- Главная
- Инструкция Банка России от 17 октября 2018 г. N 192-И "О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями) (документ не действует)
- Глава 2. Порядок ведения реестра юридических лиц, осуществляющих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ
Глава 2. Порядок ведения реестра юридических лиц, осуществляющих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ
Глава 2. Порядок ведения реестра юридических лиц, осуществляющих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ
2.1. Ведение реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг должно осуществляться Банком России в электронном виде.
Информация об изменениях:
Пункт 2.2 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5497-У
2.2. Банком России должны включаться в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг данные о выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях, содержащие следующие сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг:
полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование на русском языке;
основной государственный регистрационный номер;
идентификационный номер налогоплательщика;
адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;
адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) в сети "Интернет";
номер контактного телефона и адрес электронной почты;
сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) (при наличии), членах коллегиального исполнительного органа (при наличии) (фамилия, имя, отчество (при наличии); дата и место рождения; реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность); страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии) и идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); дата избрания в члены совета директоров (наблюдательного совета) и (или) члены коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, дата прекращения осуществления функций члена совета директоров (наблюдательного совета) и (или) члена коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг;
сведения о единоличном исполнительном органе, контролере, внутреннем аудиторе (руководителе службы внутреннего аудита) (при наличии), руководителях филиалов (при наличии), лице, ответственном за риски (при наличии), специальном должностном лице, руководителях структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (при наличии) (фамилия, имя, отчество (при наличии); дата и место рождения; реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность); страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии) и идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); наименование должности, дата назначения (в том числе временно) или избрания на должность (дата возложения на лицо временного исполнения обязанностей), дата освобождения от должности (дата прекращения временного исполнения обязанностей) (при наличии);
сведения о виде (видах) осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
номер лицензии (номера лицензий) и дата лицензии (даты лицензий);
сведения о принятии Банком России решения о приостановлении лицензии (при наличии) с указанием даты принятия Банком России указанного решения и срока, на который приостановлено действие лицензии;
сведения о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии (при наличии) с указанием даты принятия Банком России решения об аннулировании лицензии, даты, с которой аннулирована (будет аннулирована) лицензия, а также срока для прекращения осуществления вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (при наличии).
Информация об изменениях:
Пункт 2.3 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5497-У
2.3. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся кредитной организацией, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ", в соответствии с порядком взаимодействия должен представлять в Банк России уведомления, содержащие следующую информацию.
2.3.1. Об изменении фамилии, имени, отчества (последнее - при наличии) и реквизитов паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) контролера, руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (с приложением в виде файла с расширением "*.pdf" копии паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), - не позднее 30 календарных дней со дня указанных изменений.
2.3.2. О назначении контролера и руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (с приложением в виде файлов с расширением "*.pdf" документов в отношении указанных лиц, предусмотренных подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции), - не позднее 3 рабочих дней со дня принятия профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о назначении указанных лиц.
В случае если документы в отношении контролера и руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, предусмотренные подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции, ранее представлялись и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. В уведомлении должны быть указаны дата и номер письма профессионального участника рынка ценных бумаг, которым они были направлены в Банк России.
2.3.3. Об освобождении от занимаемых должностей контролера и руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (с приложением в виде файла с расширением "*.pdf" протокола заседания уполномоченного органа управления профессионального участника рынка ценных бумаг, приказа (распоряжения) (выписки из него), - не позднее одного рабочего дня со дня принятия уполномоченным органом управления профессионального участника рынка ценных бумаг решения об освобождении от занимаемой должности указанных лиц.
