Статья 2. Определения

Статья 2
Определения

Для целей настоящего Регламента будут применяться следующие определения:

(a) "ценные бумаги" означает обращаемые ценные бумаги, как определено в пункте (44) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС, за исключением инструментов денежного рынка, как определено в пункте (17) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС, со сроком погашения, составляющим менее 12 месяцев;

(b) "эмиссионные ценные бумаги" означает акции и другие обращаемые ценные бумаги, эквивалентные акциям в компаниях, а также иные виды обращаемых ценных бумаг, предоставляющих право приобретать любые указанные ценные бумаги, в результате их конвертации или осуществления предоставляемых ими прав, при условии, что ценные бумаги последнего из указанных типов были выпущены эмитентом акций, лежащих в основе данных ценных бумаг, либо предприятием, принадлежащим к группе компаний указанного эмитента;

(c) "неэмиссионные ценные бумаги" означает все ценные бумаги, не являющиеся эмиссионными ценными бумагами;

(d) "публичное предложение ценных бумаг" означает сообщение, адресованное любым лицам и в любой форме или с помощью любых средств, в котором представлена достаточная информация об условиях предложения и о предлагаемых ценных бумагах, позволяющая инвестору принять решение о покупке указанных ценных бумаг или подписке на них. Данное определение также применяется к размещению ценных бумаг через финансовых посредников;

(e) "квалифицированные инвесторы" означает лицо или предприятия, перечисленные в пунктах (1) - (4) Раздела I Приложения II к Директиве 2014/65/ЕС, а также лицо или предприятия, с которыми по запросу обращаются как с профессиональными клиентами в соответствии с Разделом II указанного Приложения или которые признаются в качестве приемлемых контрагентов в соответствии со Статьей 30 Директивы 2014/65/ЕС, за исключением случаев, когда была достигнута договоренность о том, что с ними будут обращаться как с непрофессиональными клиентами в соответствии с четвертым параграфом Раздела I указанного Приложения. Для целей применения первого предложения настоящего пункта инвестиционные фирмы и кредитные учреждения обязаны по запросу эмитента сообщать о классификации своих клиентов эмитенту в соответствии с применимым законодательством о защите персональных данных;

(f) "малые и средние предприятия" или "SMEs" означает любые из нижеперечисленных предприятий:

(i) компании, которые в соответствии с их последней годовой или консолидированной отчетностью отвечают по крайней мере двум из следующих трех критериев: если общее количество сотрудников в течение финансового года составляет менее 250 человек, если валюта баланса не превышает 43 000 000 евро и если чистый годовой оборот не превышает 50 000 000 евро;

(ii) малые и средние предприятия, как определено в пункте (13) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(g) "кредитные учреждения" означает кредитные учреждения, как определено в пункте (1) Статьи 4(1) Регламента (ЕС) 575/2013;

(h) "эмитент" означает юридическое лицо, которое выпускает или планирует выпустить ценные бумаги;

(i) "лицо, делающее предложение ценных бумаг" означает юридическое или физическое лицо, которое осуществляет публичное предложение ценных бумаг;

(j) "регулируемый фондовый рынок" означает регулируемый фондовый рынок, как определено в пункте (21) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(k) "рекламное сообщение" означает сообщение, обладающее обеими следующими характеристиками:

(i) относится к конкретному публичному предложению ценных бумаг или к допуску к торгам на регулируемом фондовом рынке;

(ii) направлено исключительно на то, чтобы способствовать потенциальной подписке или приобретению ценных бумаг;

(l) "регулируемая информация" означает регулируемую информацию, как определено в пункте (k) Статьи 2(1) Директивы 2004/109/EC;

(m) "государство-член ЕС происхождения" означает:

(i) в отношении всех эмитентов ценных бумаг, учрежденных на территории Союза, не указанных в пункте (ii), - это государство-член ЕС, которое является местонахождением эмитента;

