Статья 39. Осуществление надзорных полномочий и полномочий по наложению санкций

Статья 39
Осуществление надзорных полномочий и полномочий по наложению санкций

1. При определении типа и уровня административных санкций и иных административных мер, компетентные органы власти обязаны принять во внимание все относящиеся к делу обстоятельства, в том числе, если это применимо:

(a) серьезность и продолжительность совершения нарушения;

(b) степень ответственности лица, отвечающего за совершение нарушения;

(c) финансовую состоятельность лица, отвечающего за совершение нарушения, на которую указывает общий оборот ответственного юридического лица или годовой доход и чистые активы ответственного физического лица;

(d) влияние нарушения на интересы розничных инвесторов;

(e) значимость полученных доходов, убытков, которых удалось избежать лицом, ответственным за совершение нарушения, или убытков третьих лиц, вытекающих из нарушения, в той степени, в которой они поддаются определению;

(f) уровень сотрудничества лица, ответственного за совершение нарушения, с компетентным органом власти без ущерба для сохранения необходимости в изъятии в доход государства полученных прибылей или убытков, которых удалось избежать данным лицом;

(g) предыдущие нарушения, совершенные лицом, ответственным за совершение нарушения;

(h) меры, принятые после совершения нарушения лицом, ответственным за совершение нарушения, по предотвращению повторения нарушения.

2. При осуществлении полномочий по наложению административных санкций и иных административных мер в соответствии со Статьей 38 компетентные органы власти обязаны тесно сотрудничать между собой для обеспечения того, чтобы осуществление их надзорных полномочий и полномочий по расследованию, а также налагаемые ими административные санкции и иные административные меры были эффективными и подходящими для целей настоящего Регламента. Они обязаны осуществлять координацию своих действий во избежание дублирования и частичных совпадений совершаемых действий при осуществлении надзорных полномочий и полномочий по расследованию, а также при наложении административных санкций и иных административных мер в трансграничных ситуациях.