Информация Банка России от 5 марта 2019 г. "Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (версия формата 1.4) (с изменениями и дополнениями)

Информация Банка России от 5 марта 2019 г.
"Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

(применяется, начиная с 23 марта 2019 года, в соответствии с Указанием Банка России от 17.10.2018 N 4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

1. Принятые обозначения

К некредитным финансовым организациям в целях настоящего документа относятся профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды (далее - НФО).

При описании форматов представления НФО в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в электронной форме сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.

Таблица 1.1

Обозначения	Пояснения
Наименование показателя	Приводится полное наименование показателя.
Сокращенное наименование показателя (тег)	Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.
Формат показателя	Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: - ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); - ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка "."); - Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года; - В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; - В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>; - ВЧП - время с учетом часового пояса относительно московского времени в формате <ЧЧ:ММ:СС> (МСК<чч:мм>), где: <ЧЧ:ММ:СС> - местное время, <чч:мм> - разница (с учетом знака) во времени в часах и минутах между местным и московским временем; МСК - буквы русского алфавита (при этом регистр значения не имеет); - Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно); - K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; - N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; - Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки" Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель. Формат имеет вид: Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0; Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.
Признак обязательности показателя	Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе. Признак обязательности показателя принимает следующие значения: - О - обязательный показатель, наличие значения показателя обязательно; - Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; - У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному показателю, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация"; - П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть; - О(У), П(У) - смешанный признак обязательности показателя - значение признака обязательности показателя, приведенного в скобках определяет наличие показателя, в случае если НФО (филиал НФО) представляет в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведения об участнике операции, не являющимся клиентом этой НФО (этого филиала НФО), в ином случае обязательность показателя определяется значением, приведенном перед скобками.
Признак множественности показателя	Определяет множественность показателя. - Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз; - М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
Структура показателя и дополнительная информация	Для сложного показателя указывается его структура. Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.

В наименованиях электронных документов, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.

2. Типы данных

Таблица 2.1

Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Фамилия	Фам	Т(1-100)	О	Е	Указывается фамилия.
2	Имя	Имя	Т(1-100)	О(У)	Е	Указывается имя.
3	Отчество	Отч	Т(1-100)	У	Е	Указывается отчество (при наличии).

Таблица 2.2

Тип данных "Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства" (ДокУдост)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя*	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код вида документа, удостоверяющего личность	ВидДокКод	К(2)	О	Е	Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с приложением 1 к настоящему документу.
2	Наименование вида документа, удостоверяющего личность	ВидДокНаименование	Т(1-250)	О	Е	Указывается наименование документа, удостоверяющего личность, соответствующее коду вида документа (приложение 1 к настоящему документу) (при этом регистр значения не имеет).
3	Наименование иного документа	ИноеНаименованиеДок	Т(1-250)	У	Е	Указывается наименование иного документа, в случае если показатели "Код вида документа, удостоверяющего личность" (ВидДокКод) принимает значение "28", "35", "40" или "99" (при этом регистр значения не имеет).
4	Серия документа, удостоверяющего личность	СерияДок	Т(1-50)	П(У)	Е	Указывается серия (серия бланка) документа, удостоверяющего личность. Если в серии (в серии бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется.
5	Номер документа, удостоверяющего личность	НомДок	Т(1-50)	П(У)	Е	Указывается номер (номер бланка) документа, удостоверяющего личность. Если в номере (в номере бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует номер документа, то показатель не заполняется.
6	Дата выдачи документа, удостоверяющего личность	ДатВыдачиДок	Д	О(У)	Е	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
7	Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность	КемВыданДок	T(1-250)	О(У)	Е	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность (при этом регистр значения не имеет).
8	Код подразделения	КодПодр	Т(1-50)	П(У)	Е	Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется.
9	Дата начала срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации	НачПравПреб	Д	У	Е	Указывается дата начала срока действия права пребывания (проживания). Показатель указывается, в случае наличия даты начала срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства в документе, удостоверяющем личность такого лица, или иных условий, определяющих сроки пребывания иностранного гражданина или лица без гражданства на территории Российской Федерации. В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
10	Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации	ОкончПравПреб	Д	У	Е	Указывается дата окончания срока действия права пребывания (проживания). Показатель указывается, в случае наличия даты окончания срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства в документе, удостоверяющем личность такого лица, или иных условий, определяющих сроки пребывания иностранного гражданина или лица без гражданства на территории Российской Федерации В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

Таблица 2.2.1

Тип данных "Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации" (ДокПодтв)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код вида документа	ВидДокКод	К(2)	О	Е	Указывается код вида документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, в соответствии с приложением 1 к настоящему документу.
2	Наименование вида документа	ВидДокНаименование	Т(1-250)	О	Е	Указывается наименование документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, соответствующее коду вида документа (приложение 1 к настоящему документу) (при этом регистр значения не имеет)
3	Наименование иного документа	ИноеНаименованиеДок	Т(1-250)	У	Е	Указывается наименование иного документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, в случае если показатели "Код вида документа" (ВидДокКод) принимает значение "40" (при этом регистр значения не имеет).
4	Серия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации	СерияДокПреб	Т(1-50)	П(У)	Е	Указывается серия (серия бланка) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Показатель не заполняется, в случае если в документе отсутствует серия документа
5	Номер документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации	НомДокПреб	Т(1-50)	П(У)	Е	Указывается номер (номер бланка) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации. Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Показатель не заполняется, в случае если в документе отсутствует номер документа.
6	Дата начала срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации	НачПравПреб	Д	О(У)	Е	Указывается дата начала срока действия права пребывания (проживания).
7	Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации	ОкончПравПреб	Д	О(У)	Е	Указывается дата окончания срока действия права пребывания (проживания).

Таблица 2.2.2

Тип данных "Сведения миграционной карты" (МигрКарт)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код вида документа	КодМигрКарт	К(2)	О	Е	Указывается для миграционной карты код вида документа в соответствии с приложением 1 к настоящему документу.
2	Серия миграционной карты	СерияМигрКарт	Т(1-50)	П(У)	Е	Указывается серия (серия бланка) миграционной карты. Если в серии (в серии бланка) миграционной карты присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Показатель не заполняется, в случае если в миграционной карте отсутствует серия миграционной карты.
3	Номер миграционной карты	НомМигрКарт	Т(1-50)	О	Е	Указывается номер (номер бланка) миграционной карты.
4	Дата начала срока пребывания	ДатНачПреб	Д	О(У)	Е	Указывается дата начала срока пребывания в соответствии с миграционной картой.
5	Дата окончания срока пребывания	ДатОкончПреб	Д	О(У)	Е	Указывается дата окончания срока пребывания в соответствии с миграционной картой.

