Раздел I

Раздел I

 

Таблица 1

 

Сведения о банке, составившем реестр обязательств

 

N п/п	Поле (название реквизита)	Тип поля
1	2	3
1	Полное фирменное наименование банка	Текст
2	Регистрационный номер банка	Текст

 

Пояснения к таблице 1

 

Полное фирменное наименование банка и регистрационный номер банка указываются в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций.

 

Таблица 2

 

Сведения о филиале (головном офисе) банка, в котором вкладчик заключил договор

 

N п/п	Поле (название реквизита)	Тип поля
1	2	3
1	Порядковый номер филиала (головного офиса) банка	Текст
2	Наименование филиала (головного офиса) банка	Текст
3	Адрес филиала (головного офиса) банка	Адрес

 

Пояснения к таблице 2

 

Порядковый номер филиала банка указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций и состоит из регистрационного номера банка и порядкового номера филиала банка, разделенных знаком "/" (код ASCII 47). В качестве порядкового номера головного офиса банка указывается регистрационный номер банка.

 

Таблица 3

 

Сведения о вкладчике

 

N п/п	Поле (название реквизита)	Тип поля
1	2	3
1	Номер вкладчика по реестру обязательств	Целое число
2	Фамилия, имя, отчество (при наличии) - для физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя; фирменное наименование - для коммерческой организации, полное наименование - для иного юридического лица	Текст
3	Тип лица (ФЛ - для физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя, ЮЛ - для юридического лица)	Текст

 

Пояснения к таблице 3

 

1. В строке 1 таблицы 3 настоящего приложения указывается номер, который уникален для каждого вкладчика.

2. В строке 2 таблицы 3 настоящего приложения сведения о фамилии, имени и отчестве (при наличии) разделяются пробелом (код ASCII 32).

3. В таблицу 3 настоящего приложения включается информация по вкладчику, перед которым у банка на день формирования реестра обязательств имеются обязательства по вкладам, застрахованным в соответствии с Федеральным законом "О страховании вкладов в банках Российской Федерации".

 

Таблица 3.1

 

Сведения о вкладчике - физическом лице, перед которым банк имеет обязательства

 

N п/п	Поле (название реквизита)	Тип поля
1	2	3
1	Номер вкладчика по реестру обязательств	Целое число
2	Фамилия	Текст
3	Имя	Текст
4	Отчество	Текст
5	Число, месяц, год рождения	Дата
6	Адрес места жительства (регистрации)	Адрес
7	Адрес для почтовых уведомлений	Адрес
8	Адрес электронной почты	Текст
9	Вид документа, удостоверяющего личность	Код вида документа
10	Реквизиты документа, удостоверяющего личность	Текст
11	Номер контактного телефона	Текст
12	Страховой номер индивидуального лицевого счета	СНИЛС
13	Номер телефона для СМС-сообщений	Текст
14	Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН
15	Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя	ОГРНИП

 

Таблица 3.2

 

Сведения о вкладчике - юридическом лице, перед которым банк имеет обязательства

 

N п/п	Поле (название реквизита)	Тип поля
1	2	3
1	Номер вкладчика по реестру обязательств	Целое число
2	Фирменное наименование - для коммерческой организации, полное наименование для иного юридического лица	Текст
3	Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН
4	Основной государственный регистрационный номер	ОГРН
5	Адрес (место нахождения) юридического лица	Адрес
6	Адрес для почтовых уведомлений	Адрес
7	Адрес электронной почты	Текст
8	Номер контактного телефона	Текст
9	Номер телефона для СМС-сообщений	Текст

 

Пояснения к таблицам 3.1 и 3.2

 

1. В таблицы 3.1 и 3.2 настоящего приложения включается информация по вкладчику, перед которым у банка на день формирования реестра обязательств имеются обязательства по вкладам, застрахованным в соответствии с Федеральным законом "О страховании вкладов в банках Российской Федерации". Сведения об одном и том же вкладчике повторно в таблицы 3.1 и 3.2 настоящего приложения не включаются. В таблице 3.1 настоящего приложения в сведения о вкладчике - физическом лице включаются сведения о депоненте или бенефициаре по счетам эскроу, денежные средства на которых подлежат страхованию в соответствии со статьями 13.1 и (или) 13.2 Федерального закона "О страховании вкладов в банках Российской Федерации", в случае если они имеют права вкладчика по указанным счетам.

