Руководящий документ РД ЭО 1.1.2.29.0955-2014 "Порядок контроля эксплуатирующей организацией выполнения программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования для атомных станций" (введен в действие приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 16 апреля 2014 г. N 9/430-П) (c изменениями N 1, N 2 (приказы АО "Концерн Росэнергоатом" от 27 июня 2017 г. N 9/845-П, от 26 декабря 2018 г. N 9/1890-П)) (с изменениями и дополнениями) (документ утратил силу)

Руководящий документ РД ЭО 1.1.2.29.0955-2014
"Порядок контроля эксплуатирующей организацией выполнения программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования для атомных станций"
(введен в действие приказом АО "Концерн Росэнергоатом" от 16 апреля 2014 г. N 9/430-П)
(c изменениями N 1, N 2 (приказы АО "Концерн Росэнергоатом" от 27 июня 2017 г. N 9/845-П, от 26 декабря 2018 г. N 9/1890-П))

С изменениями и дополнениями от:

5 декабря 2019 г.

Дата введения - 9 июня 2014 г.

Введен впервые

1 Область применения

1.1 Настоящий руководящий документ устанавливает порядок действий АО "Концерн Росэнергоатом" при осуществлении обязанностей, возложенных на эксплуатирующую организацию статьей 35 Федерального закона "Об использовании атомной энергии", N 170-ФЗ, пунктом 1.2.20 НП-001 и пунктом 5 НП-090 в части контроля выполнения действующих на российских предприятиях программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования для атомных станций АО "Концерн Росэнергоатом"

1.2 Настоящий руководящий документ конкретизирует требования РД ЭО 1.1.2.01.0573 при организации и проведении проверок программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования.

2 Нормативные ссылки

В настоящем руководящем документе использованы ссылки на следующие нормативные документы:

НП-001-15 Общие положения обеспечения безопасности атомных станций

НП-090-11 Требования к программам обеспечения качества для объектов использования атомной энергии

НП-089-15 Правила устройства и безопасной эксплуатации оборудования и трубопроводов атомных энергетических установок

ГОСТ Р 50.06.01-2017 Оценка соответствия продукции в форме приемки. Порядок проведения.

РД ЭО 1.1.2.01.0573-2014 Порядок проведения проверок выполнения программ обеспечения качества ОАО "Концерн Росэнергоатом" и организаций, выполняющих работы и предоставляющих услуги эксплуатирующей организации.

3 Термины и определения

В настоящем руководящем документе эксплуатирующей организации использованы термины по РД ЭО 1.1.2.01.0573, ГОСТ Р 50.06.01.

4 Сокращения

В настоящем руководящем документе эксплуатирующей организации использованы следующие сокращения: АС - атомная станция

ГОСТ - государственный стандарт

ПОК - программа обеспечения качества

ПОК(Р) - программа обеспечения качества при конструировании оборудования

ПОК(И) - программа обеспечения качества при изготовлении оборудования

ППР - планово-предупредительный ремонт

РД ЭО - руководящий документ эксплуатирующей организации

СТО - стандарт организации

ФНП - федеральные нормы и правила в области использования атомной энергии

5 Общие положения

Информация об изменениях:

Пункт 5.1 изменен с 9 января 2020 г. - Изменение N 3

См. предыдущую редакцию

5.1 С целью контроля выполнения ПОК(Р), ПОК(И) АО "Концерн Росэнергоатом" осуществляет:

- анализ информации о качестве конструирования и изготовления оборудования для филиалов АО "Концерн Росэнергоатом" - атомных станций (АЭС Концерна), поступающей от специализированных организаций, а также полученной из Единой отраслевой системы управления качеством Госкорпорации "Росатом" и других источников с целями контроля выполнения и оценки результативности ПОК(Р) и ПОК(И). Проверки выполнения ПОК(Р) и ПОК(И) назначаются по критериям дифференцированного подхода, установленным РД ЭО 1.1.2.01.0573 на основании пункта 9 НП-090, с учетом положений настоящего РД ЭО;

- запрос и получение от предприятий ПОК(Р), ПОК(И), действующих в их рамках процедур, документов и информации, связанной с выполнением указанных частных ПОК;

- проведение проверок выполнения предприятиями ПОК(Р), ПОК(И) с оформлением результатов проверок;

- принятие решений по результатам проверок;

- контроль выполнения решений по результатам проверок.

