Поправка к ГОСТ Р 56406-2015 "Бережливое производство. Аудит. Вопросы для оценки системы менеджмента"

Должно быть

Таблица 2 - Критерии оценки выполнения требований раздела 4 СМБП

Критерий	Статус	Присваиваемые баллы
Требование не выполнено	"-" не выполнено "" выполнено частично "+" выполнено	0
Требование выполняется не в полном объеме (частично)		1
Требование выполнено в полном объеме		2

Номер пункта - N п/п	Проверяемые требования	Статус	Балл	Комментарий
4	Организационная среда (контекст)
4.1	Понимание организации и связанного с ней контекста
Обязательное требование
4.1-1*	Организация должна определить: - внешние факторы (среду), относящиеся к ее целям и влияющие на способность достигать целевого результата(ов) СМБП
4.1-2*	- внутренние факторы (среду), относящиеся к ее целям и влияющие на способность достигать целевого результата(ов) СМБП
Оценивается при выполнении обязательных требований
4.1-3	Высшему руководству организации следует рассмотреть: а) социальные, культурные, законодательные, технологические, экономические и конкурентные факторы (среду)
4.1-4	б) действующие системы менеджмента в организации, их взаимодействие и интеграцию
4.2	Понимание потребностей и ожиданий заинтересованных сторон
Обязательное требование
4.2-1*	Организация должна определять заинтересованные стороны, имеющие отношение к СМБП, их потребности и ожидания
Оценивается при выполнении обязательных требований
4.2-2	К заинтересованным сторонам следует отнести потребителей, акционеров, работников организации, общество, государственные органы, а также поставщиков и партнеров
4.2-3	Высшему руководству следует определять сбалансированный подход к удовлетворению потребностей и ожиданий всех заинтересованных сторон
4.2-4	Удовлетворение потребностей и ожиданий заинтересованных сторон следует рассматривать через повышение эффективности потока создания ценности для потребителя(ей) (потока создания ценности)
4.2-5	Повышение эффективности потока создания ценности следует рассматривать с точки зрения: безопасности, качества, сроков, стоимости, объемов, рисков, корпоративной культуры
4.3	Определение области применения СМБП
Обязательное требование
4.3-1*	Организация должна определить границы СМБП, чтобы установить область ее применения, рассмотрев факторы и требования, указанные в 4.1 и 4.2
4.3-2*	Область применения должна быть представлена в виде документированной информации касательно: а) продукции и услуг организации, на которые распространяются требования
4.3-3*	б) процессов организации, составляющих поток создания ценности продукции и услуг
4.3-4*	в) обоснования любого случая, где какое-либо требование настоящего стандарта не может быть применимо
4.4	СМБП
Обязательное требование
4.4-1*	Организация должна разработать, применять, поддерживать в рабочем состоянии и постоянно улучшать СМБП и ее процессы на основе принципов и инструментов БП в соответствии с требованиями настоящего стандарта
Сумма баллов:				Максимум баллов: 16

Таблица 3 - Критерии оценки выполнения требований раздела 5 СМБП

Критерий	Статус	Присваиваемые баллы
Требование не выполнено	"-" не выполнено "" выполнено частично "+" выполнено	0
Требование выполняется не в полном объеме (частично)		1
Требование выполнено в полном объеме		2