2. В таблицах 3.1 и 3.2 настоящего приложения указывается номер вкладчика по реестру обязательств, который уникален для каждого вкладчика и идентичен номеру вкладчика по реестру обязательств, указанному в таблице 3 настоящего приложения.

3. Строки 4, 8, 11-14 таблицы 3.1 настоящего приложения заполняются при наличии в банке следующих сведений: отчество, адрес электронной почты, номер контактного телефона, страховой номер индивидуального лицевого счета, номер телефона для СМС-сообщений, идентификационный номер налогоплательщика. Если имеются сведения о нескольких номерах контактных телефонов, то они указываются в строке 11 через запятую.

4. В строке 7 таблицы 3.1 настоящего приложения указываются сведения об адресе для почтовых уведомлений, представленные вкладчиком. В случае непредставления вкладчиком сведений об адресе для почтовых уведомлений в строке указываются сведения об адресе его места жительства (регистрации).

5. В строке 10 таблицы 3.1 настоящего приложения указывается следующая информация, разделенная запятой:

серия и номер документа;

дата выдачи документа;

наименование органа, выдавшего документ (при наличии кода подразделения может не указываться);

код подразделения (при наличии).

6. Строка 15 таблицы 3.1 настоящего приложения для физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, не заполняется.

7. В строке 5 таблицы 3.2 настоящего приложения указываются сведения об адресе (месте нахождения) юридического лица, указанном в Едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

8. В строке 6 таблицы 3.2 настоящего приложения указываются сведения об адресе для почтовых уведомлений, представленные вкладчиком. В случае непредставления вкладчиком сведений об адресе для почтовых уведомлений в строке указываются сведения об адресе (месте нахождения) юридического лица, указанном в ЕГРЮЛ.

9. Строки 7-9 таблицы 3.2 настоящего приложения заполняются при наличии в банке следующих сведений: адрес электронной почты, номер контактного телефона, номер телефона для СМС-сообщений. Если имеются сведения о нескольких номерах контактных телефонов, то они указываются в строке 8 через запятую.

 

Таблица 3.3

 

Сведения о полномочных представителях вкладчика - физических лицах, имеющих право действовать без доверенности

 

N п/п	Поле (название реквизита)	Тип поля
1	2	3
1	Номер полномочного представителя вкладчика	Целое число
2	Номер вкладчика по реестру обязательств	Целое число
3	Порядковый номер представителя в группе представителей, осуществляющих свои полномочия совместно	Целое число
4	Фамилия	Текст
5	Имя	Текст
6	Отчество	Текст
7	Число, месяц, год рождения	Дата
8	Адрес места жительства (регистрации)	Адрес
9	Адрес для почтовых уведомлений	Адрес
10	Адрес электронной почты	Текст
11	Вид документа, удостоверяющего личность	Код вида документа
12	Реквизиты документа, удостоверяющего личность	Текст
13	Номер контактного телефона	Текст
14	Страховой номер индивидуального лицевого счета	СНИЛС
15	Номер телефона для СМС-сообщений	Текст
16	Идентификационный номер налогоплательщика	ИНН

 

Пояснения к таблице 3.3

 

1. В таблицу 3.3 настоящего приложения включаются сведения о полномочных представителях вкладчика - физического лица, имеющих в соответствии с законом право действовать от его имени без доверенности (например, сведения об опекунах, попечителях, родителях несовершеннолетних детей).

В сведения о полномочных представителях вкладчика - юридического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности, включаются сведения, указанные в ЕГРЮЛ.

2. В строке 1 таблицы 3.3 настоящего приложения в отношении каждого вкладчика соблюдается последовательная (сквозная) нумерация представителей, осуществляющих свои полномочия единолично, и представителей, осуществляющих свои полномочия совместно. Представителям, осуществляющим полномочия совместно, присваиваются одинаковые номера.

3. В строке 3 таблицы 3.3 настоящего приложения указывается порядковый номер каждого представителя, осуществляющего свои полномочия совместно с другим представителем.

4. В случае если представитель вкладчика осуществляет свои полномочия единолично, строка 3 таблицы 3.3 настоящего приложения не заполняется.

