)

 

------------------------------

1 Указывается в случае направления документов для внесения сведений о заявителе в реестр на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

2 Собрание законодательства Российской Федерации, 2017, N 52, ст. 7920.

3 Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2016, N 27, ст. 4225; 2017, N 52, ст. 7920; 2018, N 1, ст. 10.

------------------------------