Приложение 1. Вопросы для самооценки добросовестности и разумности действий членов совета директоров

Приложение 1. Вопросы для самооценки добросовестности и разумности действий членов совета директоров

Как уже было отмечено в руководстве, обязанность члена совета директоров действовать в интересах организации добросовестно и разумно включает в себя:

(A) надлежащее исполнение обязанностей, определенных корпоративным законодательством и внутренними документами организации;

(Б) принятие решений в отсутствие конфликта интересов, с учетом равного отношения ко всем заинтересованным лицам, в рамках обычного предпринимательского риска;

(B) принятие решений с учетом всей имеющейся информации;

(Г) обладание знаниями и компетенциями, которых можно ожидать от человека, выполняющего функции члена совета директоров финансовой организации, и умение применять их на практике.

Ниже предлагается перечень вопросов, ответы на которые позволят членам совета директоров провести тест-самооценку степени добросовестности и разумности осуществления ими своих полномочий в качестве членов совета.

А. Надлежащее исполнение обязанностей, определенных корпоративным законодательством и внутренними документами организации

Отметьте, какие из перечисленных ниже действий вы предпринимаете для надлежащего и добросовестного исполнения обязанностей, определенных корпоративным законодательством и внутренними документами организации.

/-\

\-/  Вы считаете, что вами принято  взвешенное  решение  о  согласии   на

выдвижение вас в качестве кандидата в совет директоров организации

Совершенно верно	Абсолютно неверно
Вес: 3	0

/-\

\-/  Принимая решение о согласии на выдвижение вас в качестве кандидата в

совет директоров организации,  вы  оценили  потенциальный  личный  вклад,

который  можете  внести  в  повышение  эффективности деятельности  совета

директоров,  и  пользу  для  организации  от   вашего   участия  в совете

директоров

Совершенно верно	Скорее да	Скорее нет	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Принимая решение о согласии на выдвижение вас в качестве кандидата в

совет директоров организации, вы оценили  наличие   у  вас   достаточного

количества времени для надлежащего исполнения  обязанностей  члена совета

директоров

Совершенно верно	Скорее да	Скорее нет	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Принимая решение о согласии на выдвижение вас в качестве кандидата в

совет директоров организации, вы оценили последствия,  ограничения,  иные

юридические обязательства, связанные с исполнением  функций  члена совета

директоров

Совершенно верно	Скорее да	Скорее нет	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Для выполнения своих функций в совете директоров  и (или)  комитетах

совета директоров вы тщательно анализируете имеющуюся  информацию,  в том

числе о деятельности, финансовом   состоянии   и   положении   на   рынке

организации, о поправках в законодательство, выводы и рекомендации службы

внутреннего контроля и аудитора,  а  также о влиянии принятого решения на

организацию, ее акционеров, клиентов и иных заинтересованных лиц

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы принимаете активное участие в обсуждении вопросов,  выносимых  на

рассмотрение совета директоров (комитетов совета директоров)

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы не пропускаете  заседания  совета  директоров  (комитетов  совета

директоров) без уважительной причины

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  В случае невозможности   личного   присутствия   на   заседании   вы

представляете при необходимости в письменной   форме   свое   мнение   по

рассматриваемым вопросам

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  В случае несогласия с принятым решением вы всегда  выражаете  особое

мнение

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы контролируете исполнение принятых советом директоров  решений,  в

случае необходимости запрашиваете информацию о ходе исполнения

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы   способствуете   тому,   чтобы  все  наиболее   важные   вопросы

деятельности  организации  рассматривались  на  очных  заседаниях  совета

директоров

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы всегда анализируете результаты проверок (оценок) организации,  ее

органов   и (или)   структурных   подразделений   и (или)   информацию  о

результатах   проверок   организации,   проведенных Банком России и иными

надзорными органами,  учитывая  возможные   последствия   и   риски   для

организации

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы участвуете в проведении совещаний  (рабочих встреч)   с   членами

исполнительных органов, иными  сотрудниками   организации,   независимыми

экспертами,  внешним  и  внутренним   аудиторами,  принимаете участие   в

совещаниях с Банком России и иными надзорными органами   для  надлежащего

выполнения своих функций, в том числе участвуете в  проведении  совещаний

(встреч) в  целях   поиска   способов   устранения/пресечения/недопущения

нарушений  законодательства,  устранения  недостатков  в  деятельности по

результатам проведенных проверок

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы участвуете в рассмотрении и оценке материалов   по   заключениям,

предложениям, требованиям и  предписаниям   по   существенным   вопросам,

направленным в организацию Банком России, органами государственной власти

и местного самоуправления  в  соответствии с законодательством Российской

Федерации

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы не даете согласия на совершение организацией сделки  на  заведомо

невыгодных для организации условиях или с заведомо неспособным  исполнить

обязательство лицом (фирмой-однодневкой и т.п.)