Номер пункта - N п/п	Проверяемые требования	Статус	Балл	Комментарий
5	Лидерство
5.1	Лидерство и обязательства руководства
5.1.1	Общие положения
Обязательное требование
5.1.1-1*	Высшее руководство должно демонстрировать свое лидерство и выполнение взятых на себя обязательств в отношении СМБП посредством: а) обеспечения разработки и развертывания политики и целей СМБП как элемента стратегии развития организации
5.1.1-2*	б) обеспечения интеграции требований СМБП в процессы системы менеджмента организации
5.1.1-3*	в) обеспечения ресурсами, необходимыми для достижения целей СМБП
5.1.1-4*	г) доведения до сведения работников организации важности выполнения требований СМБП и ее результативности
5.1.1-5*	д) обеспечения достижения поставленных целей СМБП
5.1.1-6*	е) побуждения и оказания поддержки работникам принимать активное участие и вносить свой личный вклад в обеспечение результативности СМБП
5.1.1-7*	ж) поощрения и содействия постоянному улучшению деятельности СМБП
5.1.1-8*	и) поддержки других руководителей в демонстрации ими лидерства в сфере их ответственности
Оценивается при выполнении обязательных требований
5.1.1-9	Высшему руководству следует принимать личное участие в улучшении потока создания ценности в месте возникновения проблем
5.1.1-10	Высшему руководству следует направить свои усилия на развитие лидерских качеств работников для формирования поведения, ориентированного на заинтересованные стороны, постоянное улучшение и снижение потерь
5.1.1-11	Высшему руководству и руководителям всех уровней организации следует развивать корпоративную культуру, основанную на: а) отказе от системы наказания за непреднамеренные ошибки и несоответствия
5.1.1-12	б) открытости и прозрачности СМБП организации, используя соответствующие механизмы реализации
5.1.1-13	в) приверженности высшего руководства ценностям и принципам БП
5.2	Политика в области бережливого производства
Обязательное требование '
5.2-1*	Высшее руководство должно разработать и поддерживать политику, отражающую приверженность ценностям и принципам БП, которая: - соответствует целям организации
5.2-2*	- создает основу для установления целей СМБП
5.2-3*	- включает в себя обязательство соответствовать применимым требованиям
5.2-4*	- включает в себя обязательство постоянно улучшать СМБП
5.2-5*	Политика должна быть: - доступной в документированном виде
5.2-6*	- доведенной до сведения работников организации (7.3)
5.2-7*	- доступной для заинтересованных сторон, насколько это применимо
5.3	Организационные роли, ответственность и полномочия
Обязательное требование
5.3-1*	Высшее руководство должно: - обеспечивать определение и доведение до сведения работников организации ответственности и полномочий в соответствии с предусмотренным распределением организационных ролей
5.3-2*	- в том числе во взаимоотношениях "поставщик - потребитель"
5.3-3*	Высшее руководство должно устанавливать ответственность и делегировать полномочия для: а) обеспечения соответствия СМБП требованиям настоящего стандарта
5.3-4*	б) предоставления отчетов высшему руководству о функционировании СМБП
Оценивается при выполнении обязательных требований
5.3-5	Высшему руководству следует распределять ответственность и полномочия таким образом, чтобы совершенствовать процессы организации
5.3-6	Высшему руководству следует рассматривать решение проблем в месте их возникновения, используя средства визуализации
Сумма баллов:				Максимум баллов: 20

Таблица 4 - Критерии оценки выполнения требований раздела 6 СМБП

Критерий	Статус	Присваиваемые баллы
Требование не выполнено	"-" не выполнено "" выполнено частично "+" выполнено	0
Требование выполняется не в полном объеме (частично)		1
Требование выполнено в полном объеме		2