5.2 Проверка выполнения предприятиями ПОК(Р), ПОК(И) проводится по следующим направлениям:

- определение соответствия ПОК(Р), ПОК(И) требованиям ФНП и общей ПОК АС,

- проверка выполнения ПОК(Р), ПОК(И) непосредственно на предприятии. Результаты проверки оформляются актом (далее - Акт проверки).

5.3 Решение по результатам проверки принимается комиссией и фиксируется в Акте проверки в разделе "Заключение комиссии".

5.4 В случае неудовлетворительных результатов проверки могут быть приняты следующие решения:

5.4.1 Проверенному предприятию разработать, согласовать с директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" и выполнить план мероприятий: коррекций, корректирующих и предупреждающих действий по выявленным при проверке несоответствиям (далее по тексту - План мероприятий).

Примечание - План мероприятий разрабатывается (оформляется, утверждается) в установленном на проверенном предприятии порядке. Срок представления Плана мероприятий на согласование директору по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" должен быть установлен в Акте проверки.

При выявлении в ходе проверки несоответствий данное решение является обязательным.

5.4.2 Дать указание специализированной организации - до устранения несоответствий не приступать к освидетельствованию конкретных контрольных точек по планам качества на изготавливаемое предприятием оборудование.

Данное решение принимается, если в результате проверки установлено, что предприятие изготавливает оборудование с нарушением требований, установленных ПОК(Р), ПОК(И) и оказывающих непосредственное влияние на качество изготавливаемого оборудования.

5.4.3 Отозвать согласование АО "Концерн Росэнергоатом" (директора по качеству/филиалов - атомных станции) ПОК(Р), ПОК(И).

Данное решение принимается, если в результате проверки установлено, что предприятие:

- осуществляет деятельность по конструированию и/или изготовлению оборудования с нарушениями ФНП в области распространения ПОК(Р), ПОК(И);

- фальсифицирует результаты контроля, испытаний, иную документацию, содержащую сведения о качестве, происхождении и ресурсных характеристиках оборудования.

Примечание - При отзыве согласования АО "Концерн Росэнергоатом" ПОК(Р), ПОК(И), предприятие, с учетом п. 5.9 а) настоящего РД ЭО, устанавливает в Плане мероприятий дату/даты реализации мероприятий по устранению нарушений ФНП и дату/даты реализации мероприятий, компенсирующих фальсификацию результатов контроля, испытаний и иной документации, содержащей сведения о качестве, происхождении и ресурсных характеристиках оборудования.

5.4.4 Департамент качества АО "Концерн Росэнергоатом" ведет реестр ПОК(Р), ПОК(И), согласование которых отозвано. Содержание реестра и правила его ведения установлены приложением Д.

5.4.5 Инициировать расторжение договора с предприятием-изготовителем на изготовление оборудования для атомных станций.

Данное решение принимается, если в результате проверки будет установлено, что предприятие - изготовитель не способно изготовить оборудование для атомных станций в соответствии с установленными требованиями.

5.4.6 Решения о выполнении других действий, направленных на обеспечение выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И).

5.5 При принятии решения по результатам проверки ПОК(Р), ПОК(И) должны учитываться результаты и решения, принятые по результатам предыдущих аналогичных проверок данного предприятия.

5.6 Решения, сформированные комиссией по результатам проверки ПОК(Р), ПОК(И) (разработать, согласовать и выполнить План мероприятий; дать указание специализированной организации; отозвать согласование ПОК(Р), ПОК(И) и др.), утверждаются директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" в Акте проверки.

5.7 Контроль выполнения решений по результатам проверок, в том числе контроль выполнения Плана мероприятий, осуществляет Департамент качества АО "Концерн Росэнергоатом".

5.8 Контроль выполнения Плана мероприятий проводится по подтверждающей информации: отчету о выполнении Плана мероприятий, копиям подтверждающих документов и др., направляемой проверенным предприятием в адрес директора по качеству АО "Концерн Росэнергоатом".

5.9 Для подтверждения выполнения решений по результатам проверки ПОК(Р), ПОК(И), в том числе для подтверждения выполнения коррекций, корректирующих и предупреждающих мероприятий по Плану мероприятий, директором Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом" может быть:

- запрошена соответствующая информации от специализированной организации,

- организован контроль выполнения решений непосредственно на проверенном предприятии.