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы принимаете участие в определении (уточнении)   стратегии развития

организации,   определении     приоритетных    направлений   деятельности

организации, предлагаемые  вами  сценарии стратегического развития всегда

учитывают риски,  которые  может  принимать  организация,  направлены  на

обеспечение баланса интересов организации, ее акционеров, клиентов и иных

заинтересованных лиц

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вами   предпринимаются   попытки   повышения   качества   управления

организацией,   улучшения   координации   действий   и    информационного

взаимодействия между структурными подразделениями и  органами  управления

организации, а также ее акционерами

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  В случае возникновения рисков нарушения законодательства  Российской

Федерации вами предпринимаются попытки минимизировать риски, в том  числе

действия, направленные на осуществление взаимодействия  с  Банком  России

как с  регулятором,  а  также  с  органами   государственной   власти   в

соответствии с их компетенцией

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы всегда доступны для  общения   с   акционерами   и   менеджментом

организации, активно взаимодействуете с ними  по   вопросам   компетенции

совета директоров (в том числе по собственной   инициативе),   готовы   к

конструктивному диалогу и поиску эффективного способа решения   задач   и

возникающих в рамках компетенции совета директоров вопросов, сообщаете  о

выполнении задач, предоставляете необходимую   информацию  другим  членам

совета директоров

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы уделяете достаточно времени исполнению   своих   обязанностей   в

совете директоров, в том числе в его комитетах

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

Б. Принятие решений в отсутствие конфликта интересов, с учетом равного отношения ко всем заинтересованным лицам, в рамках обычного предпринимательского риска

Отметьте, какие из перечисленных ниже действий вы предпринимаете для исключения в своей деятельности возможности возникновения конфликта интересов.

/-\

\-/  Вы не являетесь участником,  не  занимаете   должности   в   составе

исполнительных органов и (или) не являетесь работником юридического лица,

конкурирующего с организацией

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы воздерживаетесь от действий и не принимаете на себя обязательств,

которые приведут или  могут  привести  к  возникновению  конфликта  между

собственными интересами  и (или)  интересами  организации, ее акционеров,

клиентов и иных заинтересованных лиц

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  В  случае  возникновения  конфликта  интересов  незамедлительно,  до

начала  обсуждения  на  заседании  совета  директоров  или  его  комитета

вопроса, по которому имеется  конфликт  интересов,  вы  сообщаете  совету

директоров через его председателя  или  корпоративного  секретаря  как  о

самом  факте  наличия  конфликта  интересов,  так  и  об  основаниях  его

возникновения

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы не участвуете в принятии решения  в  случае   наличия   конфликта

интересов и воздерживаетесь от голосования  по  вопросам,   в   отношении

которых имеется конфликт интересов

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  В тех случаях, когда того требует характер обсуждаемого вопроса либо

специфика конфликта интересов по предложению  совета  директоров,  вы  не

присутствуете при обсуждении такого вопроса на заседании

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы не принимаете сами и не допускаете  принятия  связанными  с  вами

лицами подарков от сторон, заинтересованных в принятии решений, равно как

и пользования какими-либо  иными   прямыми   или   косвенными   выгодами,

предоставленными такими   сторонами (за исключением  символических знаков

внимания в  соответствии  с  общепринятыми   правилами   вежливости   или

сувениров при проведении официальных мероприятий)

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Являясь исполнительным директором, вы воздерживаетесь от  участия  в

голосовании при утверждении условий договоров с  членами   исполнительных

органов

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы уведомляете совет директоров о намерении   совершить   сделки   с

акциями (долями) организации  или  акциями (долями)   подконтрольных   ей

юридических лиц и незамедлительно после совершения таких  сделок - об  их

совершении

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы уведомляете совет директоров о намерении   занять   должность   в

составе органов управления иных организаций   и   незамедлительно   после

избрания (назначения) в  органы  управления  иных  организаций - о  таком

избрании (назначении)

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

В. Принятие решений с учетом всей имеющейся информации

Отметьте, какие из перечисленных ниже действий вы предпринимаете для получения информации, необходимой для принятия взвешенных решений, и оцените степень их реализации.