Номер пункта - N п/п	Проверяемые требования	Статус	Балл	Комментарий
6	Планирование
6.1	Действия в отношении рисков и возможностей
Обязательное требование
6.1-1*	При планировании в СМБП организация должна рассматривать положения, указанные в 4.1, и требования, указанные в 4.2, и определять риски и возможности, подлежащие рассмотрению для: - обеспечения уверенности в том, что СМБП может достичь целей
6.1-2*	- предотвращения или уменьшения нежелательных результатов или последствий
6.1-3*	- достижения постоянного улучшения
6.1-4*	Организация должна планировать: а) действия в отношении этих рисков и возможностей
6.1-5*	б) каким образом интегрировать и внедрить эти действия в процессы организации, входящие в область применения СМБП, оценивать результативность этих действий
Оценивается при выполнении обязательных требований
6.1-6	При планировании действий в отношении рисков следует рассмотреть риски, связанные с выполнением требований потребителей по показателям качества, сроков выполнения заказов, стоимости, объемов
6.1-7	При планировании действий в отношении рисков следует рассмотреть риски, связанные с потоком создания ценности по показателям качества, сроков выполнения заказов, стоимости, объемов
6.2	Цели СМБП и планирование их достижения
6.2.1	Цели СМБП
Обязательное требование
6.2.1-1*	Организация должна устанавливать цели СМБП для: - соответствующих функций организации
6.2.1-2*	- соответствующих уровней организации
Оценивается при выполнении обязательных требований
6.2.1-3	Цели СМБП. следует основывать на требованиях, указанных в 4.2, с учетом баланса интересов всех заинтересованных сторон
6.2.2	Цели СМБП должны:
Обязательное требование
6.2.2-1*	а) быть согласуемыми с политикой организации
6.2.2-2*	б) быть измеримыми (если это осуществимо на практике)
6.2.2-3*	в) учитывать применимые требования
6.2.2-4*	г) подлежать мониторингу
6.2.2-5*	д) быть доведенными до работников
6.2.2-6*	е) актуализироваться по мере необходимости
6.2.3	При постановке целей СМБП
Оценивается при выполнении обязательных требований
6.2.3-1	При постановке целей СМБП организации следует определить и использовать методы развертывания целей по: - соответствующим функциям организации для вовлечения и мотивации работников в их достижении
6.2.3-2	- соответствующим уровням организации для вовлечения и мотивации работников в их достижении
6.2.3-3	При постановке целей СМБП следует переносить акцент с краткосрочных целей на долгосрочные для повышения устойчивости бизнеса
6.2.3-4	При этом следует уделять отдельное внимание: а) результатам процессов создания ценности для потребителей
6.2.3-5	б) улучшению характеристик процессов
6.2.3-6	в) увеличению ценности для потребителя
6.2.3-7	г) сокращению реальных и потенциальных потерь
6.2.4	Информация о целях СМБП
Обязательное требование
6.2.4-1*	Организация должна сохранять в документированном виде информацию о целях СМБП
6.2.4-2*	При планировании действий по достижению целей СМБП организация должна определить: а) что должно быть сделано
6.2.4-3*	б) какие потребуются ресурсы
6.2.4-4*	в) кто будет нести ответственность
6.2.4-5*	г) когда эти действия будут завершены
6.2.4-6*	д) каким образом будут оцениваться результаты
Оценивается при выполнении обязательных требований
6.2.4-7	Для достижения целей и постоянного улучшения деятельности следует: - определить методы мотивации работников
6.2.4-8	- использовать методы мотивации работников
Сумма баллов:				Максимум баллов: 26

Таблица 5 - Критерии оценки выполнения требований раздела 7 СМБП

Критерий	Статус	Присваиваемые баллы
Требование не выполнено	"-" не выполнено "" выполнено частично "+" выполнено	0
Требование выполняется не в полном объеме (частично)		1
Требование выполнено в полном объеме		2