Примечание - Порядок контроля выполнения решений непосредственно на проверенном предприятии аналогичен порядку, определенному настоящим РД ЭО для внеплановых проверок выполнения ПОК(Р), ПОК(И).

Контроль выполнения мероприятий по устранению нарушений ФНП и мероприятий, компенсирующих фальсификацию результатов контроля, испытаний и иной документации, содержащей сведения о качестве, происхождении и характеристиках оборудования, проводится только комиссионно, с выездом на предприятие, в следующем порядке:

а) начало работы комиссии:

- не позднее 10 рабочих дней после получения директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" от предприятия информации по п. 5.8 настоящего РД ЭО и подтверждения готовности принять комиссию (в случае, если период выполнения мероприятий согласно Плану не превышает 3 месяца);

- не позднее 10 рабочих дней после получения директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" от предприятия информации о выполнении мероприятий из состава группы и подтверждения готовности принять комиссию (в случае, если период выполнения мероприятий превышает 3 месяца и по результатам согласования Плана назначены даты контроля выполнения групп мероприятий);

б) период работы комиссии на предприятии не более 3 рабочих дней;

в) по результатам контроля составляется Акт на основе Приложения Г и с учетом раздела 9 настоящего РД ЭО.

Положительные результаты контроля выполнения мероприятий являются основанием для обращения предприятия в адрес директора по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" за согласованием (после отзыва) ПОК(Р), ПОК(И).

5.10 В случае невыполнения проверенным предприятием коррекций, корректирующих и предупреждающих действий в установленные Планом мероприятий сроки (не предоставления в адрес Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом" подтверждающей информации), директор Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом" организует выполнение действий, перечисленных в п. 5.4.2 и п. 5.4.6. настоящего документа. Данные действия должны быть согласованы директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом".

Информация об изменениях:

Пункт 5.11 изменен с 9 января 2020 г. - Изменение N 3

См. предыдущую редакцию

5.11 Управление несоответствиями, выявленными при проверках выполнения ПОК(Р), ПОК(И) (в том числе оповещение о несоответствиях, рассмотрение уведомлений о несоответствиях и так далее, включая информирование комиссии об устранении несоответствий и коренных причин их возникновения в Единой отраслевой системе управления качеством Госкорпорации "Росатом"), осуществляется проверенным предприятием согласно Единому отраслевому порядку по управлению несоответствиями, утвержденному приказом Госкорпорации "Росатом" от 18.05.2017 N 1/433-П

5.12 При проверках выполнения ПОК(Р), ПОК(И) проводится оценка их результативности. Оценка результативности ПОК(Р), ПОК(И) проводится комиссией экспертно, с учетом критериев результативности, установленных в ПОК(Р), ПОК(И). Информация об оценке результативности ПОК(Р), ПОК(И) вносится в Акт проверки.

6 Виды проверок и их планирование

6.1 Проверки выполнения предприятиями ПОК(Р), ПОК(И) подразделяются на:

- плановые,

- внеплановые.

Информация об изменениях:

Пункт 6.2 изменен с 9 января 2020 г. - Изменение N 3

См. предыдущую редакцию

6.2 Плановые проверки проводятся по графику проверок, оформленному в соответствии с РД ЭО 1.1.2.01.0573.

Информация об изменениях:

Пункт 6.3 изменен с 9 января 2020 г. - Изменение N 3

См. предыдущую редакцию

6.3 Внеплановые проверки проводятся по решению руководства АО "Концерн Росэнергоатом" и могут быть проведены в отношении отдельных направлений деятельности по обеспечению качества, регламентированных ПОК(Р), ПОК(И).

Информация об изменениях:

Пункт 6.4 изменен с 9 января 2020 г. - Изменение N 4

См. предыдущую редакцию

6.4 В течение двух рабочих дней от даты назначения внеплановой проверки, подразделение АО "Концерн Росэнергоатом", ответственное за ее проведение, направляет предприятию, подлежащему проверке, запрос о предоставлении:

- подтверждения готовности предприятия к проверке в запланированный период;

- ПОК(Р), ПОК(И) и действующих в их рамках процедур;

- информации и документов, связанных с проведением проверки (например: актов по результатам анализа (проверки) производства изготовителя, документов, оформленных по результатам внутренних аудитов и аудитов субподрядчиков, документов, содержащих оценку результативности ПОК(Р), ПОК(И);

- информации о представителе предприятия, ответственном за обеспечение проверки.