5. Сведения, указанные в строках 6, 10, 13-16 таблицы 3.3 настоящего приложения, заполняются при наличии в банке следующих сведений: отчество, адрес электронной почты, номер контактного телефона, страховой номер индивидуального лицевого счета, номер телефона для СМС-сообщений, идентификационный номер налогоплательщика. Если имеются сведения о нескольких номерах контактных телефонов, то они указываются в строке 13 через запятую.

6. В строке 9 таблицы 3.3 настоящего приложения указываются сведения об адресе для почтовых уведомлений, представленном полномочным представителем. В случае непредставления полномочным представителем сведений об адресе для почтовых уведомлений в строке указываются сведения об адресе места жительства (регистрации).

7. В строке 12 таблицы 3.3 настоящего приложения указывается следующая информация, разделенная запятой:

серия и номер документа;

дата выдачи документа;

наименование органа, выдавшего документ (при наличии кода подразделения может не указываться);

код подразделения (при наличии).

 

Таблица 3.4

 

Сведения о многоквартирном доме, для формирования и использования средств фонда капитального ремонта общего имущества в котором открыт специальный счет (специальный депозит)

 

N п/п	Поле (название реквизита)	Тип поля
1	2	3
1	Номер многоквартирного дома по реестру обязательств	Целое число
2	Номер вкладчика по реестру обязательств	Целое число
3	Адрес (место нахождения) многоквартирного дома	Адрес
4	Кадастровый (условный) номер многоквартирного дома	Текст

 

Пояснения к таблице 3.4

 

1. Таблица 3.4 заполняется банком в случае наличия в банке специальных счетов (специальных депозитов), открытых для формирования и использования средств фонда капитального ремонта общего имущества в многоквартирном доме.

2. В строке 1 таблицы 3.4 настоящего приложения указывается номер, который уникален для каждого многоквартирного дома.

3. В строке 2 таблицы 3.4 настоящего приложения указывается номер вкладчика - владельца специального счета (специального депозита), соответствующий номеру в строке 1 таблицы 3 настоящего приложения.

 

Таблица 4

 

Сведения об обязательствах банка перед вкладчиком

 

N п/п	Поле (название реквизита)	Тип поля
1	2	3
1	Номер обязательства банка по реестру обязательств	Целое число
2	Порядковый номер филиала (головного офиса) банка, в котором вкладчик заключил договор	Текст
3	Номер документа, на основании которого принят вклад	Текст
4	Дата документа, на основании которого принят вклад	Дата
5	Номер лицевого счета аналитического учета	Счет
6	Номер лицевого счета синтетического учета	Счет
7	Сумма обязательств банка перед вкладчиком в валюте счета	Сумма

 

Пояснения к таблице 4

 

1. В сведения об обязательствах банка перед вкладчиком включаются сведения о вкладах, застрахованных в соответствии с Федеральным законом "О страховании вкладов в банках Российской Федерации".

2. В таблицу 4 настоящего приложения не включаются сведения обо всех лицевых счетах, на которых на дату формирования реестра обязательств отсутствовал остаток денежных средств.

3. В случае если в банке открыто несколько лицевых счетов одному вкладчику, в таблицу 4 настоящего приложения включаются сведения о каждом открытом ему лицевом счете отдельно по каждому лицевому счету, за исключением лицевых счетов, остаток денежных средств на которых отсутствует.

4. В строке 2 таблицы 4 настоящего приложения указывается порядковый номер филиала (головного офиса) банка, идентичный номеру филиала (головного офиса) банка, указанный в строке 1 таблицы 2 настоящего приложения.

5. В строке 6 таблицы 4 настоящего приложения указывается (при наличии) номер счета, используемого для отражения сведений в балансе итоговыми суммами при ведении вкладов физических лиц по отдельным программам.

 

Таблица 4.1

 

Сведения об объеме (доле) прав вкладчика на остаток вклада

 

N п/п	Поле (название реквизита)	Тип поля
1	2	3
1	Номер части обязательства в пределах одного обязательства банка по вкладу по реестру обязательств	Целое число
2	Номер вкладчика по реестру обязательств	Целое число
3	Номер обязательства банка по вкладу по реестру обязательств	Целое число
4	Сумма части обязательства в валюте счета	Сумма
5	Доля части обязательства в общей сумме обязательства	Процент
6	Вид страхового возмещения	Код вида страхового возмещения
7	Номер многоквартирного дома по реестру обязательств	Целое число

 

Пояснения к таблице 4.1

 

1. В строке 1 таблицы 4.1 настоящего приложения указывается номер части обязательства банка по вкладу, который уникален в пределах одного обязательства.

