Приложение

Приложение
к Указанию Банка России
от 17 декабря 2018 года N 5013-У
"О внесении изменений в Положение Банка России
от 27 июля 2015 года N 481-П
"О лицензионных требованиях и условиях
осуществления профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение
отдельных видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, а также о порядке
и сроках представления в Банк России отчетов
о прекращении обязательств, связанных
с осуществлением профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования
лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг"

"Приложение
к Положению Банка России
от 27 июля 2015 года N 481-П
"О лицензионных требованиях и условиях
осуществления профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение
отдельных видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, а также о порядке
и сроках представления в Банк России отчетов
о прекращении обязательств, связанных
с осуществлением профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования
лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг"

Показатели деятельности и квартальные диапазоны их значений

1	2	3	4	5
1	Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных в течение квартала за счет клиентов при осуществлении брокерской деятельности	не более 10 000 млн руб.	более 10 000, но не более 100 000 млн руб.	более 100 000 млн руб.
2	Количество клиентов по договорам на брокерское обслуживание по состоянию на последний календарный день квартала	не более 1000 лиц	более 1000, но не более 100 000 лиц	более 100 000 лиц
3	Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на организованных торгах в течение квартала при осуществлении дилерской деятельности	не более 20 000 млн руб.	более 20 000, но не более 200 000 млн руб.	более 200 000 млн руб.
4	Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных в течение квартала при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами	не более 2 000 млн руб.	более 2 000, но не более 20 000 млн руб.	более 20 000 млн руб.
5	Количество клиентов по договорам доверительного управления по состоянию на последний календарный день квартала	не более 200 лиц	более 200, но не более 2000 лиц	более 2000 лиц
6	Стоимость ценных бумаг, учитываемых на счетах, предусмотренных пунктом 2.1 и абзацами вторым - пятым пункта 2.2 Положения Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2015 года N 40137, открытых в депозитарии, по состоянию на последний календарный день квартала	не более 50 000 млн руб.	более 50 000, но не более 500 000 млн руб.	более 500 000 млн руб.
7	Количество лиц, которым открыты лицевые счета в реестрах владельцев эмиссионных ценных бумаг, инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия, на которых учитываются ценные бумаги, по состоянию на последний календарный день квартала	-	не более 1 000 000 лиц	более 1 000 000 лиц

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)

<< Назад
	Содержание Указание Банка России от 17 декабря 2018 г. N 5013-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года...