/-\

\-/  До принятия решения вы предпринимаете  действия,   направленные   на

получение необходимой и достаточной для его принятия информации,  которые

обычны для деловой  практики  при  сходных   обстоятельствах, а в  случае

необходимости   получения   дополнительной   информации    предпринимаете

необходимые действия для переноса рассмотрения вопроса

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  При рассмотрении вопроса повестки  дня  и  подготовке  позиции   для

голосования вы всесторонне изучаете вопрос и учитываете всю известную вам

информацию, которая имеет значение в данной ситуации

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Ваша   позиция   по   вопросам   повестки    тщательно    продумана,

аргументирована, основана на конкретных фактах, подкреплена примерами

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Если вы не обладаете достаточным уровнем   знаний   по   конкретному

вопросу, вы обращаетесь с требованием, чтобы  менеджмент,  представляющий

материалы по соответствующему вопросу повестки,  или  тот   член   совета

директоров,  который  в  нем   компетентен,   предоставил   исчерпывающие

разъяснения   по   его   существу,   подходя   критично  к   рассмотрению

представленного материала

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Если вы не обладаете достаточным уровнем   знаний   по   конкретному

вопросу и среди менеджмента и членов совета директоров отсутствуют  лица,

обладающие соответствующими специальными знаниями,  или  же  они не могут

убедительным образом разъяснить  вопрос,  то  вы   предлагаете   привлечь

независимых  экспертов   для   формирования   обоснованной   позиции   по

рассматриваемому вопросу

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Если  вы  считаете    недостаточным   состав,   объем   и   качество

предоставляемой информации по вопросам  повестки  дня  для  подготовки  к

заседаниям, вы поднимали вопрос и  предпринимали  меры,  необходимые  для

изменения указанной ситуации

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы своевременно получаете информацию об изменении контролирующих лиц

и подконтрольных лиц организации

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

Г. Обладание знаниями и компетенциями, которых можно ожидать от человека, выполняющего функции члена совета директоров финансовой организации и умение применять их на практике

Отметьте, какие из перечисленных ниже действий вы предпринимаете для получения соответствующего объема знаний и набора компетенций, необходимых для эффективной работы в составе совета директоров, и оцените степень их реализации.

/-\

\-/  Вы обладаете знаниями, навыками и опытом, необходимыми  для принятия

решений, относящихся к компетенции совета директоров, и  требуемыми   для

эффективного осуществления его функций. Ваши знания и умения имеют четкую

организацию и эффективно применяются на  практике,  благодаря  чему  ваше

мнение является веским и авторитетным

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы обладаете интеллектуально-творческим   потенциалом,   позволяющим

широко смотреть на поставленную задачу,  не  ограничиваясь   стандартными

моделями решений, оперативно осваивать новый материал, генерировать новые

идеи и предложения

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы активно, открыто  и   конструктивно   участвуете   в   обсуждении

поставленных задач, критично подходя при этом  к  изучению  и  проработке

вопросов,   избегая   внешнего (группового)   влияния   на   формирование

собственной позиции

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы систематически повышаете уровень своей  компетенции,  необходимой

для принятия решений, относящихся  к  компетенции  совета  директоров   и

требуемых для эффективного осуществления его функций

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Для повышения уровня своей компетенции вы  (отметьте  подходящее  из

предложенных вариантов):

     - самостоятельно используете обучающие программы и  профессиональную

литературу (Вес: 1)

     - посещаете специальные курсы (Вес: 1)

     - получаете дополнительное образование  в  специализированных  вузах

(Вес: 1)

     - проходите   обучение   с   получением  сертификатов международного

образца (Вес: 1)

     - посещаете семинары, форумы, конференции, другие открытые  площадки

(Вес: 1)

     - иное (указать конкретные формы)

/-\

\-/  Вы  осуществляете   постоянный   мониторинг   актуальных   изменений

законодательной и нормативной базы, передовых практик  и  инноваций   для

организаций финансового сектора. В частности, вы уделяете особое внимание

таким  вопросам,  как  финансовая   устойчивость,   управление   рисками,

информационная безопасность, киберугрозы и др.

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  Вы считаете важным прохождение программ  вводного  курса  для  вновь

избранных   членов   совета   директоров,   нацеленных   на   эффективное

ознакомление новых  директоров  с  деловой   практикой,   организационной

структурой компании,  ее  основными  активами  и  стратегией,   ключевыми

работниками, а также с процедурами работы совета директоров

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0

/-\

\-/  В случае отсутствия в организации программ вводного курса для  вновь

избранных членов  совета  директоров   вы   инициативно   обращаетесь   к

организации с просьбой о проведении такого обучения

Совершенно верно	В большинстве случаев	Когда как	Абсолютно неверно
Вес: 3	Вес: 2	Вес: 1	0