Информация об изменениях:

Пункт 6.5 изменен с 9 января 2020 г. - Изменение N 3

См. предыдущую редакцию

6.5 В случае, если предприятие не подтверждает готовность к проверке и не предоставляет ПОК(Р), ПОК(И), процедуры, документы и информацию в запрашиваемый срок, подразделение АО "Концерн Росэнергоатом", ответственное за проведение проверки, организует повторный запрос. Если в ответ на повторный запрос предприятием не подтверждена готовность к проверке, по решению директора по качеству АО "Концерн Росэнергоатом", выполняются следующие действия:

- дать указание специализированной организации - до подтверждения предприятием готовности к проверке выполнения ПОК(Р), ПОК(И) не приступать к освидетельствованию конкретных контрольных точек по планам качества на изготавливаемое предприятием оборудование,

- направить информацию по данной ситуации в Ростехнадзор с целью выработки последующих согласованных действий,

- другие действия, направленные на обеспечение проверки.

6.6 Исключен с 9 января 2020 г. - Изменение N 3

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

Информация об изменениях:

Пункт 6.7 изменен с 9 января 2020 г. - Изменение N 3

См. предыдущую редакцию

6.7 Проверки назначаются по критериям дифференцированного подхода, установленным РД ЭО 1.1.2.01.0573 на основании пункта 9 НП-090, а также с учетом:

- наличия в изготовлении на предприятии оборудования для атомных станций,

- результатов анализа данных о качестве оборудования при его изготовлении и входном контроле на атомных станциях (отчетов о несоответствиях и актов входного контроля),

- влияния качества и сроков поставки оборудования на сроки сооружения/проведения ППР атомных станций,

- цикла изготовления и стоимости оборудования,

- сведений о предприятии (опыта изготовления, технологических возможностей, информации от специализированных организаций и др.),

- результатов и решений по результатам предыдущих проверок выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И),

- данных о результатах контроля, проведенного специализированными организациями в контрольных точках планов качества "Анализ состояния (проверка) производства изготовителя" в соответствии с подразделом 7.5 ГОСТ Р 50.06.01.

6.8 Проверки выполнения ПОК(Р) назначаются при выявлении несоответствий, связанных с конструированием (разработкой) оборудования, и с учетом п. 6.7 настоящего РД ЭО.

6.9 Проверки выполнения ПОК(И) назначаются выборочно, с учетом п. 6.7 настоящего РД ЭО. Такой подход реализован по следующим основаниям:

- специализированные организации принимают по планам качества все оборудование, изготавливаемое российскими предприятиями в рамках ПОК(И);

- во исполнение требований подраздела 7.5 ГОСТ Р 50.06.01 специализированные организации постоянно контролируют выполнение основных положений ПОК(И) при приемке оборудования в контрольных точках планов качества "Проверка готовности производства предприятия-изготовителя к началу изготовления" (вопросы, контролируемые в данной контрольной точке, и вопросы при проверках выполнения ПОК(И), по сути, одинаковы);

- специализированные организации регулярно предоставляют директору по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" оперативную информацию о результатах контроля в контрольных точках планов качества "Проверка готовности производства предприятия-изготовителя к началу изготовления".

7 Подготовка и организация проверок

7.1 Проверка выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И) проводится комиссией.

Информация об изменениях:

Пункт 7.2 изменен с 9 января 2020 г. - Изменение N 3

См. предыдущую редакцию

7.2 Председатель комиссии назначается директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" при принятии руководством АО "Концерн Росэнергоатом" решения о внеплановой проверке выполнения ПОК(Р), ПОК(И).

7.3 Членами комиссии могут быть представители:

- АО "Концерн Росэнергоатом",

- генподрядчика,

- специализированных организаций (материаловедческих и др.),

- других заинтересованных организаций.

Представители Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом" персонально, перечень филиалов и/или подразделений центрального аппарата АО "Концерн Росэнергоатом", а также организаций, представителям которых требуется принять участие в проверке, определяются председателем комиссии в рабочем порядке по согласованию с директором Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом".