Таблица 2.3

Тип данных "Место рождения" (Место Рождения)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код страны	КодОКСМ	К(3)	П(У)	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ). В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится бывшая Советская Республика либо государство, прекратившее существование, то указывается цифровой код страны, предусмотренный для данной административно-территориальной единицы с учетом ее актуального наименования в соответствии с ОКСМ.
2	Наименование страны	СтранаНаименование	Т(1-250)	П(У)	Е	Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет). В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится бывшая Советская Республика либо государство, прекратившее существование, то указывается соответственно наименование бывшей Советской Республики или государства, прекратившего существование.
3	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	КодСубъектаПоОКАТО	К(2)	П(У)	Е	Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО). Для лиц, родившихся в иностранном государстве, в бывшей Советской Республике либо в государстве, прекратившем существование, показатель не заполняется.
4	Район	Район	T(1-250)	П(У)	Е	Указывается наименование района (региона) республиканского и областного значения. В случае если в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится район (регион) республиканского или областного значения, который был переименован после внесения соответствующего наименования в документ, удостоверяющий личность, то указывается наименование района (региона) в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район рекомендуется записывать как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет). Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург (Ленинград) и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. Для лиц, родившихся в иностранном государстве, указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).
5	Населенный пункт	Пункт	T(1-250)	П(У)	Е	Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное). В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится населенный пункт, который был переименован после внесения соответствующего наименования в документ, удостоверяющий личность, то указывается наименование населенного пункта в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - город Подольск рекомендуется записывать как ПОДОЛЬСК Г; - поселок Победа рекомендуется записывать как Победа П.
6	Место рождения (в одной строке)	МестоРождТекст	Т(1-2000)	У	Е	Указывается в одной строке сведения о месте рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, в случае если эти сведения не могут быть представлены в составе показателей, приведенных строках 1 - 5 настоящей таблицы. При этом регистр значения не имеет. В ином случае показатель отсутствует. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

Таблица 2.4

Тип данных "Адрес"

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Почтовый индекс	Индекс	Т(1-30)	У	Е	Указывается почтовый индекс (показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
2	Код страны	КодОКСМ	К(3)	О(У)	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ.
3	Наименование страны	СтранаНаименование	Т(1-250)	О(У)	Е	Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет).
4	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	КодСубъектаПоОКАТО	К(2)	П(У)	Е	Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. Для нерезидента1 показатель не заполняется.
5	Район	Район	T(1-250)	П(У)	Е	Указывается наименование административного района республики, края, области, автономной области, автономного округа (для субъектов административного территориального деления Российской Федерации). Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя, например: Нарофоминский район рекомендуется записывать как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет). Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. Для нерезидента указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).
6	Населенный пункт	Пункт	T(1-250)	О(У)	Е	Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное). Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет) например: - город Подольск рекомендуется записывать как ПОДОЛЬСК Г; - поселок Победа рекомендуется записывать как Победа П.
7	Улица (проспект, переулок, квартал)	Улица	T(1-250)	П(У)	Е	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного). Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - улица Строителей рекомендуется записывать как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ; - бульвар Мира рекомендуется записывать как МИРА Б-Р.
8	Дом (владение)	Дом	T(1-60)	П(У)	Е	Указывается номер дома (номер владения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и ""/"".
9	Корпус (строение)	Корп	T(1-50)	П(У)	Е	Указывается номер корпуса (строения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значение не имеет), а также символы "-" и ""/"".
10	Квартира (офис)	Оф	T(1-100)	П(У)	Е	Указывается номер квартиры, офиса, помещения или комнаты правления. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и ""/"".

------------------------------

¹ Понятие "нерезидент" в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".

------------------------------

Таблица 2.5.1

Тип данных "Сведения об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)" (НФОП)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Наименование НФО (филиала НФО), передающей (передающего) сведения	НаимНФО	Т(1-500)	О	Е	Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) за филиал (представительство) или иное обособленное структурное подразделение, самостоятельно не передающее сведения. В случае если передающим сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) является филиал НФО, указываются в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО и через запятую и пробел слово "филиал" и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала). При этом регистр значения не имеет.
2	Признак филиала НФО	ПризнакФлНФО	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для филиала НФО; <0> - в ином случае. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.
3	ИНН	ИНННФО	К(10)	О	Е	Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН).
4	КПП	КППНФО	К(9)	О	Е	Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).
5	ОГРН	ОГРННФО	К(13)	О	Е	Указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН).

Таблица 2.5

Тип данных "Сведения об НФО (филиале НФО)" (НФО)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код вида НФО, представляющей сведения	КодНФО	К(3)	О	Е	Указывается код вида НФО в соответствии с приложением 2 к настоящему документу.
2	Тип НФО, представляющей сведения	ТипНФО	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для индивидуального предпринимателя.
3	Признак филиала НФО	ПризнакФлНФО	К(1)	У	Е	Показатель принимает значение: <1> - для филиала юридического лица; <0> - в ином случае. Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.
4	Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения, фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя	НаимНФО	Т(1-500) ФИО	О	Е	Указывается: - для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО; - для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО, через запятую и пробел слово "филиал" и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала); - для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) индивидуального предпринимателя (состав показателя "НаимНФО" приведен в таблице 2.1). При этом регистр значения не имеет.
5	ИНН	ИНННФО	К(10) К(12)	О	Е	Указывается: - для юридического лица - 10-разрядный ИНН; - для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН.
6	КПП	КППНФО	К(9)	У	Е	Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала). Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
7	ОГРН (ОГРНИП)	ОГРННФО	К(13) К(15)	О	Е	Указывается: - для юридического лица - ОГРН; - для индивидуального предпринимателя - основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП).
8	Дата регистрации	ДатаРегНФО	Д	О	Е	Указывается: - для юридического лица - дата государственной регистрации; - для индивидуального предпринимателя - дата внесения записи в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП) о регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
9	Сведения о документе, удостоверяющем личность	СведДокУдЛичн	ДокУдост	У	Е	Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность. Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.2. Для юридического лица (филиала юридического лица) показатель отсутствует.
10	Дата рождения	ДатаРождения	Д	У	Е	Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Для юридического лица (филиала юридического лица) показатель отсутствует.
11	Место рождения	МестоРожд	МестоРождения	У	Е	Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Состав показателя "МестоРожд" приведен в таблице 2.3. Для юридического лица (филиала юридического лица) показатель отсутствует.
12	Адрес (место нахождения) юридического лица (филиала юридического лица), внесенный в ЕГРЮЛ, адрес места жительства.	АдрРег	Адрес	О	Е	Указывается: - для юридического лица, филиала юридического лица - адрес (место нахождения) юридического лица, филиала юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ), соответственно; - для индивидуального предпринимателя - адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке. Состав показателя "АдрРег" приведен в таблице 2.4.

