Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Досье на проект федерального закона N 654778-7 "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (внесен 27.02.2019 депутатами ГД Аксаковым А.Г., Дивинским И.Б., Гетта А.А.) (подписан Президентом РФ)
Досье на проект федерального закона N 654778-7 "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (внесен 27.02.2019 депутатами ГД Аксаковым А.Г., Дивинским И.Б., Гетта А.А.) (подписан Президентом РФ)
Досье на проект федерального закона N 654778-7
"О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(в части применения отдельных норм Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" к инвестиционным советникам и держателям реестра)
|
27.02.2019 |
текст законопроекта размещен на сайте sozd.parlament.gov.ru |
|
27.02.2019 |
внесен депутатами ГД Аксаковым А.Г., Дивинским И.Б., Гетта А.А. |
|
|
текст законопроекта, внесенного в ГД |
|
|
|
|
|
официальный отзыв Правительства РФ |
|
10.09.2019 |
заключение Комитета ГД по финансовому рынку N 153/2 |
|
|
заключение Правового управления Аппарата ГД (первое чтение) |
|
17.09.2019 |
принят ГД в первом чтении постановлением N 6781-7 ГД |
|
|
текст законопроекта, принятого ГД в первом чтении |
Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Совет Федерации 2 апреля 2020 г. одобрил закон, касающийся применения "антиотмывочного" законодательства к инвестиционным советникам и держателям реестра владельцев ценных бумаг.
Планируется вывести из-под действия указанного законодательства профучастников рынка ценных бумаг, занимающихся исключительно инвестиционным консультированием. При этом они будут обязаны сообщать уполномоченному органу по его запросу информацию о клиентах и содержании предоставленных им инвестиционных рекомендаций.
При заключении договора об инвестиционном консультировании может проводиться упрощенная идентификация клиента-физлица.
Предусматривается ряд послаблений для держателей реестра, в числе которых:
- право проводить упрощенную идентификацию лиц при открытии и ведении лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг;
- увеличение периодичности обновления держателем реестра информации;
- возможность поручать проведение идентификации другим категориям профучастников рынка ценных бумаг.