7.4 После получения от подлежащего проверке предприятия подтверждения и информации в соответствии с п. 6.4 настоящего Порядка, председатель комиссии обеспечивает подготовку, утверждение и рассылку в адреса организаций, филиалов и/или подразделений центрального аппарата АО "Концерн Росэнергоатом", представители которых являются членами комиссии, распоряжения директора по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" об образовании комиссии и проведении проверки выполнения программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования для атомных станций (далее Распоряжение об образовании комиссии и проведении проверки ПОК(Р), ПОК(И)). Форма Распоряжения об образовании комиссии и проведении проверки ПОК(Р), ПОК(И) приведена в приложении Б.

7.5 Председатель комиссии:

7.5.1 Организует проверку представленных проверяемым предприятием ПОК(Р), ПОК(И) и процедур на соответствие требованиям ФНП и общей ПОК атомной станции.

7.5.2 На основании результатов проверки ПОК(Р), ПОК(И) и процедур принимает решение о проведении проверки на территории предприятия по одной из следующих программ:

- типовой программе проверки выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И), приведенной в приложении В,

- программе сертификации производства в Системе сертификации эксплуатирующей организации,

- отдельной программе, разработанной для проверки выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И).

7.6 Отдельная программа проверки выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И) разрабатывается председателем комиссии и утверждается директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом".

7.7 До начала проверки:

- председатель комиссии: распределяет проверяемые вопросы между членами комиссии, назначает члена комиссии, ответственного за свод результатов проверки в проект Акта проверки;

- члены комиссии изучают разделы ПОК(Р), ПОК(И), процедуры, документы и информацию, представленные предприятием для проверки, формируют конкретный перечень проверяемых положений ПОК(Р), ПОК(И) и процедур согласно закрепленным за ними вопросам программы проверки.

7.8 Распоряжение об образовании комиссии и проведении проверки ПОК(Р), ПОК(И) и программа проверки, как правило, направляются в адрес проверяемого предприятия не позднее, чем за 14 календарных дней до начала проверки.

7.9 До начала проверки руководство подлежащего проверке предприятия должно обеспечить выпуск распорядительного документа (указания/приказа/распоряжения), содержащего мероприятия по обеспечению работы комиссии и назначающего ответственного представителя предприятия, в обязанности которого входит обеспечение:

- явки соответствующих работников на проверку, включая вводное и заключительное совещания;

- прохождения соответствующих инструктажей членами комиссии в установленном на предприятии - изготовителе порядке;

- соответствия режима работы комиссии режиму проверяемого предприятия;

- доступа к оборудованию, в производственные помещения, к документации, возможности взаимодействия с работниками;

- сопровождения членов комиссии;

- организации обеспечения комиссии помещениями и оргтехникой для работы, связью, транспортом, а также (при необходимости) спецодеждой, обувью;

- представления комиссии информации по вопросам выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И);

- решения различных организационных вопросов, связанных с работой комиссии.

8 Проведение проверок

8.1 До начала работы комиссии на территории проверяемого предприятия проводится совместное вводное организационное совещание с участием уполномоченных должностных лиц, ответственных за проверяемые направления согласно программе проверки, а также руководителей проверяемых подразделений (их заместителей) по тематике проверки и всех членов комиссии по следующей повестке:

- представление комиссии и ответственных должностных лиц предприятия - изготовителя;

- обсуждение деталей программы проверки, в том числе процедур, методов и особенностей проверки;

- перечень проверяемых структурных подразделений (рабочих мест);

- порядок доступа членов комиссии к необходимой документации, общения с работниками;

- обсуждение организационных вопросов по проведению проверки;

- подтверждение времени и места заключительного совещания, порядок подписания Акта проверки.

8.2 В ходе проверки осуществляется документальное и фактическое изучение вопросов, определенных программой проверки. Предметом изучения являются документы и деятельность, подтверждающие выполнение требований, на соответствие которым осуществляется проверка.

8.3 Действия по фактическому изучению проводятся путем осмотра изготавливаемых изделий и обследования подразделений проверяемого предприятия. При необходимости, по согласованию с руководством проверяемого предприятия, комиссия может принимать участие в оценке соответствия изготавливаемого оборудования. Действия комиссии не должны нарушать нормальное функционирование проверяемого предприятия.

8.4 При проведении проверки комиссия пользуется следующими методами:

- анализ документации;

- опрос персонала;

- наблюдение (осмотр).

