Приложение 2. Вопросы для самооценки степени участия члена совета директоров в реализации ключевых функций совета директоров

Приложение 2. Вопросы для самооценки степени участия члена совета директоров в реализации ключевых функций совета директоров

Ниже предлагается перечень вопросов, ответы на которые позволят членам совета директоров провести тест-самооценку степени участия в реализации ключевых функций совета директоров.

А. Стратегическое управление организацией

Отметьте, какие из перечисленных ниже действий предпринимаются советом директоров и вами непосредственно в рамках исполнения своей функции в области стратегического управления организацией.

/-\

\-/  Утвержденная   советом   директоров   стратегия    деятельности    и

бизнес-планы организации содержит ясные критерии, большая  часть  которых

выражена   количественно   измеримыми   показателями,   а   также   имеет

промежуточные контрольные показатели

Совершенно верно	Скорее да	Скорее нет	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Обсуждались ли при  рассмотрении   стратегии   организации   советом

директоров и вами непосредственно вопросы повышения  качества  управления

организацией, приоритетность   направлений   деятельности    организации,

финансовой стабильности

Совершенно верно	Абсолютно неверно
Вес: 3	0

/-\

\-/  В случае если  в  организации  отсутствует  утвержденная  стратегия,

ставили ли вы  вопрос  о  необходимости  и  целесообразности  определения

стратегии организации

Совершенно верно	Абсолютно неверно
Вес: 3	0

Б. Контроль за деятельностью исполнительного руководства организации

Отметьте, какие из перечисленных ниже действий предпринимаются советом директоров и вами непосредственно в рамках исполнения своей функции в области контроля за деятельностью исполнительного руководства организации (единоличного исполнительного органа - генерального директора / президента и т.п., коллегиального исполнительного органа - правления и т.п.).

/-\

\-/  Вопрос о назначении и прекращении полномочий исполнительных  органов

отнесен к компетенции совета директоров

Совершенно верно	Абсолютно неверно
Вес: 3	0

/-\

\-/  При назначении и освобождении исполнительных органов  от  занимаемых

должностей, в том числе в связи  с  ненадлежащим  исполнением  ими  своих

обязанностей, совет директоров учитывает профессиональный опыт и  деловую

репутацию кандидатов

Совершенно верно	Скорее да	Скорее нет	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы   проводите    интервью / рабочие   встречи   с    исполнительным

руководством и иными ключевыми работниками организации, задачами  которых

являются реализация стратегии и выполнение бизнес-планов, запрашиваете на

регулярной  основе   промежуточные   пояснения/отчеты,  рассматриваете  и

обсуждаете их с другими членами совета директоров

Совершенно верно	Абсолютно неверно
Вес: 3	0

/-\

\-/  Отчет (отчеты)  исполнительных  органов   о   выполнении   стратегии

организации содержит  информацию  о  выполнении/реализации   определенных

стратегией мероприятий,  которая  представлена  количественно  измеримыми

показателями

Совершенно верно	Скорее да	Скорее нет	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Размер вознаграждения исполнительного руководства  и  иных  ключевых

работников   организации   определен   в   соответствии  с   действующими

внутренними документами и с учетом показателей деятельности  организации,

личного   вклада   в   достижение   результатов   и  реализации стратегии

деятельности организации

Совершенно верно	Скорее да	Скорее нет	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

В. Определение стратегии организации системы управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита в организации

Отметьте, какие из перечисленных ниже действий предпринимаются советом директоров и вами непосредственно в рамках исполнения своей функции в области определения стратегии организации системы управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита в организации.