Номер пункта - N п/п	Проверяемые требования	Статус	Балл	Комментарий
7	Вспомогательные средства
7.1	Ресурсы
7.1.1	Общие положения
Обязательное требование
7.1.1-1*	Организация должна определять и обеспечивать ресурсы, необходимые для: - разработки, внедрения, поддержания в рабочем состоянии
7.1.1-2*	- постоянного улучшения СМБП
7.1.2	Человеческие ресурсы
7.1.2-1*	Для обеспечения способности на постоянной основе выполнять требования потребителей, а также применяемые законодательные и другие обязательные требования, организация должна обеспечить наличие квалифицированных работников, необходимых для результативного функционирования СМБП
Оценивается при выполнении обязательных требований
7.1.2-2	Высшему руководству следует поддерживать: - инициативу, предложения по улучшению
7.1.2-3	- компетентность (7.2) работников, а также развивать их творческий потенциал
7.1.3	Инфраструктура
Оценивается при выполнении обязательных требований
7.1.3-1	Организации следует определять и поддерживать инфраструктуру для обеспечения результативного функционирования СМБП
7.1.4	Среда функционирования процессов
Обязательное требование
7.1.4-1*	Высшее руководство организации должно создавать и поддерживать мотивационную среду работников для: а) достижения целей в области БП
7.1.4-2*	б) осуществления постоянных улучшений
7.1.4-3*	в) создания условий для содействия инновациям
7.1.4-4*	Организация должна иметь процедуру измерения степени осведомленности работников об актуальности и важности их деятельности в области БП и вкладе в достижение целей
Оценивается при выполнении обязательных требований
7.1.4-5	Высшему руководству следует создавать и поддерживать социально-психологическую среду в организации, позволяющую раскрыть и использовать талант работников, их интеллектуальные и творческие способности для развития организации
7.1.4-6	Социально-психологическую среду следует рассматривать как основу для вовлечения работников организации в поиск и сокращение реальных и потенциальных потерь, процесс постоянного улучшения потоков создания ценности
7.1.4-7	Мотивационную среду следует рассматривать как основу для: - пропагандирования БП и осведомленности во всей организации
7.1.4-8	- совместного внедрения и выполнения изменений
7.1.5	Ресурсы для мониторинга и измерения
Обязательное требование
7.1.5-1*	Организация должна определить потребность в ресурсах для мониторинга и измерений характеристик процессов (6.2.3)
7.1.5-2*	Высшее руководство должно обеспечить ресурсы для мониторинга и измерения характеристик процессов
7.1.6	Знания организации
Обязательное требование
7.1.6-1*	В организации должны: - быть идентифицированы, документально оформлены, внедрены лучшие практики в области БП
7.1.6-2*	- регулярно обновляться лучшие практики в области БП
Оценивается при выполнении обязательных требований
7-1.6-3	В организации следует определить процесс создания, сохранения, распределения и применения знаний в области БП для достижения целей СМБП, постоянного улучшения характеристик процессов (6.2.3), ценности для потребителей и других заинтересованных сторон
7.2	Компетентность
7.2.1	Организация должна:
Обязательное требование
7.2.1-1*	- определять необходимый состав компетенций работников, выполняющих работу под ее управлением, который оказывает влияние на результаты СМБП
7.2.1-2*	- обеспечивать компетентность работников на основе соответствующего образования, обучения и профессиональной подготовки или опыта
7.2.1-3*	- где это возможно, предпринимать действия, направленные на получение требуемой компетентности, и оценивать результативность предпринятых действий
7.2.1-4*	- сохранять соответствующую документированную информацию, подтверждающую компетентность
7.2.2	Базисные понятия БП
7.2.2-1*	Работники организации должны владеть базисными понятиями БП, такими как: - ценность для потребителя
7.2.2-2*	- поток создания ценности
7.2.2-3*	- совершенствование потока создания ценности
7.2.2-4*	- потери в потоке создания ценности
Оценивается при выполнении обязательных требований
7.2.2-5	Высшему руководству следует организовать обучение и постоянное повышение компетентности в области БП как на рабочих местах, так и в специализированных учебных центрах (подразделениях) исходя из поставленных целей и задач
7.2.2-6	В область компетенции работников следует включать методы и инструменты БП, а также другие методы, применяемые организацией в СМБП
7.3	Осведомленность
Обязательное требование
7.3-1*	Работники организации должны быть осведомлены о: - политике и целях СМБП
7.3-2*	- своем вкладе в обеспечение безопасности работников, продукции, процессов, выполнении требований потребителей (8.2), достижение требуемой результативности СМБП, включая преимущества от улучшения результативности СМБП
7.3-3*	- последствиях несоответствия требованиям СМБП, в том числе несоблюдения положений стандартов, регламентов, инструкций и других обязательных документов СМБП
7.4	Обмен информацией
Обязательное требование
7.4.1	Потребность во внутренних и внешних каналах коммуникаций, связанных с СМБП
7.4.1-1*	Организация должна определить потребность во внутренних и внешних каналах коммуникаций, связанных с СМБП, включая: а) какая информация будет передаваться
7.4.1-2*	б) когда и в каких случаях будет передаваться информация
7.4.1-3*	в) кому будет передаваться информация
7.4.1-4*	Информация, связанная с СМБП, должна включать: а) требования потребителей и других заинтересованных сторон
7.4.1-5*	б) результаты функционирования процессов создания ценности для потребителя и других заинтересованных сторон
7.4.2	Информация, связанная с СМБП
Оценивается при выполнении обязательных требований
7.4.2-1	В информацию, связанную с СМБП, следует также включать: - характеристики процессов создания ценности, в том числе возможности процессов
7.4.2-2	- оценку реальных и потенциальных потерь в потоках создания ценности
7-4.2-3	- перечень проблем в процессах создания ценности
7.4.2-4	- области улучшения СМБП
7.4.2-5	Организации следует использовать каналы коммуникаций для осуществления прямых и обратных связей в СМБП по горизонтали (по функциям)
7.4.2-6	Организации следует использовать каналы коммуникаций для осуществления прямых и обратных связей в СМБП по вертикали (по уровням управления)
7.5	Документированная информация
7.5.1	Общие положения
Обязательное требование
7.5.1-1*	СМБП организации должна включать в себя: а) документированную - информацию, требуемую настоящим стандартом
7.5.1-2*	б) документированную информацию, определенную организацией как необходимую для обеспечения результативности СМБП.
7.5.2	Создание и актуализация
Обязательное требование
7.5.2-1*	При создании и актуализации документированной информации организация должна соответствующим образом обеспечивать: а) ее идентификацию и описание (например, название, дата, автор, ссылочный номер)
7.5.2-2*	б) ее формат (например, язык, версия программного обеспечения, графические средства) и носитель (например, бумажный или электронный)
7.5.2-3*	в) анализ и официальное одобрение с точки зрения достаточности и пригодности
7.5.3	Управление документированной информацией
Обязательное требование
7.5.3-1*	Документированная информация, требуемая СМБП и настоящим стандартом, должна находиться под управлением в целях обеспечения ее: - доступностью и пригодностью, где и когда она необходима
7.5.3-2*	- достаточной защитой (например, от несоблюдения конфиденциальности, от ненадлежащего использования или потери целостности)
7.5.3-3*	Для управления документированной информацией организация должна предусматривать следующие действия в той степени, насколько это применимо: - ее распределение, обеспечение доступностью, восстановление и использование
7.5.3-4*	- хранение и обеспечение сохранности, включая четкость
7.5.3-5*	- управление изменениями (например, управление версиями)
7.5.3-6*	- сохранение документов в течение установленных сроков, а также их удаление
7.5.3-7*	Документированная информация внешнего происхождения, определенная организацией как необходимая для планирования и функционирования СМБП, должна быть соответствующим образом идентифицирована и находиться под управлением
Сумма баллов:				Максимум баллов: 58

