Статья 9. Универсальный регистрационный документ

Статья 9
Универсальный регистрационный документ

1. Любой эмитент, ценные бумаги которого допущены к торгам на регулируемом фондовом рынке или MTF, вправе каждый финансовый год подготовить регистрационный документ в форме универсального регистрационного документа, содержащего описание организационной структуры компании, бизнеса, финансового положения, доходов и перспектив на будущее, структуры управления и акционерной структуры.

2. Любой эмитент, выбравший подготовку универсального регистрационного документа каждый финансовый год, обязан представить его на одобрение компетентному органу власти государства-члена ЕС происхождения в соответствии с порядком, установленным в Статье 20(2) и (4).

После получения эмитентом одобрения универсального регистрационного документа от компетентного органа власти на два следующих финансовых года очередной универсальный регистрационный документ можно будет подавать в компетентный орган власти без предварительного одобрения.

В случае если впоследствии эмитент не сможет представить универсальный регистрационный документ на один финансовый год, привилегия подачи документа без предварительного одобрения будет утрачена, и все последующие универсальные регистрационные документы должны будут подаваться в компетентный орган власти для одобрения до тех пор, пока не будут выполнены условия, указанные во втором подпараграфе.

В заявлении, подаваемом в компетентный орган власти, эмитент обязан указать, представляется ли универсальный регистрационный документ для получения одобрения или же его подача производится без предварительного одобрения.

Если эмитент, указанный во втором подпараграфе настоящего параграфа, попросит в отношении своего универсального регистрационного документа об уведомлении в соответствии со Статьей 26, он должен представить компетентному органу власти для одобрения свой универсальный регистрационный документ, включая любые внесенные в него изменения, которые подавались ранее.

3. Эмитентам, подготовившим регистрационный документ в соответствии с Приложением I к Регламенту (EC) 809/2004²⁹ Европейской Комиссии, одобренный компетентным органом власти на два последующих финансовых года, до 21 июля 2019 г., и далее подавших указанный регистрационный документ в соответствии со Статьей 12(3) Директивы 2003/71/EC или получивших в отношении него одобрение на каждый год, должно быть разрешено начиная с 21 июля 2019 г. подавать универсальный регистрационный документ без предварительного одобрения в соответствии со вторым подпараграфом параграфа 2 настоящей Статьи.

4. После получения одобрения или подачи универсального регистрационного документа, а также любых внесенных в него изменений, указанных в параграфах 7 и 9 настоящей Статьи, без предварительного одобрения, он должен быть безотлагательно опубликован в соответствии с положениями, содержащимися в Статье 21.

5. Универсальный регистрационный документ должен соответствовать требованиям, установленным к языку документа, указанным в Статье 27.

6. В соответствии с условиями, установленными в Статье 19, информация в универсальный регистрационный документ может быть инкорпорирована в текст путем отсылки.

7. После подачи или одобрения универсального регистрационного документа эмитент имеет право в любое время внести уточнения в содержащуюся в нем информацию путем подачи в компетентный орган власти соответствующих изменений. В соответствии с первым и вторым подпараграфами Статьи 10(3) представление в компетентный орган власти изменений не требует получения одобрения.

8. Компетентный орган власти вправе в любое время пересмотреть содержание любого универсального регистрационного документа, поданного без предварительного одобрения, а также содержание любых внесенных в него изменений.

Пересмотр, производимый компетентным органом власти, должен представлять собой тщательное изучение полноты, последовательности изложения и доступности для восприятия информации, содержащейся в универсальном регистрационном документе, а также в любых внесенных в него изменениях.

9. В случае если в процессе пересмотра компетентный орган власти придет к выводу, что универсальный регистрационный документ не отвечает стандартам полноты, последовательности изложения и доступности для восприятия информации, или имеется необходимость во внесении в него изменений или дополнительной информации, он должен сообщить об этом эмитенту.

Требование о внесении изменений или дополнительной информации, адресованное эмитенту компетентным органом власти, должно быть принято эмитентом во внимание только в отношении универсального регистрационного документа, подаваемого на следующий финансовый год, за исключением случая, если эмитент пожелает использовать универсальный регистрационный документ в качестве составной части проспекта эмиссии, представленного на одобрение. В данном случае эмитент обязан представить изменения к универсальному регистрационному документу не позднее момента подачи заявления, указанного в Статье 20(6).

Путем частичного отступления от второго подпараграфа в тех случаях, когда компетентным органом власти эмитенту было направлено уведомление о том, что его требование о внесении изменений или дополнительной информации связано с существенным упущением или существенной неточностью, которая может ввести общественность в заблуждение в отношении фактов и обстоятельств, имеющих большое значение для информированной оценки положения эмитента, эмитент обязан незамедлительно представить соответствующие изменения в универсальный регистрационный документ.