Таблица 2.6

Тип данных "Идентификатор записи в ФЭС, представляемом НФО (филиалом НФО)" (ИдентификаторЗаписи)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Идентификатор	ИдентификаторЗаписи	Т(34) Т(36)	О	Е	Указывается уникальный идентификатор информации, представляемой НФО (филиалом НФО). Показатель имеет следующую структуру: <gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>, где: gggg - год (4 знака); NNNNNNNNNN(NN) - ИНН НФО (филиала НФО), представляющей (представляющем) информацию; - для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов; - для индивидуального предпринимателя - 12 символов; KKKKKKKKK - КПП НФО (филиала НФО)представляющей (представляющем) информацию (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000"); mmmmmmmm - порядковый номер информации, представляемой НФО (филиалом НФО) (8 символов) с начала календарного года. Пример идентификатора: 2019_7702345025_000000000_00000001.

Таблица 2.7

Тип данных "Реквизиты документа" (Документ)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код вида документа	КодДок	К(2)	О	Е	Указывается код вида документа в соответствии с приложением 3 к настоящему документу.
2	Наименование вида документа	НаимДок	Т(1-100)	О	Е	Указывается наименование вида документа, соответствующее коду вида документа (приложение 3 к настоящему документу) (при этом регистр значения не имеет).
3	Наименование иного документа	ИноеНаимДок	Т(1-250)	У	Е	Указывается наименование иного документа, в случае если показатели "Код вида документа" и "Наименование вида документа" принимают значения "99" и "Иное" соответственно (при этом регистр значения не имеет).
4	Дата документа	ДатаДок	Д	У	Е	Указывается дата документа (при наличии).
5	Номер документа	НомДок	Т(1-100)	У	Е	Указывается номер документ (при наличии).
6	Краткое содержание документа	СодДок	Т(1-2000)	О	Е	Указывается краткое содержание документа (при этом регистр значения не имеет).

Таблица 2.8

Тип данных "Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве)" (СведенияЮЛ)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Наименование юридического лица (филиала (представительства) юридического лица)	НаимЮЛ	Т(1-500)	О	Е	Указывается: - для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование; - для филиала (представительства) юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица, через запятую и пробел слово "филиал" или "представительство" и в соответствии с положением о филиале (представительстве) его наименование (при наличии наименования у филиала (представительства)). В случае если юридическое лицо (филиал (представительство) юридического лица) не является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает НФО (филиал НФО). При этом регистр значения не имеет.
2	Признак филиала (представительства) юридического лица	ПризнакФлЮЛ	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для филиала (представительства) юридического лица; <0> - в ином случае. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.
3	ИНН (КИО)	ИННЮЛ	К(10) К(5)	П(У)	Е	Указывается: - для юридического лица-резидента 10-разрядный ИНН; - для юридического лица-нерезидента (иностранной организации) указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе). Показатель не заполняется для юридического лица-нерезидента, у которого отсутствуют основания для постановки на учет в налоговом органе Российской Федерации.
4	КПП	КППЮЛ	К(9)	У	Е	Указывается КПП (для филиала, представительства юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала, представительства).
5	ОГРН	ОГРНЮЛ	К(13) К(1-50)	О(У)	Е	Указывается: - для юридического лица-резидента - ОГРН; - для юридического лица-нерезидента - номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
6	Место государственной регистрации	АдрРегЮЛ	Адрес	О(У)	Е	Указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Состав показателя "АдрРегЮЛ" приведен в таблице 2.4.
7	Дата государственной регистрации	ДатаРегЮЛ	Д	О(У)	Е	Указывается дата государственной регистрации юридического лица. Для филиала (представительства) иностранного юридического лица, аккредитованного на территории Российской Федерации указывается дата записи об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации). (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
8	Адрес юридического лица (филиала (представительства) юридического лица)	АдрЮЛ	Адрес	О(У)	Е	Указывается: - для юридического лица-резидента, филиала (представительства) юридического лица-резидента - адрес (место нахождения) юридического лица, филиала (представительства) юридического лица-резидента, внесенный в ЕГРЮЛ, соответственно; - для юридического лица-нерезидента, филиала (представительства) юридического лица-нерезидента - адрес в соответствии с учредительными документами юридического лица-нерезидента, филиала (представительства) юридического лица-нерезидента соответственно. В случае если юридическое лицо (филиал (представительство) юридического лица) не является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает НФО (филиал НФО). (Показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Состав показателя "АдрЮЛ" приведен в таблице 2.4

Таблица 2.8.1

Тип данных "Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица)" (СведенияЕИО)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Тип единоличного исполнительного органа	ТипЕИО	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае, если единоличным исполнительным органом является юридическое лицо; <2> - в случае, если единоличным исполнительным органом является физическое лицо.
2	Признак резидента (нерезидента) единоличного исполнительного органа	ПризнЕИО	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае, если единоличным исполнительным органом является резидент; <0> - в случае, если единоличным исполнительным органом является нерезидент.
3	Сведения о юридическом лице-единоличном исполнительном органе	ЮЛЕИО	СведенияЮЛ	У	Е	Указываются сведения о юридическом лице - единоличном исполнительном органе в случае, если показатель "Тип единоличного исполнительного органа" (ТипЕИО) принимает значение <1> Состав показателя "ЮЛЕИО" приведен в таблице 2.8.
4	Сведения о физическом лице-единоличном исполнительном органе	ФЛЕИО	СведенияФЛИП	У	Е	Указываются сведения о физическом лице - единоличном исполнительном органе в случае, если показатель "Тип единоличного исполнительного органа" (ТипЕИО) принимает значение <2> Состав показателя "ФЛЕИО" приведен в таблице 2.9.