Таблица 6 - Критерии оценки выполнения требований раздела 8 СМБП

Критерий	Статус	Присваиваемые баллы
Требование не выполнено	"-" не выполнено "" выполнено частично "+" выполнено	0
Требование выполняется не в полном объеме (частично)		1
Требование выполнено в полном объеме		2

Номер пункта - N п/п	Проверяемые требования	Статус	Балл	Комментарий
8	Операционная деятельность
8.1	Планирование и управление операционной деятельностью
Обязательное требование
8.1-1*	Организация должна осуществлять менеджмент процессов (4.4) с учетом действий, указанных в 6.1, в отношении рисков посредством: - планирования операционной деятельности для достижения целей СМБП (6.2.1)
8.1-2*	- организации операционной деятельности как единого потока создания ценности для потребителя на всех ее этапах
8.1-3*	- установления критериев для процессов
8.1-4*	- управления процессами в соответствии с установленными критериями
8.1-5*	- сохранения документированной информации в объеме, необходимом для подтверждения того, что данные процессы выполнялись так, как было запланировано
8.1-6*	Организация должна представить результаты планирования операционной деятельности в форме, принятой в организации
8.1-7*	Организация должна обеспечивать, чтобы процессы, переданные внешним организациям, находились под управлением
8.2	Определение требований потребителей к продукции и услугам
Обязательное требование