2. В сведениях об объеме (доле) прав вкладчика на остаток вклада не указывается номер вкладчика по реестру обязательств, информация по которому отсутствует в таблице 3 настоящего приложения.

3. В случае наличия прав на остаток вклада у одного лица в строке 4 таблицы 4.1 настоящего приложения указывается полная сумма обязательства банка по вкладу, отраженная в строке 7 таблицы 4 настоящего приложения, а в строке 5 таблицы 4.1 настоящего приложения указывается значение 100.0000.

4. В случае наличия прав на остаток вклада у нескольких лиц для каждого такого лица в строках 4 и 5 таблицы 4.1 настоящего приложения указываются сумма (в валюте счета), отражающая объем обязательств банка перед вкладчиком, и размер его доли (в процентах) в праве на остаток денежных средств на вкладе соответственно.

Сумма указанных в строке 4 таблицы 4.1 настоящего приложения частей обязательства в валюте счета идентична размеру обязательства банка по вкладу в валюте счета, указанному в строке 7 таблицы 4 настоящего приложения.

5. В случае если вкладчиком является владелец специального счета (специального депозита), в строке 7 таблицы 4.1 настоящего приложения указывается номер многоквартирного дома по реестру обязательств, идентичный номеру многоквартирного дома по реестру обязательств, указанному в таблице 3.4 настоящего приложения.

 

Таблица 4.2

 

Сведения о дополнительных реквизитах обязательств по счетам эскроу

 

N п/п	Поле (название реквизита)	Тип поля
1	2	3
1	Номер обязательства банка по реестру обязательств	Целое число
2	Номер части обязательства в пределах одного обязательства банка по вкладу по реестру обязательств	Целое число
3	Номер договора, для расчетов по которому открыт счет эскроу	Текст
4	Дата договора, для расчетов по которому открыт счет эскроу	Дата
5	Адрес (место нахождения) объекта недвижимого имущества по договору	Адрес
6	Кадастровый (условный) номер объекта недвижимого имущества	Текст
7	Статус государственной регистрации права на недвижимое имущество	Текст
8	Дата представления договора на государственную регистрацию права на недвижимое имущество	Дата
9	Дата регистрации (отказа в регистрации) договора	Дата
10	Дата окончания периода страхования денежных средств, размещенных на счете эскроу, в соответствии с частью 1 статьи 13.2 Федерального закона "О страховании вкладов в банках Российской Федерации"	Дата

 

Пояснения к таблице 4.2

 

1. Таблица 4.2 настоящего приложения заполняется банком, в случае если он выполняет функции эскроу-агента и имеет обязательства по счетам эскроу, денежные средства на которых подлежат страхованию в соответствии со статьями 13.1, 13.2 Федерального закона "О страховании вкладов в банках Российской Федерации".

2. Сведения, указанные в строках 6-10 таблицы 4.2 настоящего приложения, заполняются при наличии в банке сведений о кадастровом (условном) номере объекта недвижимого имущества, статусе государственной регистрации права на недвижимое имущество, дате представления договора на государственную регистрацию права на недвижимое имущество, дате регистрации (отказа в регистрации) договора, дате окончания периода страхования денежных средств, размещенных на счете эскроу, в соответствии с частью 1 статьи 13.2 Федерального закона "О страховании вкладов в банках Российской Федерации".

 

Таблица 5

 

Сведения о встречных требованиях банка к вкладчику

 

N п/п	Поле (название реквизита)	Тип поля
1	2	3
1	Номер вкладчика по реестру обязательств	Целое число
2	Номер встречного требования банка по реестру обязательств	Целое число
3	Порядковый номер филиала (головного офиса) банка, имеющего требования к вкладчику	Текст
4	Номер документа, на основании которого возникло требование	Текст
5	Дата документа, на основании которого возникло требование	Дата
6	Номер лицевого счета	Счет
7	Сумма требования в валюте счета	Сумма
8	Вид встречного требования	Код вида встречного требования
9	Номер многоквартирного дома по реестру обязательств	Целое число

 

Пояснения к таблице 5

 

1. В таблицу 5 настоящего приложения включаются сведения о встречных требованиях банка к вкладчику, необходимых для определения размера возмещения по вкладам в соответствии с частью 7 статьи 11 Федерального закона "О страховании вкладов в банках Российской Федерации", и не включаются сведения о лицевых счетах, на которых на дату формирования реестра обязательств отсутствовал остаток денежных средств.