Таблица 2.9

Тип данных "Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой" (СведенияФЛИП)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Фамилия, имя, отчество	ФИОФЛИП	ФИО	О	Е	Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, индивидуального предпринимателя (при этом регистр значения не имеет). Состав показателя "ФИОФЛИП" приведен в таблице 2.1.
2	ИНН	ИННФЛИП	К(12)	П(У)	Е	Указывается: - для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН; - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - 12-разрядный ИНН; - для физического лица - 12-разрядный ИНН (в случае если НФО располагает сведениями о присвоенном физическому лицу ИНН).
3	СНИЛС	СНИЛСФЛ	К(14)	У	Е	Указывается для физического лица, для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (в случае если НФО располагает сведениями о присвоенном физическому лицу, физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, СНИЛС) (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Формат показателя: <ЦЦЦ-ЦЦЦ-ЦЦЦ><пробел><ЦЦ>, где Ц - цифра. Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
4	Номер полиса обязательного медицинского страхования	ПолисНомер	К(9) К(16)	У	Е	Указывается номер полиса обязательного медицинского страхования физического лица в случае проведения упрощенной идентификации клиента физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ. В ином случае показатель отсутствует. (показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
5	Номер телефона	ТелефонНомер	Т(1-50)	У	М	Указывается абонентский номер (абонентские номера) физического лица, пользующегося услугами подвижной радиотелефонной связи, в случае проведения упрощенной идентификации клиента физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ. (показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
6	ОГРНИП	ОГРНИП	К(15)	У	Е	Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП. Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
7	Дата регистрации	ДатаРегИП	Д	У	Е	Указывается для индивидуального предпринимателя дата внесения записи в ЕГРИП о регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя. (показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
8	Тип физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой	ТипФЛЧастнаяПрактика	К(1)	У	Е	Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: <1> - для нотариуса; <2> - для адвоката; <3> - для арбитражного управляющего; <4> - для патентного поверенного; <5> - для профессионального оценщика; <6> - для физического лица, имеющего право на занятие народной медициной; <0> - иное. (Дополнено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует.
9	Регистрационный номер, присвоенный физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой	РегнНомер	Т(1-250)	У	Е	Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: - для нотариуса - регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой (реестром нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен); - для адвоката - регистрационный номер в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации; - для арбитражного управляющего - регистрационный номер в соответствии с реестром саморегулируемой организации арбитражных управляющих; - для патентного поверенного - регистрационный номер в соответствии с реестром патентных поверенных Российской Федерации; - для профессионального оценщика - регистрационный номер в соответствии с реестром саморегулируемой организации оценщиков; - для физического лица, имеющего право на занятие народной медициной - сведения о разрешении, выданном органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации в сфере охраны здоровья (номер разрешения, через запятую и пробел дата разрешения в формате <ДД/ММ/ГГГГ> (при наличии)); - в ином случае - при наличии идентификационные сведения (регистрационный номер (номер), через запятую и пробел дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>). (Показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС, дополнен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС). Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует.
10	Место государственной регистрации	АдрРегИП	Адрес	У	Е	Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органом, уполномоченным производить государственную регистрацию (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Состав показателя "АдрРегИП" приведен в таблице 2.4. Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства
11	Признак документа, удостоверяющего личность	ДокУдЛичн	К(1)	О(У)	Е	Показатель принимает значение: <1> - для граждан Российской Федерации; <2> - для иностранных граждан, за исключением иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд и пребывание на территории Российской Федерации; <3> - для лиц без гражданства; <6> - для иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд и пребывание на территории Российской Федерации. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
12	Сведения о документе, удостоверяющем личность	СведДокУдЛичн	ДокУдост	О(У)	Е	Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность. Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.2.
Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации (Блок (строки 13, 14 настоящей таблицы) заполняется, если показатель "Признак документа, удостоверяющий личность" (ДокУдЛичн) принимает значение <2> или <3>)
13	Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации	СведДокПреб	ДокПодтв	У	Е	Указываются сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации. Состав показателя "СведДокПреб" приведен в таблице 2.2.1. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
14	Сведения миграционной карты	СведМигрКарт	МигрКарт	У	Е	Указываются сведения миграционной карты. Состав показателя "СведМигрКарт" приведен в таблице 2.2.2. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
15	Дата рождения	ДатаРождения	Д	У	Е	Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Показатель отсутствует в случае проведения упрощенной идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.
16	Место рождения	МестоРожд	МестоРождения	О(У)	Е	Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Состав показателя "МестоРожд" приведен в таблице 2.3. Показатель отсутствует, в случае проведения упрощенной идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.
17	Код страны гражданства	КодОКСМ	К(3)	О(У)	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ. Для лица без гражданства показатель принимает значение "000".
18	Наименование страны гражданства	СтранаНаименование	Т(1-250)	П(У)	Е	Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет). Для лица без гражданства показатель не заполняется.
19	Признак принадлежности к публичным лицам	ПризнакПубЛицо	К(1)	О(У)	Е	Показатель принимает значение: <1> - иностранное публичное должностное лицо; <2> - супруг (супруга), близкий родственник иностранного публичного должностного лица; <3> - российское публичное должностное лицо (физическое лицо, занимающее государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов); <4> - супруг (супруга), близкий родственник российского публичного должностного лица; <5> - должностное лицо публичной международной организации; <6> - супруг (супруга), близкий родственник должностного лица публичной международной организации (введено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС); <0> - в ином случае.
20	Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.	АдрРег	Адрес	О(У)	Е	Указывается: - для индивидуального предпринимателя - адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке или адрес места пребывания; - для физического лица - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица; - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой лица - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица. Состав показателя "АдрРег" приведен в таблице 2.4.

Таблица 2.10

Тип данных "Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица" (СведенияИНБОЮЛ)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица	ПолноеНаимИНБОЮЛ	Т(1-500)	О	Е	Указывается полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица. В случае если иностранная структура без образования юридического лица не является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает кредитная организация (филиал кредитной организации). При этом регистр значения не имеет.
2	Сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица	НаимИНБОЮЛ	Т(1-250)	У	Е	Указывается при наличии сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица (при этом регистр значения не имеет).
3	Идентификатор (идентификаторы) иностранной структуру без образования юридического лица	РегИНБОЮЛ	ИдентификаторИНБОЮЛ	У	М	Указывается (указываются) при наличии: - регистрационный номер (номера), присвоенный (присвоенные) иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации); - код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог (их аналоги)). Состав показателя "РегИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10.1. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.
4	Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица	МестоДеятельностьИНБОЮЛ	Адрес	О(У)	Е	Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица. Состав показателя "МестоДеятельностьИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.4.
5	Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица	ПризнакОргФормаИНБОЮЛ	К(1)	О(У)	Е	Показатель принимает значение: <0> - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией; <1> - фонд; <2> - партнерство; <3> - товарищество; <4> - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления.
Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией, об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих) (заполняется, если показатель "Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица" (ПризнакОргФормаИНБОЮЛ) принимает значение <0>) Блок (строки 6, 7 настоящей таблицы) повторяется для каждого учредителя и доверительного собственника (управляющего).
6	Фамилия, имя, отчество или наименование	НаимУчредитель	ФИО Т(1-500)	О(У)	Е	Указывается фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) (состав показателя "НаимУчредитель" приведен в таблице 2.1) или наименование учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией. При этом регистр значения не имеет.
7	Адрес места жительства (места нахождения)	АдрУчредитель	Адрес	О(У)	Е	Указывается адрес места жительства (места нахождения) учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией Состав показателя "АдрУчредитель" приведен в таблице 2.4.

Таблица 2.10.1

Тип данных "Идентификатор иностранной структуру без образования юридического лица" (ИдентификаторИНБОЮЛ)
(показатели таблицы 2.10.1 указываются для одного и того же государства (одной и той же территории))

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Регистрационный номер иностранной структуры без образования юридического лица	НомерИНБОЮЛ	К(1-50)	У	Е	Указывается при наличии регистрационный номер, присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации).
2	Код иностранной структуры без образования юридического лица	КодИНБОЮЛ	К(1-50)	У	Е	Указывается при наличии код иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог).