Компетентный орган власти вправе требовать, чтобы эмитент подготовил консолидированную версию измененного универсального регистрационного документа в случае, если такая консолидированная версия необходима для обеспечения доступного восприятия информации, представленной в указанном документе. Эмитент вправе включить консолидированную версию своего измененного универсального регистрационного документа в приложение к изменениям на добровольной основе.

10. Параграфы 7 и 9 будут применяться только в том случае, если универсальный регистрационный документ не используется в качестве составной части проспекта эмиссии. Во всех случаях, когда универсальный регистрационный документ используется в качестве составной части проспекта эмиссии, в период между моментом одобрения проспекта эмиссии и окончанием публичного предложения ценных бумаг или, если это применимо, временем начала торгов на регулируемом фондовом рынке в зависимости от того, какое из указанных событий произойдет позже, будет применяться исключительно Статья 23 о внесении дополнения к проспекту эмиссии.

11. Эмитент, выполняющий условия, указанные в первом или втором подпараграфе параграфа 2 или в параграфе 3 настоящей Статьи, будет иметь статус эмитента, осуществляющего выпуск ценных бумаг на постоянной основе и в соответствии со Статьей 20(6) будет пользоваться преимуществами от ускоренного порядка получения одобрения при условии, что:

(a) после подачи или представления на одобрение каждого универсального регистрационного документа эмитент предоставит компетентным органам власти письменное подтверждение, что, насколько ему известно, вся регулируемая информация, которую он должен был раскрыть в соответствии с Директивой 2004/109/EC, если это применимо, а также в соответствии с Регламентом (ЕС) 596/2014, была подана и опубликована в соответствии с указанными актами в течение последних 18 месяцев или в течение периода, начавшегося с начала действия обязательства по раскрытию регулируемой информации в зависимости от того, какой период является короче по времени; и

(b) в случае если компетентным органом власти был произведен пересмотр, как указано в параграфе 8, эмитент внес дополнение к своему универсальному регистрационному документу в соответствии с параграфом 9.

В случае если эмитентом не будет выполнено любое из вышеперечисленных условий, статус эмитента, осуществляющего выпуски ценных бумаг на постоянной основе, будет утрачен.

12. В случае если универсальный регистрационный документ, поданный в компетентный орган власти или одобренный им, был опубликован не позднее чем через четыре месяца после окончания финансового года и содержит информацию, раскрытие которой требуется в годовом финансовом отчете, указанном в Статье 4 Директивы 2004/109/EC, эмитент будет считаться выполнившим свои обязанности по публикации годового финансового отчета, требующегося в соответствии с вышеуказанной Статьей.

В случае если универсальный регистрационный документ или дополнение к нему, поданные в компетентный орган власти или одобренные им и опубликованные не позднее чем через три месяца после окончания первых шести месяцев финансового года, содержат информацию, которую требуется раскрывать в полугодовом финансовом отчете, указанном в Статье 5 Директивы 2004/109/EC, эмитент будет считаться выполнившим свои обязанности по публикации полугодового финансового отчета, требующегося в соответствии с указанной Статьей.

В случаях, указанных в первом и втором подпараграфах:

(a) эмитент обязан включить в универсальный регистрационный документ список, содержащий перекрестные ссылки, указывающие, где в универсальном регистрационном документе можно найти информацию, которую требуется раскрывать в годовом финансовом отчете и в полугодовом финансовом отчете;

(b) эмитент обязан представить универсальный регистрационный документ в соответствии со Статьей 19(1) Директивы 2004/109/EC и сделать его доступным для официально назначенного механизма, указанного в Статье 21(2) данной Директивы;

(c) эмитент обязан включить в универсальный регистрационный документ заявление об ответственности с использованием терминологии, требующейся в соответствии с пунктом (c) Статьи 4(2) и пунктом (c) Статьи 5(2) Директивы 2004/109/EC.

13. Параграф 12 должен применяться только в том случае, если для целей настоящего Регламента государство-член ЕС происхождения эмитента также является государством-членом ЕС происхождения для целей Директивы 2004/109/EC, а также если язык универсального регистрационного документа отвечает требованиям, установленным в Статье 20 данной Директивы.

14. Европейская Комиссия обязана до 21 января 2019 г. принять делегированные акты в соответствии со Статьей 44, призванные дополнить настоящий Регламент, с указанием критериев для проверки и пересмотра универсального регистрационного документа, любых вносимых в него изменений, порядка одобрения и подачи указанных документов, а также условий, при наличии которых может утрачиваться статус эмитента, осуществляющего выпуски ценных бумаг на постоянной основе.