/-\

\-/  Советом директоров утверждена политика управления рисками, в которой

предусмотрено,  что  при  проведении  операций  и  сделок,  связанных   с

повышенным риском потери капитала и инвестиций,  необходимо  исходить  из

разумной  степени  риска  и  соответствия   уровня   принимаемого   риска

предельным уровням, установленным в политике по управлению рисками

Совершенно верно	Скорее да	Скорее нет	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Совет директоров не реже  одного  раза  в  год  или  чаще  в  случае

возникновения существенных изменений рыночных,  финансовых  и (или)  иных

факторов и условий деятельности   организации   пересматривает   политику

управления рисками

Совершенно верно	Абсолютно неверно
Вес: 3	0

/-\

\-/  Совет директоров рассматривал  вопрос  о  предельно  допустимом  для

организации совокупном уровне риска (риск-аппетите)

Совершенно верно	Абсолютно неверно
Вес: 3	0

/-\

\-/  Совет директоров рассматривает отчеты службы внутреннего контроля, в

том  числе  о  соблюдении    организацией   требований   законодательства

Российской   Федерации   противодействия легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Совершенно верно	Абсолютно неверно
Вес: 3	0

/-\

\-/  Совет   директоров    периодически     рассматривает     предложения

подразделений,   осуществляющих  внутренний  контроль,  и  подразделений,

осуществляющих управление  рисками, по вопросам совершенствования системы

оплаты труда (при наличии  таких  предложений)  и  отчеты   подразделения

(подразделений), на которое (которые) возложены полномочия по мониторингу

системы оплаты труда

Совершенно верно	Абсолютно неверно
Вес: 3	0

/-\

\-/  Совет   директоров   рассматривает   рекомендации   Банка  России  и

нарушения, выявленные в отношении системы  внутреннего  контроля,  в  том

числе  в  области   противодействия   легализации  (отмыванию)   доходов,

полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Совершенно верно	Абсолютно неверно
Вес: 3	0

/-\

\-/  В финансовой организации созданы эффективно функционирующие  система

внутреннего контроля и система  управления   рисками,   направленные   на

обеспечение разумной  уверенности   в   достижении   поставленных   перед

финансовой организацией целей

Совершенно верно	Скорее да	Скорее нет	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Исполнительные    органы     финансовой   организации   распределяют

полномочия, обязанности и   ответственность   за   конкретные   процедуры

внутреннего контроля и управления рисками в финансовой организации

Совершенно верно	Абсолютно неверно
Вес: 3	0

Г. Реализация иных ключевых функций совета директоров

Отметьте, какие из перечисленных ниже действий предпринимаются советом директоров и вами непосредственно в рамках реализации иных ключевых функций совета директоров.

/-\

\-/  Советом директоров утверждена информационная политика организации

Совершенно верно	Абсолютно неверно
Вес: 3	0

/-\

\-/  Предусматривает ли утвержденная  советом  директоров  информационная

политика порядок  доведения  до  сведения   всех   заинтересованных   лиц

информации   о   существенных   событиях   и   действиях,   влияющих   на

финансово-хозяйственную и профессиональную деятельность организации

Совершенно верно	Скорее да	Скорее нет	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Утвержденная советом директоров политика по  вознаграждению  и (или)

возмещению    расходов (компенсаций)    членов    совета      директоров,

исполнительных органов и иных ключевых  руководящих  работников  отвечает

принципам прозрачности, подотчетности  и  учитывает роль указанных лиц  в

деятельности организации

Совершенно верно	Скорее да	Скорее нет	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Совет директоров осуществляет пересмотр  политики  вознаграждения  в

зависимости от изменения условий деятельности организации, в том числе  в

связи с  изменениями  стратегии  организации,   характера   и   масштабов

совершаемых  операций,  результатов  ее  деятельности, уровня и сочетания

принимаемых рисков

Совершенно верно	Абсолютно неверно
Вес: 3	0

/-\

\-/  Совет директоров  рассмотрел   и   утвердил   план    восстановления

финансовой устойчивости  в  случае  существенного  ухудшения  финансового

состояния организации

Совершенно верно	Абсолютно неверно
Вес: 3	0

/-\

\-/  Советом директоров утвержден  план    действий,   направленных   на

обеспечение непрерывности деятельности  и  восстановление   деятельности

организации в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций

Совершенно верно	Абсолютно неверно
Вес: 3	0