2. В случае если у банка имеется несколько встречных требований к вкладчику, в таблицу 5 настоящего приложения включаются сведения о каждом встречном требовании банка к вкладчику отдельно по каждому лицевому счету, за исключением лицевых счетов, остаток денежных средств на которых отсутствует.

3. В сведениях о встречных требованиях банка к вкладчику не указывается номер вкладчика по реестру обязательств, информация по которому отсутствует в сведениях о вкладчике банка.

4. В строке 3 таблицы 5 настоящего приложения указывается порядковый номер филиала (головного офиса) банка, идентичный номеру филиала (головного офиса) банка, указанному в строке 1 таблицы 2 настоящего приложения.

5. В случае наличия встречных требований банка к вкладчику - владельцу специального счета (специального депозита) в строке 9 таблицы 5 настоящего приложения указывается номер многоквартирного дома по реестру обязательств, идентичный номеру многоквартирного дома по реестру обязательств, указанному в таблице 3.4 настоящего приложения.

 

Таблица 6

 

Сведения, содержащиеся в контрольном файле

 

N	Название показателя

1	2
1	Регистрационный номер банка
2	Дата операционного дня, на конец которого формировался реестр обязательств, в формате "ДД.ММ.ГГГГ"
3	Количество записей в сведениях о филиале (головном офисе) банка, в котором вкладчик заключил договор
4	Количество записей в сведениях о вкладчике
5	Количество записей в сведениях о вкладчике - физическом лице, перед которым банк имеет обязательства
6	Количество записей в сведениях о вкладчике - юридическом лице, перед которым банк имеет обязательства
7	Количество записей в сведениях полномочных представителях вкладчика - физических лицах, имеющих право действовать без доверенности
8	Количество записей в сведениях об обязательствах банка перед вкладчиком
8.1	Количество записей в сведениях о многоквартирном доме, для формирования и использования средств фонда капитального ремонта общего имущества в котором открыт специальный счет (специальный депозит)
9	Количество записей в сведениях об объеме (доле) прав вкладчика на остаток вклада
10	Количество записей в сведениях о дополнительных реквизитах обязательств по счетам эскроу
11	Количество записей в сведениях о встречных требованиях банка к вкладчику
12	Количество записей в сведениях о размере страхового возмещения
13	Код валюты ^ Итоговая сумма обязательств в данной валюте ^ Итоговая сумма требований в данной валюте ^ Курс иностранной валюты по отношению к рублю, установленный Банком России на дату, на которую сформирован реестр обязательств банка перед вкладчиками
13.1	......................................//......................................
13.2	......................................//......................................
...	......................................//......................................

 

Пояснения к таблице 6

 

В строках контрольного файла начиная со строки 13 таблицы 6 настоящего приложения указываются итоговые суммы по обязательствам и по требованиям, приводимые отдельно по каждой валюте. В каждой из указанных строк указываются 4 показателя: трехсимвольный числовой код валюты, итоговая сумма обязательств в данной валюте (формат 15.2), итоговая сумма встречных требований в данной валюте (формат 15.2), официальный курс иностранной валюты по отношению к рублю, установленный Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" на дату, на которую сформирован реестр обязательств банка перед вкладчиками (числовое поле формата 5.4 (количество знаков до и после точки). При заполнении указанных строк показатели разделяются символом "^ " (код ASCII 94).

 

Таблица 7

 

Сведения о размере страхового возмещения

 

N п/п	Поле (название реквизита)	Тип поля
1	Номер вкладчика по реестру обязательств	Целое число
2	Вид страхового возмещения	Код вида страхового возмещения
3	Сумма, подлежащая страховому возмещению, в рублях	Сумма
4	Номер многоквартирного дома по реестру обязательств	Целое число

 

Пояснения к таблице 7

 

В случае если вкладчиком является владелец специального счета (специального депозита), в строке 4 таблицы 7 настоящего приложения указывается номер многоквартирного дома по реестру обязательств, идентичный номеру многоквартирного дома по реестру обязательств, указанному в таблице 3.4 настоящего приложения.