Статья 8. Базовый проспект эмиссии

Статья 8
Базовый проспект эмиссии

1. В отношении неэмиссионных ценных бумаг, включая любого рода варранты, по выбору эмитента, лица, делающего предложение, или лица, просящего о допуске к торгам на регулируемом фондовом рынке, проспект эмиссии может состоять из базового проспекта эмиссии, содержащего необходимую информацию, касающуюся эмитента и ценных бумаг, предлагаемых публично или планируемых к допуску к торгам на регулируемом фондовом рынке.

2. Базовый проспект эмиссии должен включать в себя следующую информацию:

(a) базовую форму документа (шаблон), озаглавленную "форма окончательных условий", которая подлежит заполнению по каждому отдельному выпуску и предлагает варианты выбора в отношении информации, которая должна быть определена в окончательных условиях предложения;

(b) адрес веб-сайта, на котором будут опубликованы окончательные условия.

3. В тех случаях, когда в базовом проспекте эмиссии содержатся варианты выбора в отношении информации, требующейся по соответствующему долговому обязательству по ценной бумаге, в окончательных условиях должно быть определено, какой вариант будет применяться к конкретному выпуску путем указания ссылки на соответствующие разделы базового проспекта эмиссии или путем воспроизведения такой информации.

4. Окончательные условия должны быть представлены в форме отдельного документа, или должны быть включены в базовый проспект эмиссии или в любое дополнение к нему. Окончательные условия должны быть подготовлены в легко анализируемой и доступной для понимания форме.

В окончательных условиях должна содержаться только та информация, которая относится к долговому обязательству по ценной бумаге. Окончательные условия не могут быть использованы для дополнения базового проспекта эмиссии. В этих случаях будет применяться пункт (b) Статьи 17(1).

5. В случае если окончательные условия окажутся не включенными ни в базовый проспект эмиссии, ни в дополнение, тогда эмитент, как можно быстрее после публичного предложения ценных бумаг, обязан опубликовать данные условия в соответствии с требованиями, установленными в Статье 21, а также, если это возможно, до начала действия публичного предложения ценных бумаг или допуска к торгам на регулируемом фондовом рынке представить их в компетентный орган власти государства-члена ЕС происхождения.

В окончательные условия должно быть вставлено ясное и явно выраженное заявление о том, что:

(a) окончательные условия были подготовлены для целей настоящего Регламента и, чтобы получить всю необходимую информацию, их следует читать вместе с базовым проспектом эмиссии, а также любым дополнением к нему;

(b) базовый проспект эмиссии, а также любое дополнение к нему были опубликованы в соответствии с условиями, установленными в Статье 21;

(c) к окончательным условиям приложен сводный отчет по конкретному выпуску.

6. Базовый проспект эмиссии может быть составлен в форме единого документа или путем составления отдельных документов.

В случае если в соответствии со Статьей 9 эмитент, лицо, делающее предложение, или лицо, просящее о допуске к торгам на регулируемом фондовом рынке, представляли в отношении неэмиссионных ценных бумаг регистрационный документ или универсальный регистрационный документ и при этом приняли решение подготовить базовый проспект эмиссии, такой базовый проспект эмиссии должен включать в себя следующее:

(a) информацию, содержащуюся в регистрационном документе или в универсальном регистрационном документе;

(b) информацию, которая бы в противном случае содержалась в соответствующем долговом обязательстве по ценной бумаге, исключая окончательные условия, в тех случаях, когда окончательные условия не включены в базовый проспект эмиссии.

7. Конкретная информация по каждому из отдельных видов ценных бумаг, включенная в базовый проспект эмиссии, должна быть четко разделена на соответствующие отдельные части.

8. Сводный отчет должен быть подготовлен сразу же, как только окончательные условия выпуска окажутся включенными в базовый проспект эмиссии или в дополнение к нему либо будут представлены в компетентный орган власти, и такой отчет будет относиться именно к данному конкретному выпуску.

9. На сводный отчет по конкретному выпуску будут распространяться такие же требования, что и на окончательные условия, как указано в настоящей Статье, которые должны быть приложены к нему.

Сводный отчет по конкретному выпуску должен соответствовать требованиям Статьи 7 и должен включать в себя следующее:

(a) ключевую информацию, содержащуюся в базовом проспекте эмиссии, включая ключевую информацию об эмитенте;

(b) ключевую информацию, содержащуюся в соответствующих окончательных условиях, включая ключевую информацию, которая не была включена в базовый проспект эмиссии.

В тех случаях, когда окончательные условия относятся к нескольким ценным бумагам, отличающимся между собой лишь несколькими незначительными деталями, например, ценой выпуска или датой погашения, единый сводный отчет по конкретному выпуску может быть приложен ко всем указанным ценным бумагам при условии, что информация, относящаяся к различным ценным бумагам, должна быть четко разделена на соответствующие отдельные части.

10. При необходимости информация, содержащаяся в базовом проспекте эмиссии, может быть дополнена в соответствии со Статьей 23.

11. Действие публичного предложения ценных бумаг может продолжаться и после истечения срока действия базового проспекта эмиссии, на основании которого оно начало свое действие, при условии одобрения и опубликования последующего базового проспекта эмиссии не позднее чем в последний день срока действия предыдущего базового проспекта эмиссии. Окончательные условия такого предложения должны содержать на первой странице предупреждение, выраженное в явной форме, с указанием последнего дня срока действия предыдущего базового проспекта эмиссии, а также срока публикации следующего базового проспекта эмиссии. Следующий базовый проспект эмиссии должен включать в себя или инкорпорировать в текст путем отсылки форму окончательных условий, взятую из первоначального базового проспекта эмиссии, а также ссылку на окончательные условия, применимые к длящемуся предложению.

Право отказа, предусмотренное Статьей 23(2), будет также применимо к инвесторам, согласившимся купить ценные бумаги или подписаться на них в течение срока действия предыдущего базового проспекта эмиссии, за исключением случаев, когда ценные бумаги уже были им переданы.