ГАРАНТ:
Уведомления, предусмотренные настоящим подпунктом (в редакции Указания Банка России от 6 июля 2020 г. N 5497-У), должны быть составлены и представлены профессиональным участником рынка ценных бумаг, являющимся кредитной организацией, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ", в Банк России начиная с уведомлений за квартал, в котором Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5497-У вступает в силу и не должны включать информацию, направленную в Банк России в соответствии с подпунктами 2.3.9 и 2.3.10 пункта 2.3 настоящей Инструкции до вступления в силу Указания Банка России от 6 июля 2020 г. N 5497-У
2.3.4. О возложении на лицо в течение квартала временного исполнения обязанностей контролера или руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, - не позднее 10 рабочих дней со дня окончания квартала, в котором лица временно исполняли обязанности контролера и руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями (с приложением в виде файлов с расширением "*.pdf" документов, предусмотренных подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции, в отношении каждого лица, временно исполнявшего обязанности контролера и руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, в квартале (вне зависимости от количества раз возложения указанных обязанностей в квартале, в котором лица временно исполняли обязанности контролера и руководителей структурных подразделений, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями).
В случае если документы, предусмотренные подпунктами 1.1.18 и 1.1.19 пункта 1.1 настоящей Инструкции, в отношении лица, временно исполнявшего обязанности контролера или руководителя структурного подразделения, созданного в соответствии с лицензионными требованиями и условиями, ранее представлялись и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. В уведомлении должны быть указаны дата и номер письма профессионального участника рынка ценных бумаг, которым они были направлены в Банк России.
Информация об изменениях:
Пункт 2.4 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5497-У
2.4. В случае реорганизации профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося управляющей компанией и кредитной организацией, в форме преобразования его правопреемник не позднее 3 рабочих дней со дня завершения реорганизации в соответствии с пунктом 1 статьи 16 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565) должен направить в соответствии с порядком взаимодействия в Банк России заявление о внесении сведений о правопреемнике в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в связи с реорганизацией профессионального участника рынка ценных бумаг в форме преобразования, содержащее полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование правопреемника на русском языке, его основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, и адрес электронной почты), с приложением учредительного документа правопреемника, не являющегося кредитной организацией, в действующей редакции. Заявление о внесении сведений о правопреемнике должно быть направлено в Банк России в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанного заявления.
Информация об изменениях:
Пункт 2.5 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5497-У
2.5. Банк России должен внести изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в срок, предусмотренный пунктом 18 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ:
со дня получения отчетности, представляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг, не являющимся кредитной организацией и управляющей компанией, в Банк России в порядке и сроки, определенные на основании статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084), составленной по правилам, установленным на основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и содержащей измененные сведения, которые в соответствии с абзацами вторым, пятым - девятым пункта 2.2 настоящей Инструкции подлежат включению в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;
со дня получения отчетности, представляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг, являющимся управляющей компанией, в Банк России в порядке и сроки, определенные на основании статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", составленной по правилам, установленным на основании пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, и содержащей измененные сведения о контролере, которые в соответствии с абзацем девятым пункта 2.2 настоящей Инструкции подлежат включению в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг;
со дня получения уведомления профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ", предусмотренного пунктом 2.3 настоящей Инструкции, направленного в Банк России с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанного уведомления;
со дня получения заявления, предусмотренного пунктом 2.4 настоящей Инструкции.
Информация об изменениях:
Пункт 2.6 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5497-У
2.6. Банк России должен не позднее одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, разместить на Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3451; 2020, N 17, ст. 2701).
2.7. Банк России должен выдать выписку из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг либо сообщить об отсутствии в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг запрашиваемых сведений не позднее 7 рабочих дней со дня получения от любого лица запроса о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг способом, которым указанный запрос был направлен в Банк России.
Информация об изменениях:
Пункт 2.8 изменен с 19 октября 2020 г. - Указание Банка России от 6 июля 2020 г. N 5497-У
2.8. В случае утраты (порчи) лицензии, выданной Банком России профессиональному участнику рынка ценных бумаг на бумажном носителе до дня вступления в силу настоящей Инструкции, Банк России должен направить профессиональному участнику рынка ценных бумаг в соответствии с порядком взаимодействия выписку из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг не позднее 7 рабочих дней со дня получения от профессионального участника рынка ценных бумаг заявления о выдаче выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащего причины утраты (порчи) лицензии, выданной Банком России профессиональному участнику рынка ценных бумаг на бумажном носителе.
Открыть документ в системе ГАРАНТ