8.5 В ходе проверки члены комиссии взаимодействуют с различными категориями работников проверяемого предприятия, проводят наблюдения за ведением работ, выясняют причины выявленных несоответствий и предлагают меры по совершенствованию системы менеджмента качества.

8.6 В ходе проверки председатель комиссии ежедневно проводит рабочие совещания с членами комиссии для обсуждения и уточнения планов на рабочий день и подведения итогов дня.

8.7 Каждое выявленное членом комиссии несоответствие должно быть зафиксировано. При этом несоответствие должно быть объективно подтверждено: ссылками на документально установленные требования (ФНП, СТО, РД ЭО, ГОСТ и пр.), результатами наблюдений или дополнительной выборкой отчетной, организационно-распорядительной документации.

8.8 По окончанию проверки проводится заключительное совещание с участием всех членов комиссии, руководителей и представителей (в том числе представителя, назначенного ответственным за проведение проверки) проверяемого предприятия. На совещании председатель комиссии делает общую оценку результатов проверки. При необходимости члены комиссии делают сообщения о результатах проверки по закрепленным за ними вопросам.

9 Оформление и рассылка результатов проверки

9.1 По результатам проверки составляется Акт проверки. Форма Акта проверки выполнения программ обеспечения качества при конструировании и изготовлении оборудования для атомных станций приведена в приложении Г.

9.2 Акт проверки должен быть оформлен (подписан членами комиссии и утвержден директором по качеству АО "Концерн Росэнергоатом") не позднее 14 календарных дней после завершения проверки.

9.3 По решению председателя комиссии Акт проверки может быть оформлен (кроме утверждения) в период работы комиссии на территории проверенного предприятия. В данном случае Акт проверки должен быть подписан представителями проверенного предприятия. Подписание акта проверки представителями проверяемого предприятия означает согласие с его содержанием. В случае отказа представителей проверяемого предприятия от подписи Акта проверки, председатель комиссии вносит в него запись "от подписи отказались". Данный факт подтверждается подписями членов комиссии.

п. 9.4 - исключен

9.5 После утверждения директором по качеству, Акту проверки присваивается номер (в порядке, установленном в Департаменте качества АО "Концерн Росэнергоатом").

9.6 Акт проверки рассылается:

9.6.1 В Центральном аппарате АО "Концерн Росэнергоатом" в адреса:

- первых заместителей Генерального директора,

- заместителя Генерального директора - директора по материально-техническому обеспечению АО "Концерн Росэнергоатом",

9.6.2 В адреса атомных станций АО "Концерн Росэнергоатом", для которых в период проверки предприятием изготавливалось оборудование.

9.6.3 В адреса: специализированной организации, проводящей оценку соответствия на проверенном предприятии-изготовителе, генподрядчика и проверенного предприятия.

9.7 Информация о несоответствиях (нарушениях федеральных норм и правил в области использования атомной энергии, в том числе об отсутствии у предприятия ПОК(Р), ПОК(И), отзыве АО "Концерн Росэнергоатом" согласования ПОК(Р), ПОК(И)), выявленных при проверках ПОК(Р), ПОК(И) подлежит учету проверенным предприятием.

Данная информация, совместно с информацией о нарушениях федеральных норм и правил в области использования атомной энергии, выявленных специализированной организацией при приемке оборудования и в других случаях, направляется проверенным предприятием в Ростехнадзор в составе отчетной документации по выполнению условий действия лицензий на конструирование и изготовление в порядке, определенном условиями действия упомянутых лицензий.

10 Записи

10.1 Настоящим документом предусмотрены следующие записи:

- График проверок;

- Распоряжение об образовании комиссии и проведении проверки выполнения ПОК(Р), ПОК(И);

- программа проверки выполнения предприятием ПОК(Р), ПОК(И);

- Акт проверки;

- План мероприятий;

- отчет предприятия о выполнении Плана мероприятий;

- журнал регистрации Актов проверок (ведется в электронном виде с указанием следующих данных: N Акта проверки, дата регистрации акта проверки, наименование проверенного предприятия и др.);

- реестр ПОК(Р), ПОК(И), согласование которых отозвано АО "Концерн Росэнергоатом".