Таблица 2.11

Тип данных "Основание применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества" (ОснованиеПримененияМер)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код основания применения мер	КодОснования	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае получения информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень); <2> - в случае получения Решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) (далее - Решение); <3> - в случае получения информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (далее - Перечень ФРОМУ).
2	Код организации или физического лица	КодЮЛФЛ	К(1-10)	О	Е	Указывается уникальный цифровой идентификатор (без лидирующих нулей) организации или физического лица, включенной (включенного) соответственно в Перечень, Решение, Перечень ФРОМУ. Примеры: 1234, 123434.

Таблица 2.12

Тип данных "Сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях)" (ДрагМеталл)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий	КодДрагМеталл	К(3)	О	Е	Указывается код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий в соответствии с приложением 6 к настоящему документу.
2	Наименование драгоценных металлов, драгоценных камней	НаимДрагМеталл	Т(1-250)	У	Е	Указывается наименование драгоценных металлов, драгоценных камней, в случае если показатель "Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий" (КодДрагМеталл) принимает значение "C99" (при этом регистр значения не имеет).

Таблица 2.13

Тип данных "Сведения о количестве клиентов" (КоличествоКлиентов)
(тип данных введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Общее количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ	Кол0000	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов, в отношении которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ в проверяемом периоде).
2	Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ	Кол0001	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества только в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению только в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 с Федеральным законом N 115-ФЗ в проверяемом периоде).
3	Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ	Кол0002	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества только в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению только в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ в проверяемом периоде).
4	Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ	Кол0003	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества одновременно в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ в проверяемом периоде (не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащие применению в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ в проверяемом периоде).

3. Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений

Сведения, предусмотренные Федеральным законом N 115-ФЗ, представляются НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в составе формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС), которые формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>, при этом допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"). Один файл может содержать несколько сообщений одного вида.

Рекомендуемый объем файла, формируемого НФО (филиалом НФО), - не более 5 Мбайт, при существенном превышении указанного объема НФО (филиалом НФО) формируется следующий файл.

ФЭС, направляемые НФО (филиалом НФО), подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - УКЭП) руководителя НФО (руководителя филиала НФО) или сотрудника НФО (сотрудника филиала НФО), уполномоченного направлять сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

УКЭП для каждого ФЭС формируется в виде отдельного файла, наименование которого соответствует наименованию ФЭС и имеет расширение "sign" (далее - файл УКЭП).

ФЭС передаются в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) с использованием личного кабинета НФО (филиала НФО) на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

3.1. Структура наименования ФЭС и файла УКЭП.

3.1.1. Наименование ФЭС имеет следующую структуру:

SNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml,

где:

SNFO3484 - идентификатор ФЭС;

TI - код вида ФЭС принимает одно из следующих значений:

01 - для сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом (далее - операция), подлежащих обязательному контролю в соответствии со статьей 6 и (или) в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ (далее - сообщение об операциях, подлежащих обязательному контролю);

02 - для сообщения об операциях, в отношении которых у работников НФО на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что такие операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее - сообщение о подозрительных операциях);

03 - для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ и (или) в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ (далее - сообщение о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества);

04 - для сообщения о результатах проверки:

- наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;

- наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения в соответствии с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ;

06 - для сообщения об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ;

08 - для сообщения о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);

NNNNNNNNNN(NN) - ИНН НФО (филиала НФО), передающей (передающего) ФЭС:

- для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов;

- для индивидуального предпринимателя - 12 символов;

KKKKKKKKK - КПП НФО (филиала НФО), передающей (передающего) ФЭС (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000");

GGGGMMDD - дата формирования ФЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата ФЭС" (ДатаСообщения) из таблицы 3.1 настоящего пункта);

nnn - порядковый номер файла НФО (филиала НФО), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

3.1.2. Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:

SNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml.sign

где:

SNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml - наименование ФЭС, которое подписывается УКЭП.

3.2 Структура ФЭС.

Каждое ФЭС состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть ФЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.

Информационная часть ФЭС формируется:

- для сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;

- для сообщения о подозрительных операциях из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;

- для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества из показателей, приведенных в таблице 3.3 настоящего документа;

- для сообщения о результатах проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ из показателей, приведенных в таблице 3.4 настоящего документа;

- для сообщения об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;

- для сообщения о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), из показателей, приведенных в таблице 3.5 настоящего документа.

Таблица 3.1

Состав и формат служебной части ФЭС

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Версия формата	ВерсияФормата	T(1-10)	О	Е	Указывается версия формата <1.4>.
2	Версия программного обеспечения	ВерсПрог	T(1-50)	О	Е	Указывается версия программного обеспечения (ПО), с использованием которого формируется ФЭС. <наименование ПО><пробел><версия ПО>
3	Идентификатор корреспондента	ИДКорр	Т(40)	О	Е	Указывается идентификатор Личного кабинета на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" НФО (филиала НФО), передающей (передающем) ФЭС.
4	Тип информации	ТипИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю; <2> - в случае представления сведений о подозрительных операциях; <3> - в случае представления информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; <4> - в случае представления информации о результатах проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ; <6> - в случае представления информации об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ; <8> - в случае представления сведений о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
5	Дата ФЭС	ДатаСообщения	Д	О	Е	Указывается дата формирования ФЭС. Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ФЭС.
6	Должность уполномоченного лица	УполнСотрудн	Т(1-250)	О	Е	Указывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (далее - уполномоченное лицо). При этом регистр значения не имеет.
7	ФИО уполномоченного лица	ФИОУполнСотрудн	ФИО	О	Е	Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица (при этом регистр значения не имеет). Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.
8	Телефон (телефоны) уполномоченного лица	ТелУполнСотрудн	Т(1-250)	О	Е	Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)>, <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)> Пример: (495)123-00-00 (12-13) (499)123-45-67
9	Адрес электронной почты	ЭлектроннаяПочта	Т(1-250)	У	Е	Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным лицом (при наличии) При этом регистр значения не имеет.