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

8.2.1-1*	Организация должна определять требования потребителей к продукции и услугам, в том числе требования к: а) качеству
8.2.1-2*	б) стоимости
8.2.1-3*	в) объемам
8.2.1-4*	г) срокам выполнения заказа
Оценивается при выполнении обязательных требований
8.2.1-5	При определении требований к продукции и услугам следует определять и учитывать потребности и ожидания всех заинтересованных сторон (4.2)
8.2.1-6	На основе требований потребителей к продукции и услугам организации следует детализировать требования по объему производства, ритмичности производства и поставок, размеру поставляемых партий, где это применимо
8.2.1-7	Детализированные требования к продукции и услугам следует рассматривать как составную часть входных данных для проектирования
Обязательное требование
8.2.1-8*	Требования к продукции и услугам, а также последующие изменения к ним должны быть доведены до заинтересованных работников организации (7.3)
8.3	Проектирование
8.3.1	Общие положения
Обязательное требование
8.3.1-1*	Организация при проектировании продукции и процессов должна применять принципы, методы и инструменты БП для поиска и сокращения потерь
Оценивается при выполнении обязательных требований
8.3.1-2	В процессах проектирования для снижения рисков, сокращения времени разработки и потенциальных потерь следует применять: а) полипрофессиональные и/или межфункциональные команды
8.3.1-3	б) параллельно-последовательное проектирование
8.3.1-4	в) встроенное качество, включая методы предупреждения ошибок
8.3.1-5	г) специализированные информационные системы
8.3.1-6	д) методы проектного управления
Обязательное требование
8.3.1-7*	Организация должна планировать проектирование и разработку продукции и процессов для выполнения требований к продукции и услугам с точки зрения потребителя
8.3.1-8*	Организация должна документировать результаты планирования проектирования и разработки в форме, принятой организацией, используя средства визуализации
8.3.2	Проектирование продукции
Обязательное требование
8.3.2-1*	На этапе проектирования продукции организация должна обеспечивать заданные функциональные и стоимостные характеристики проектируемой продукции на основе прогноза рыночной цены, расчета себестоимости и требований в соответствии с 8.2
Оценивается при выполнении обязательных требований
8.3.2-2	Организации следует установить, отслеживать и постоянно улучшать следующие характеристики: продолжительность, равномерность, качество, стоимость проектирования продукции
8.3.3	Проектирование процессов
Обязательное требование
8.3.3-1*	Результаты проектирования процессов должны быть представлены как поток создания ценности, характеристики которого соответствуют требованиям потребителей (8.2)
Оценивается при выполнении обязательных требований
8.3.3-2	К характеристикам потока создания ценности следует относить, где это применимо: а) коэффициент эффективности потока создания ценности
8.3.3-3	б) время такта
8.3.3-4	в) время производственного цикла
8.3.3-5	При проектировании процессов следует предусмотреть передачу части управленческих функций в поток создания ценности
8.4	Управление внешним снабжением (поставщиками)
Обязательное требование