10.2 Записи, предусмотренные настоящим РД ЭО, хранятся в Департаменте качества АО "Концерн Росэнергоатом" в течение следующих сроков:

- настоящий РД ЭО, реестр ПОК(Р), ПОК(И), согласование которых отозвано АО "Концерн Росэнергоатом" - в течение срока действия РД ЭО;

- Акты проверок - в течение десяти лет;

- План мероприятий, отчет предприятия-изготовителя о выполнении Плана мероприятий - в течение десяти лет;

- журнал регистрации актов проверок - в течение срока хранения зарегистрированных в нем актов проверок;

- остальная информация - в течение трех лет.

11 Ответственность при проведении проверок

11.1 Ответственность за выполнение обязанностей, определенных настоящим Порядком, несут:

- директор по качеству АО "Концерн Росэнергоатом";

- директор Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом";

- председатель комиссии;

- члены комиссии;

- представитель руководства проверяемого предприятия, назначенный ответственным за обеспечение проверки;

- руководители и персонал проверяемого предприятия.

11.2 Директор по качеству АО "Концерн Росэнергоатом" несет ответственность за:

- утверждение Графика проверок;

- утверждение Распоряжения об образовании комиссии и проведении проверки выполнения ПОК(Р), ПОК(И);

- утверждение программы проверки выполнения ПОК(Р), ПОК(И);

- согласование Плана мероприятий;

- назначение председателя комиссии;

- утверждение Акта проверки.

11.3 Директор Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом" несет ответственность за:

- контроль за выполнением настоящего Порядка;

- подготовку Графика проверок и предоставление его на утверждение директору по качеству АО "Концерн Росэнергоатом";

- организацию контроля выполнения решений по результатам проверки;

- организацию ведения и хранение записей в соответствии с разделом 10 настоящего Порядка.

11.4 Председатель комиссии несет ответственность за:

- организацию выпуска и контроль за выполнением Распоряжения об образовании комиссии и проведении проверки выполнения ПОК(Р), ПОК(И);

- организацию проведения проверки выполнения ПОК(Р), ПОК(И) в соответствии с настоящим Порядком;

- сбор информации, необходимой для проведения проверки, в том числе изучение результатов предыдущей проверки;

- согласование с проверяемым предприятием критериев проведения проверки;

- подбор членов комиссии (по согласованию с директором Департамента качества АО "Концерн Росэнергоатом");

- распределение между членами комиссии проверяемых направлений деятельности предприятия по обеспечению качества;

- руководство комиссией, включая проведение рабочих совещаний;

- взаимодействие с проверяемым предприятием;

- решение спорных вопросов, возникших в ходе проверки;

- проведение вводного и заключительного совещаний;

- организацию подготовки Акта проверки, подписание Акта проверки и представление его на утверждение директору Департамента качества Концерна и на рассмотрение директору по качеству Концерна;

- рассылку утвержденного Акта проверки.

11.5 Члены комиссии несут ответственность за:

- соблюдение принципов и методов проверки;

- выполнение обязанностей по участию в работе комиссии;

- регистрацию наблюдений в ходе проверки и ведение соответствующих записей;

- сохранение документации, предоставленной в ходе проведения проверки проверяемым предприятием-изготовителем;

- сохранение конфиденциальности.

11.6 Представитель руководства проверяемого предприятия, назначенный ответственным за проведение проверки, несет ответственность за:

- обеспечение условий (организационных и бытовых) для работы комиссии, включая предоставление необходимой документации;

- подписание акта проверки со стороны проверенного предприятия;

- признание выявленных несоответствий и принятие рекомендаций;

- решение спорных вопросов по проверке;

- организацию разработки, согласования, реализации Плана мероприятий, предоставление Отчета о его выполнении.

11.7 Руководители и персонал проверяемого предприятия несут ответственность за:

- участие в проверке в соответствии с программой проверки выполнения ПОК(Р), ПОК(И);

- доступ членов комиссии в производственные помещения и к оборудованию;

- обеспечение собеседований с персоналом проверяемого предприятия;

- предоставление достоверной информации, актуальных документов, разъяснений и оказание помощи при сборе информации;

- признание выявленных несоответствий и принятие рекомендаций;

- информирование Ростехнадзора о несоответствиях (нарушениях федеральных норм и правил в области использования атомной энергии, в том числе об отсутствии у предприятия ПОК(Р), ПОК(И), отзыве АО "Концерн Росэнергоатом" согласования ПОК(Р), ПОК(И)), выявленных при проверках ПОК(Р), ПОК(И).

Первый заместитель Генерального директора

В.Г. Асмолов