Таблица 3.2

Состав и формат информационной части ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю, о подозрительных операциях, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Информация об НФО (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является юридическим лицом)
1	Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения	ИнфНФОП	НФОП	О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1.
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения Блок (строки 2-39 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
2	Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения	ИнфНФО	НФО	О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5.
Сведения об операции Блок (строки 3-39 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества операций, по которым НФО (филиалом НФО) представляется информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
3	Номер записи в ФЭС	НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
4	Тип записи в ФЭС	ТипЗаписи	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3>2 - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии; <4>2 - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.
5	Признак операции, связанной с финансированием терроризма или распространением оружия массового уничтожения	ПризнФТр	К(1)	О	М	Показатель принимает значение: <1> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму3; <2> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; <3> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ; <4> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, включенная (включенное) в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (введено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС); <5> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или физического лица (введено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС); <0> - в ином случае.
6	Дата совершения (приостановления) операции	ДатаОперации	Д	О	Е	Указывается дата совершения (приостановления) операции.
7	Дата выявления операции	ДатаВыявления	Д	У	Е	Указывается дата получения НФО (филиалом НФО) сведений и (или) документов, подтверждающих факт совершения операции (сделки), в случае если: - сведения об операции представляются в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (показатель "Код вида операции" (КодОперации) принимает значение <6001>); - сведения об операции, подлежащей обязательному контролю, представляются в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в срок позднее трех рабочих дней, следующих за днем ее совершения. В ином случае показатель отсутствует.
8	Дата признания операции подозрительной	ДатаПризнания	Д	У	Е	Указывается дата принятия НФО (филиалом НФО) решения о признании операции подозрительной (в случае выявления подозрительной операции). Показатель отсутствует, в случае если операция была приостановлена. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.
9	Код вида операции	КодОперации	К(4)	О	Е	Указывается код вида операции в соответствии с приложением 4 к настоящему документу
10	Дополнительный код вида операции	ДопКодОперации	К(4)	У	М	Указывается (указываются) при наличии дополнительный код (дополнительные коды) вида операции в соответствии с приложением 4 к настоящему документу, соответствующий характеру операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), но отличающийся от вида операции, код которой указан в строке 11 настоящей таблицы.
11	Код признака необычной операции	ПризнНеобОперации	К(4)	У	М	Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением 5 к настоящему документу, в случае если сведения об операции представляются в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (показатель "Код вида операции" (КодОперации) принимает значение <6001>). В ином случае указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии приложением 5 к настоящему документу при наличии.
12	Код валюты	КодВал	К(3)	О	Е	Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ) или Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (далее - Классификатор клиринговых валют).
13	Сумма операции в валюте ее проведения	СумОперации	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.
14	Сумма операции в рублевом эквиваленте	СумРуб	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее проведения (приостановления), (в рублях). В случае если валютой операции является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения".
15	Сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях и ломе таких изделий	СведДрагМеталл	ДрагМеталл	У	М	Указываются сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях и ломе таких изделий. Состав показателя "СведДрагМеталл" приведен в таблице 2.12. Показатель изменен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.
16	Основание совершения операции	ОснованиеОп	Документ	О	М	Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции. Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.7.
17	Код признака операции	КодПризнОперации	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <0> - для операции с денежными средствами, в том числе электронными денежными средствами; <2> - для операции с ценными бумагами; <3> - для операции с драгоценными металлами; <4> - для операции с недвижимым имуществом; <1> - для операции с иным имуществом. (Дополнено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
18	Код признака наличных или безналичных денежных средств	КодДенежСредств	К(1)	У	М	Для операций с денежными средствами, в том числе с электронными денежными средствами, показатель принимает значение: <1> - для наличных денежных средств; <2> - для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств. В ином случае показатель отсутствует.
19	Характеристика операции	ХарактерОп	Т(1-2000)	О	Е	Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом. При этом регистр значения не имеет.
20	Признак операции, осуществляемой в интересах негосударственных пенсионных фондов	ПризнакНПФ	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае, если операция осуществляется управляющей компанией в интересах негосударственного пенсионного фонда, имеющего лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - НПФ); <0> - в иных случаях.
Сведения о лицах, участвующих в проведении операции (сделки), а также выступающих выгодоприобретателями по операции (сделке) (указываются сведения, актуальные на дату совершения (приостановления) операции (сделки)) Блок (строки 21-35 настоящей таблицы) повторяется для всех лиц, участвующих в проведении операции (сделки), а также выступающих выгодоприобретателями по операции (сделке). В случае если показатель "Признак операции, осуществляемой в интересах негосударственных пенсионных фондов" (ПризнакНПФ) принимает значение <1>, указываются, в том числе сведения о НПФ, как выгодоприобретателя по операции.
21	Код статуса участника операции (сделки)	СтатусУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для лица, совершающего операцию, в том числе: - плательщика по операции; - лица, которое передает драгоценные металлы (драгоценные камни) в рамках сделки купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или в рамках помещения в ломбард; - наследодателя; <2> - для получателя по операции, в том числе: - лица, которое получает драгоценные металлы (драгоценные камни) в рамках сделки купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; - наследника; <3> - для представителя плательщика по операции (сделке) за исключением единоличного исполнительного органа; <4> - для представителя получателя по операции (сделке) за исключением единоличного исполнительного органа; <5> - для лица, по поручению и от имени которого совершается операция (сделка); <6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке); <7> - для лица, действующего по поручению и от имени получателя по операции (сделке) (указывается в случае, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки) (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС).
22	Код вида участника операции (сделки)	КодУчастника	К(2)	О	Е	Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением 7 к настоящему документу.
23	Тип участника операции (сделки)	ТипУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица, представительства); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя; <4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС); <5> - для иностранной структуры без образования юридического лица (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС); <0> - в случае, если невозможно установить тип участника операции (сделки) (введено начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
24	Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)	ПризнУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента; <9> - в случае, если невозможно установить признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) (введено начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
25	Признак участника операции (сделки)	ПризнКлиент	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае если участник операции (сделки) является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющим) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <2> - в случае если участник операции (сделки) является НФО (филиал НФО), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <0> - в ином случае. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
26	Идентификатор участника операции, включенного в Перечень, Решение, и (или) Перечень ФРОМУ	КодЮЛФЛ	К(1-10)	У	Е	В случае если участник операции находится в Перечне, Решении и (или) Перечне ФРОМУ, указывается уникальный цифровой идентификатор (без лидирующих нулей), присвоенный такому участнику операции при включении в соответствующий Перечень, Решение. В ином случае показатель отсутствует. Примеры: 1234, 123434. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве) и его единоличном исполнительном органе (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>) В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателей "СведЮЛ", "СведЕИО", "НовСведЮЛ" и "НовСведЕИО" заполняются при наличии соответствующей информации. В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <2>, строки 27 - 30 настоящей таблицы могут отсутствовать.
27	Сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица)	СведЮЛ	СведенияЮЛ	О(У)	Е	Указываются сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции. Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8.
28	Сведения о единоличном исполнительном органе	СведЕИО	СведенияЕИО	У	М	Указываются сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица участника операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции. Состав показателя "СведЕИО" приведен в таблице 2.8.1. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
29	Сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)	НовСведЮЛ	СведенияЮЛ	У	Е	Указываются актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) участнике операции (сделки) в случае, если НФО (филиал НФО) располагает информацией об их изменении. Состав показателя "НовСведЮЛ" приведен в таблице 2.8. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
30	Сведения о единоличном исполнительном органе актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)	НовСведЕИО	СведенияЕИО	У	М	Указываются актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица участника операции (сделки) в случае, если НФО (филиал НФО) располагает информацией об их изменении. Состав показателя "НовСведЕИО" приведен в таблице 2.8.1. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>) В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателей "СведФЛИП" и "НовСведФЛИП" заполняются при наличии соответствующей информации.
31	Признак идентификации физического лица	ИдентификацияФЛ	К(1)	У	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ; <2> - в случае упрощенной идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ. Показатель заполняется в случае если: - показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>; - показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <1>. В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
32	Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой	СведФЛИП	СведенияФЛИП	О(У)	Е	Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции. Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9.
33	Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)	НовСведФЛИП	СведенияФЛИП	У	Е	Указываются актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки) в случае, если НФО (филиал НФО) располагает информацией об их изменении. Состав показателя "НовСведФЛИП" приведен в таблице 2.9. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <5>) В случае если показатель "Признак участника операции (сделки)" (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателей "СведИНБОЮЛ" и "НовСведИНБОЮЛ" заполняются при наличии соответствующей информации.
34	Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица	СведИНБОЮЛ	СведенияИНБОЮЛ	О(У)	Е	Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10.
35	Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)	НовСведИНБОЮЛ	СведенияИНБОЮЛ	У	Е	Указываются актуальные на дату представления информации в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки) операции в случае, если НФО (филиал НФО) располагает информацией об их изменении. Состав показателя "НовСведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10. (Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета
36	БИК	БИККО	К(9) К(8) К(11) К(2)	П	Е	Указывается: - для кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции - банковский идентификационный код (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии; - для банка-нерезидента участника системы СВИФТ, обслуживающего участника операции - код по справочнику СВИФТ; - для банка-нерезидента, который не является участником системы СВИФТ и обслуживает участника операции - код "НР" (заглавные буквы русского алфавита).
37	Номер счета в банке	НомерСчета	Т(1-40)	О	Е	Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.
38	Наименование банка	НаимКО	T(1-250)	О	Е	Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении. Для филиала кредитной организации указываются наименование кредитной организации и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия). Для кредитной организации-резидента сокращенное фирменное наименование кредитной организации указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО). При этом регистр значения не имеет.
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждой операции (сделки), по которой представлена информация
39	Дополнительные сведения	Коммент	Т(1-2000)	У	Е	Указывается описание критериев и признаков, на основании которых операция (сделка) признана подозрительной, в случае если показатель "Код признака необычной операции" (ПризнНеобОперации) принимает значение <NN99> (где NN - код группы признаков, указывающих на необычный характер сделки, в соответствии с приложением 5 к настоящему документу). Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке) при наличии. При этом регистр значения не имеет.