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

8.4.1-1*	Организация должна управлять поставками для обеспечения соответствия требованиям потребителей, в интересах которых проводится закупка продукции и услуг, в отношении: а) качества и потребительских свойств закупаемой продукции и услуг
8.4.1-2*	б) сроков и объема
8.4.1-3*	в) управления рисками
Оценивается при выполнении обязательных требований
8.4.1-4	При управлении поставками следует обеспечивать синхронизацию поставок с потоком создания ценности организации
8.4.2	При управлении поставками организации следует учитывать:
8.4.2-1	а) соответствие системы менеджмента предприятия-поставщика требованиям настоящего стандарта
8.4.2-2	б) демонстрируемые поставщиком характеристики: сроки (точно вовремя), объем минимальной партии, качество поставляемой продукции с учетом рисков, связанных с поставщиком
8.4.2-3	в) возможность совместной деятельности с поставщиком по развитию его СМБП
8.4.2-4	Организации следует устанавливать долговременные отношения с поставщиками как условие постоянного улучшения и сокращения потерь в цепочке поставок
8.5	Производство продукции и оказание услуг, послепродажное обслуживание
8.5.1	Общие положения
Обязательное требование
8.5.1-1*	Организация должна разрабатывать, применять, поддерживать и улучшать поток(и) создания ценности для потребителя(ей) в соответствии с результатами проектирования (8.3) и требованиями (8.2)
8.5.1-2*	Организация должна осуществлять в управляемых условиях производство продукции, оказание услуг, деятельность по поставке и, где это применимо, действия после поставки, включая послепродажное обслуживание
8.5.1-3*	Организация должна определять характеристики потока создания ценности (8.3.3) и обеспечивать их соответствие требованиям потребителей (8.2)
8.5.1-4*	Для этого организация должна определять и применять соответствующие методы и инструменты БП
8.6	Уровни потока создания ценности
Оценивается при выполнении обязательных требований
8.6.1	Организации следует разрабатывать, применять, поддерживать и улучшать поток(и) создания ценности для потребителя(ей) на следующих уровнях:
8.6.1-1	а) межорганизационном уровне
8.6.1-2	б) уровне организации
8.6.1-3	в) уровне процессов
8.6.1-4	г) уровне операций
Обязательное требование
8.6.2	На каждом выделенном организацией уровне потоки создания ценности должны формироваться на основе определения:
8.6.2-1*	а) ценности с точки зрения потребителя
8.6.2-2*	б) материальных и информационных потоков
8.6.2-3*	в) порядка действий по улучшению потока создания ценности
Оценивается при выполнении обязательных требований
8.6.3	Дополнительно на межорганизационном уровне потоки создания ценности следует формировать на основе:
8.6.3-1	а) интеграции потоков создания ценности организаций, входящих в цепочку поставок, в единый поток создания ценности для конечного пользователя
8.6.3-2	б) реализации принципа вытягивания заказов конечным пользователем в цепи поставок
8.6.3-3	в) определения финансового(ых) потока(ов) по всей цепочке поставок
8.6.4	Дополнительно на уровне организации потоки создания ценности следует формировать на основе:
8.6.4-1	а) интеграции потока создания ценности организации в единую цепочку поставок по конкретному продукту
8.6.4-2	б) реализации принципа вытягивания в потоке создания ценности организации
8.6.4-3	в) определения финансового(ых) потока(ов) в организации
8.6.5	Дополнительно на уровне процессов организации потоки создания ценности следует формировать на основе:
8.6.5-1	а) интеграции процессов в поток создания ценности организации
8.6.5-2	б) реализации принципа вытягивания в процессах
8.6.6	Дополнительно на уровне операций потоки создания ценности следует
8.6.6-1	формировать на основе интеграции операций в процессы организации, образующие поток создания ценности для внутренних потребителей
8.7	Стандартизация работы
8.7.1	Стандартизация для обеспечения воспроизводимости
Обязательное требование
8.7.1-1*	Организация должна обеспечить воспроизводимость операций, процессов в потоке создания ценности для обеспечения их соответствия установленным требованиям (8.2)
8.7.1-2*	Организация должна определить и применять критерии и методы обеспечения воспроизводимости
8.7.2	Документация
8.7.2-1*	Организация должна определить потребность в документации для обеспечения воспроизводимости операций, процессов в потоке создания ценности, разработать, внедрить и поддерживать в актуальном состоянии в соответствии с 7.5
8.7.2-2*	Организация должна на основе разработанной документации проводить необходимую подготовку работников для обеспечения воспроизводимости операций, процессов в потоке создания ценности
Оценивается при выполнении обязательных требований
8.7.2-3	Разработанные документы следует использовать в качестве основы для постоянного улучшения
8.8	Управление изменениями
Обязательное требование
8.8-1*	Организация должна управлять запланированными изменениями и анализировать последствия непредусмотренных изменений, предпринимая, при необходимости, действия по смягчению любых негативных воздействий
Сумма баллов:				Максимум баллов: 72

Таблица 7 - Критерии оценки выполнения требований раздела 9 СМБП

Критерий	Статус	Присваиваемые баллы
Требование не выполнено	"-" не выполнено "" выполнено частично "+" выполнено	0
Требование выполняется не в полном объеме (частично)		1
Требование выполнено в полном объеме		2

