Указание Банка России от 5 декабря 2018 г. N 5006-У "О порядке и сроках принятия Банком России решения о прекращении статуса центрального контрагента"

1. В случае выявления Банком России в рамках надзорных мероприятий, осуществляемых в соответствии с компетенцией Банка России, предусмотренной пунктом 3 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", в деятельности центрального контрагента оснований для прекращения статуса центрального контрагента, предусмотренных частью 2 статьи 27.3 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью центрального контрагента (далее - уполномоченное структурное подразделение), должно подготовить и направить на рассмотрение Комитета финансового надзора Банка России мотивированное заключение о деятельности центрального контрагента, содержащее выводы о наличии в ней оснований для прекращения статуса центрального контрагента (далее - заключение).

2. Уполномоченное структурное подразделение должно прилагать к заключению документы, подтверждающие по состоянию на день подготовки заключения следующую информацию:

информацию о том, что деятельность центрального контрагента не осуществлялась в течение полутора лет - в случае если основанием для прекращения статуса центрального контрагента является неосуществление деятельности центрального контрагента в течение полутора лет подряд;

информацию о неоднократно допущенных центральным контрагентом при осуществлении своей деятельности в течение одного года нарушениях требований Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России - в случае если основанием для прекращения статуса центрального контрагента является факт неоднократного в течение одного года нарушения центральным контрагентом при осуществлении своей деятельности требований Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;

информацию о неоднократном неисполнении центральным контрагентом в установленный срок в течение одного года предписаний Банка России - в случае если основанием для прекращения статуса центрального контрагента является факт неоднократного в течение одного года неисполнения в установленный срок центральным контрагентом предписаний Банка России;

информацию об обязательствах центрального контрагента перед участниками клиринга, связанных с осуществлением функций центрального контрагента.

3. По результатам рассмотрения заключения и прилагаемых к нему документов Комитет финансового надзора Банка России должен принять одно из следующих решений:

решение о прекращении статуса центрального контрагента - в случае согласия Комитета финансового надзора Банка России с выводами, содержащимися в заключении, и при отсутствии у центрального контрагента обязательств перед участниками клиринга, связанных с осуществлением функций центрального контрагента;

решение о сохранении статуса центрального контрагента - в случае несогласия Комитета финансового надзора Банка России с выводами, содержащимися в заключении, и (или) при наличии у центрального контрагента обязательств перед участниками клиринга, связанных с осуществлением функций центрального контрагента.

4. Решение, предусмотренное пунктом 3 настоящего Положения, должно приниматься Банком России не позднее 60 рабочих дней со дня направления уполномоченным структурным подразделением на рассмотрение Комитета финансового надзора Банка России заключения и прилагаемых к нему документов.

5. Решение о прекращении статуса центрального контрагента должно оформляться приказом Банка России о прекращении статуса центрального контрагента, подготавливаемым уполномоченным структурным подразделением, подписываемым Председателем Банка России или заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу уполномоченного структурного подразделения, и содержащим основание для принятия решения о прекращении статуса центрального контрагента.

6. В случае принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения о прекращении статуса центрального контрагента не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения о прекращении статуса центрального контрагента, Банк России должен осуществить следующие действия:

направить центральному контрагенту уведомление о принятии в отношении него решения о прекращении статуса центрального контрагента в форме электронного документа с указанием основания для его принятия в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605;

опубликовать на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о принятии Комитетом финансового надзора Банка России решения о прекращении статуса центрального контрагента с указанием даты его принятия и основания для прекращения статуса центрального контрагента.

7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.