------------------------------

² Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.

³ Сведения содержатся в Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо в Решении межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе финансированию терроризма).

------------------------------

Таблица 3.3

Состав и формат информационной части ФЭС о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и (или) физических лиц

N п/п	Наименование показателя		Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя		Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является юридическим лицом)
1	Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения	ИнфНФОП			НФОП	О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1.
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения Блок (строки 2 - 16 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
2	Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения		ИнфНФО	НФО		О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5.
Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Блок (строки 3 - 15 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев по замораживанию (блокированию) НФО (филиалом НФО) денежных средств или иного имущества
3	Номер записи в ФЭС		НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи		О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
4	Тип записи в ФЭС		ТипЗаписи	К(1)		О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3>4 - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии; <4>4 - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.
5	Основания применения мер		МераОснование	ОснованиеПримененияМер		О	М	Указывается информация об основаниях применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Состав показателя "МераОснование" приведен в таблице 2.11. (изменено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).
6	Дата применения мер по замораживанию (блокированию)		ДатаБлок	Д		О	Е	Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.
7	Время применения мер по замораживанию (блокированию)		ВремяБлок	ВЧП		О	Е	Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. Пример: 09:37:51 (МСК-01:00) (г. Калининград); 11:45:43 (МСК+03:00) (г. Омск)
8	Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)		ВидСредств	К(1)		О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средств; <2> - для наличных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств; <4> - для ценных бумаг; <5> - для драгоценных металлов; <6> - для иного имущества.
9	Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств		КодВал	К(3)		У	Е	Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).
10	Сумма денежных средств		СумДенежСредств	ДЧ(20.2)		У	Е	Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств в единицах валюты их первичного учета (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).
11	Сумма денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) в рублевом эквиваленте		СумРуб	ДЧ(20.2)		У	Е	Указывается в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" ВидСредств принимает значение: <1>, <2> или <3> - сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату, принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 10 настоящей таблицы; <5> - стоимость драгоценных металлов на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях); <6> - стоимость имущества в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации). В ином случае показатель отсутствует.
12	Сведения о ценных бумагах		ЦенБумаги	К(1)		У	Е	Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, форма ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию): <1> - для документарных ценных бумаг; <2> - для бездокументарных ценных бумаг. В иных случаях показатель отсутствует.
13	Номинальная стоимость ценных бумаг		СтоимостьЦенБумаг	ДЧ(20.2)		У	Е	Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная номинальная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации). В иных случаях показатель отсутствует.
14	Рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг		РасчетСтоимость	ДЧ(20.2)		У	Е	Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации). В иных случаях показатель отсутствует.
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по которому представлена информация
15	Дополнительные сведения		Коммент	Т(1-2000)		Н	Е	Указываются иные значимые сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. При этом регистр значения не имеет.

------------------------------

⁴ Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.

------------------------------

Таблица 3.4

Состав и формат информационной части ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
(в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ)

N п/п	Наименование показателя		Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является юридическим лицом)
1		Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения	ИнфНФОП	НФОП	О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1.
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения Блок (строки 2 - 18 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
2	Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения		ИнфНФО	НФО	О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5.
Сведения о результатах проверки
3	Номер записи в ФЭС		НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
4	Тип записи в ФЭС		ТипЗаписи	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3>5 - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии; <4>5 - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.
5	Дата проведения предыдущей проверки		ДатаПредПров	Д	О	Е	Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки. Для первой проверки совпадает со значением показателя "Дата проведения текущей проверки" (ДатаТекПров).
6	Дата проведения текущей проверки		ДатаТекПров	Д	О	Е	Указывается дата окончания проведения текущей проверки.
7	Общее количество клиентов - организаций и физических лиц		Кол10	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период). Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.
8	Количество клиентов - организаций		Кол11	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов - организаций, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.
9	Количество клиентов - физических лиц		Кол12	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов - физических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.
10	Количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества		КолОбщее	КоличествоКлиентов	О	Е	Указывается общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в проверяемом периоде. Состав показателя "КолОбщее" приведен в таблице 2.13. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.
11	Количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества		КолОрганизаций	КоличествоКлиентов	О	Е	Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в проверяемом периоде. Состав показателя "КолОрганизаций" приведен в таблице 2.13. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.
12	Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества		КолФизлиц	КоличествоКлиентов	О	Е	Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в проверяемом периоде. Состав показателя "КолФизлиц" приведен в таблице 2.13. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.
13	Общее количество электронных сообщений о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества		Кол30	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество электронных сообщений, направленных НФО, о примененных в отношении клиентов - организаций и физических лиц мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
14	Количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества		Кол0Общее	КоличествоКлиентов	О	Е	Указывается общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащих применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ, в проверяемом периоде. Состав показателя "Кол0Общее" приведен в таблице 2.13. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.
15	Количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества		Кол0Организаций	КоличествоКлиентов	О	Е	Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащих применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ, в проверяемом периоде. Состав показателя "Кол0Организаций" приведен в таблице 2.13. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.
16	Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества		Кол0Физлиц	КоличествоКлиентов	О	Е	Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежащих применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ, в проверяемом периоде. Состав показателя "Кол0Физлиц" приведен в таблице 2.13. Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.
17	Количество электронных сообщений, направленных по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.		Кол50	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество направленных НФО электронных сообщений по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ на дату окончания проведения текущей проверки.
18	Дополнительные сведения		Коммент	Т(1-2000)	Н	Е	Указываются, в случае необходимости, дополнительные сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию), клиенте и так далее. При этом регистр значения не имеет.