Номер пункта - N п/п	Проверяемые требования	Статус	Балл	Комментарий
9	Оценка качества функционирования
9.1	Мониторинг, измерение, анализ и оценка
9.1.1	Общие положения
Обязательное требование
9.1.1-1*	Организация должна определить: - что должно подлежать мониторингу и измерениям
9.1.1-2*	- методы мониторинга, измерения, анализа и оценки в той степени, насколько они применимы, в целях обеспечения достоверности результатов
9.1.1-3*	- когда должны проводиться мониторинг и измерения
9.1.1-4*	- когда результаты мониторинга и измерений должны быть проанализированы и оценены
9.1.1-5*	Организация должна сохранять соответствующую документированную информацию как свидетельства полученных результатов в соответствии с 7.5
9.1.1-6*	Организация должна оценивать результаты, связанные с деятельностью в области БП, и результативность СМБП
9.1.1-7*	При проведении мониторинга, измерения, анализа и оценки организация должна использовать соответствующие статистические методы
9.1.2	Мониторинг и измерения
Обязательное требование
9.1.2-1*	Организация должна проводить мониторинг и измерение потока(ов) создания ценности
Оценивается при выполнении обязательных требований
9.1.2-2	Организации следует проводить мониторинг и измерение характеристик потока создания ценности на уровнях: а) межорганизационном уровне: в цепи поставок при взаимодействии с поставщиками и потребителями
9.1.2-3	б) организации
9.1.2-4	в) процессов организации
9.1.2-5	г) операций
9.1.2-6	Мониторинг и измерения следует проводить в части: - достижения целей
9.1.2-7	- вовлечения персонала
9.1.2-8	- постоянного улучшения
9.1.2-9	Организации следует осуществлять мониторинг степени реализации всех применяемых инструментов БП и результатов их применения
9.1.3	Анализ и оценка
9.1.3-1	Организации следует проводить анализ и оценку данных, полученных в результате мониторинга и измерений (9.1.2), и других источников для определения областей улучшения
9.2	Внутренние аудиты
Обязательное требование
9.2-1*	Организация должна проводить внутренние аудиты через запланированные интервалы времени для получения информации о том, что СМБП: а) соответствует: - собственным требованиям организации к ее СМБП
9.2-2*	- требованиям настоящего стандарта
9.2-3*	- требованиям потребителей к СМБП организации - там, где они установлены
9.2-4*	б) результативно внедрена и поддерживается в рабочем состоянии
9.2-5*	Организация должна: а) планировать, разрабатывать, внедрять и поддерживать в рабочем состоянии программу(мы) аудитов, включая периодичность и методы проведения аудитов, а также ответственность, требования, касающиеся планирования, и предоставление отчетности
9.2-6*	б) определять критерии аудитов и область проверки для каждого аудита
9.2-7*	в) выбирать аудиторов и проводить аудиты так, чтобы обеспечивалась объективность и беспристрастность процесса аудита
9.2-8*	г) обеспечивать передачу информации о результатах аудитов соответствующим руководителям
9.2-9*	д) сохранять документированную информацию как свидетельства, подтверждающие внедрение программы аудитов и полученные результаты аудитов
Оценивается при выполнении обязательных требований
9.2-10	В программу аудитов следует включать поток(и) создания ценности, как имеющий(ие) особую важность для СМБП
9.2-11	Программу(ы) аудита следует разрабатывать, принимая во внимание количество и значимость несоответствий в СМБП, выявленных ранее для тех или иных процессов и/или подразделений,
9.2-12	а также влияние проверяемых процессов и/или подразделений на поток создания ценности для конечного потребителя
9.3	Анализ со стороны руководства
Обязательное требование
9.3-1*	Высшее руководство должно анализировать СМБП через запланированные интервалы времени в целях обеспечения ее постоянной пригодности, достаточности и результативности
9.3-2*	Этот анализ должен включать в себя рассмотрение: а) статуса действий по результатам предыдущих анализов со стороны руководства
9.3-3*	б) изменений во внешних и внутренних факторах, имеющих важное значение для СМБП
9.3-4*	в) реализации политики и достижения целей СМБП
9.3-5*	г) информации о результатах деятельности в области БП, включая тенденции, относящиеся к: - несоответствиям и корректирующим действиям