(ii) в отношении любых выпусков неэмиссионных ценных бумаг, номинальная стоимость которых за единицу составляет не менее 1 000 евро, а также в отношении любых выпусков неэмиссионных ценных бумаг, предоставляющих право приобрести любые обращаемые ценные бумаги или получить денежные средства в результате их конвертации или осуществления предоставляемых ими прав, при условии, что эмитент неэмиссионных ценных бумаг не является эмитентом ценных бумаг, лежащих в их основе, либо предприятием, принадлежащем к группе компаний указанного эмитента, - это государство-член ЕС, которое является местонахождением эмитента или в котором ценные бумаги были или должны были быть допущены к торгам на регулируемом фондовом рынке, или в котором произошло публичное предложение ценных бумаг по выбору эмитента, лица, делающего предложение ценных бумаг, или лица, просящего о предоставлении допуска к торгам на регулируемом фондовом рынке. Это же условие применяется к неэмиссионным ценным бумагам, выпущенным в валюте, не являющейся евро, при условии, что минимальная номинальная стоимость таких ценных бумаг будет приблизительно эквивалентной 1000 евро;

(iii) в отношении всех эмитентов ценных бумаг, учрежденных в третьих странах, не перечисленных в пункте (ii), - это государство-член ЕС, в котором впервые планируется осуществить публичное предложение ценных бумаг или в котором был впервые произведен допуск к торгам на регулируемом фондовом рынке, по выбору эмитента, лица, делающего предложение ценных бумаг, или лица, просящего о предоставлении допуска к торгам на регулируемом фондовом рынке, с последующим выбором эмитентами, учрежденными в третьих странах, в любом из нижеперечисленных случаев:

- если государство-член ЕС происхождения не было определено по выбору данных эмитентов;

- в соответствии с пунктом (i)(iii) Статьи 2(1) Директивы 2004/109/EC;

ГАРАНТ:

Текст предыдущего абзаца приводится в соответствии с источником

(n) "принимающее государство-член ЕС" означает государство-член ЕС, в котором осуществляется публичное предложение ценных бумаг или в котором планируется получить допуск к торгам на регулируемом фондовом рынке, если данное государство отличается от государства-члена ЕС происхождения;

(o) "компетентный орган власти" означает орган власти, назначенный каждым государством-членом ЕС в соответствии со Статьей 31, если в настоящем Регламенте не предусмотрено иное;

(p) "предприятие коллективного инвестирования, не являющееся предприятием закрытого типа" означает паевые трасты и инвестиционные компании, обладающие обеими следующими характеристиками:

(i) они привлекают финансирование от ряда инвесторов с целью инвестировать привлеченные средства в соответствии с определенной инвестиционной политикой в интересах указанных инвесторов;

(ii) их паи по запросу владельца выкупаются или погашаются, прямо или косвенно, за счет их активов;

(q) "паи предприятия коллективного инвестирования" означает ценные бумаги, выпущенные предприятием коллективного инвестирования, для представления прав участников такого предприятия в отношении его активов;

(r) "одобрение" означает положительное решение, принятое по результатам проверки компетентным органом власти государства-члена ЕС происхождения, в отношении полноты, последовательности и доступности для восприятия информации, содержащейся в проспекте эмиссии;

(s) "базовый проспект эмиссии" означает проспект эмиссии, который соответствует требованиям Статьи 8, а также, по выбору эмитента, окончательным условиям предложения;

(t) "рабочие дни" означает рабочие дни соответствующего компетентного органа власти, за исключением суббот, воскресений и государственных праздников, как определено в национальном законодательстве, применимом к данному компетентному органу власти;

(u) "многосторонняя торговая площадка" или "MTF" означает многостороннюю торговую площадку, как определено в пункте (22) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(v) "организованная торговая площадка" или "OTF" означает организованную торговую площадку, как определено в пункте (23) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(w) "развивающийся рынок SME" означает развивающийся рынок SME, как определено в пункте (12) Статьи 4(1) Директивы 2014/65/ЕС;

(x) "эмитент из третьей страны" означает эмитента, учрежденного в третьей стране;

(y) "срок действия предложения" означает срок, в течение которого потенциальные инвесторы могут покупать соответствующие ценные бумаги или подписываться на них;

(z) "долговечный носитель передачи и хранения информации" означает любой инструмент, который:

(i) позволяет клиентом хранить информацию, персонально адресованную данному клиенту, способом, позволяющим иметь возможность доступа к данной информации в будущем, в течение срока, являющегося достаточным для целей указанной информации; и

(ii) позволяет воспроизвести хранящуюся на нем информацию в неизмененном виде.