------------------------------

⁵ Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.

------------------------------

Таблица 3.5

Состав и формат информационной части ФЭС о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является юридическим лицом)
1	Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения	ИнфНФОП	НФОП	О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1.
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения Блок (строки 2-30 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
2	Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения	ИнфНФО	НФО	О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5.
Сведения о случаях отказа и (или) об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее были приняты решения об отказе Блок (строки 3-30 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа НФО (филиалом НФО) от совершения операции (сделки) и (или) случаев устранения оснований, в соответствии с которыми ранее были приняты решения об отказе.
3	Номер записи в ФЭС	НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
4	Тип записи в ФЭС	ТипЗаписи	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3>6 - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии; <4>6 - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии, в случае ошибочно направленной информации; <5>7 - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг); <6>7 - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о получении НФО решения межведомственной комиссии8 об отсутствии оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
5	Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась; <1> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована. (Показатель введен, начиная с версии формата 1.2 формата ФЭС).
6	Код основания отказа	КодОтказа	К(2)	О	Е	Показатель принимает значение: <07> - в случае, если для совершения операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона N 115-ФЗ; <08> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем; <80> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризма (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС).
7	Код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции	КодПричинаОтказ	К(4)	О	М	Указывается (указываются) в соответствии с приложением 8 к настоящему документу код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (показатель введен начиная с версии 1.3 формата ФЭС).
8	Иная (иные) причина (причины) отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции	ИнаяПричинаОтказа	Т(1-2000)	У	Е	Указывается (указываются) причина (причины) отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, в случае если показатель "Код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции" (КодПричинаОтказ) принимает значение "0000" (при этом регистр значения не имеет). В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен начиная с версии 1.3 формата ФЭС).
9	Дата отказа	ДатаОтказа	Д	О	Е	Указывается дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки).
10	Код валюты	КодВал	К(3)	О	Е	Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты по отказанной операции (сделке) в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют.
11	Сумма операции в валюте ее проведения	СумОперации	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма операции (сделки) в единицах валюты ее проведения.
12	Сумма операции в рублевом эквиваленте	СумРуб	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма операции (сделки), пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения (в рублях). В случае если операцию (сделку) предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения" (СумОперации), указанным в строке 11 настоящей таблицы.
13	Основание и подтверждение совершения операции	ОснованиеОп	Документ	О	М	Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции (сделки). Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.7.
14	Код признака операции	КодПризнОперации	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <0> - для операции с денежными средствами; <1> - для операции (сделки) с иным имуществом.
15	Код признака наличных и безналичных денежных средств	КодДенежСредств	К(1)	У	Е	Показатель принимает значение: <1> - для наличных денежных средств; <2> - для безналичных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств; Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.
16	Характеристика отказанной операции	ХарактерОп	Т(1-2000)	О	Е	Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом. При этом регистр значения не имеет.
17	Код признака необычной операции	ПризнНеобОперации	К(4)	У	М	Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением 5 к настоящему документу (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС).
Сведения об участнике операции (сделки) Блок (строки 18-28 настоящей таблицы) повторяются для всех участников операции (сделки).
18	Код статуса участника операции (сделки)	СтатусУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию); <2> - для получателя по операции (сделке); <3> - для представителя плательщика по операции (сделке); <4> - для представителя получателя по операции (сделке); <5> - для лица, действующего по поручению и от имени плательщика по операции (сделке); <6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке); <7> - для лица, действующего по поручению и от имени получателя по операции (сделке) (указывается в случае, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки) (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС).
19	Признак участника операции (сделки), которому было отказано в ее проведении	ПризнакОтказ	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для участника операции (сделки), в отношении которого НФО (филиалом НФО) было реализовано право на отказ в проведении операции (сделки); <0> - в ином случае. (Показатель введен начиная с версии 1.3 формата ФЭС).
20	Код вида участника операции (сделки)	КодУчастника	К(2)	О	Е	Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением 7 к настоящему документу.
21	Тип участника операции (сделки)	ТипУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя; <4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС); <5> - для иностранной структуры без образования юридического лица (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС).
22	Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)	ПризнУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента.
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>) В случае если показатель "Признак участника операции (сделки), которому было отказано в ее проведении" (ПризнакОтказ) принимает значение <0>, то элементы показателей "СведЮЛ" заполняются при наличии соответствующей информации.
23	Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)	СведЮЛ	СведенияЮЛ	О	Е	Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки). Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8.
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>) В случае если показатель "Признак участника операции (сделки), которому было отказано в ее проведении" (ПризнакОтказ) принимает значение <0>, то элементы показателей "СведФЛИП" заполняются при наличии соответствующей информации.
24	Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой	СведФЛИП	СведенияФЛИП	О	Е	Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки). Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9.
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <5>) В случае если показатель "Признак участника операции (сделки), которому было отказано в ее проведении" (ПризнакОтказ) принимает значение <0>, то элементы показателей "СведИНБОЮЛ" заполняются при наличии соответствующей информации.
25	Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица	СведИНБОЮЛ	СведенияИНБОЮЛ	О	Е	Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки) (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС). Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10.
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета (показатели введены, начиная с версии 1.2 формата ФЭС)
26	БИК	БИККО	К(9) К(8) К(11) К(2)	П	Е	Указывается: - для кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции (сделки) - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии; - для банка-нерезидента участника системы СВИФТ, обслуживающего участника операции (сделки) - код по справочнику СВИФТ; - для банка-нерезидента, который не является участником системы СВИФТ и обслуживает участника операции (сделки) - код "НР" (заглавные буквы русского алфавита).
27	Номер счета в банке	НомерСчета	Т(1-40)	О	Е	Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.
28	Наименование банка	НаимКО	T(1-250)	О	Е	Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении. Для филиала кредитной организации указываются наименование кредитной организации и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия). Для кредитной организации-резидента сокращенное фирменное наименование кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО. При этом регистр значения не имеет.
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (сделки), по которому представлена информация
29	Дополнительные сведения	Коммент	Т(1-2000)	Н	Е	Указываются дополнительные сведения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (сделки). При этом регистр значения не имеет.
Причины удаления ранее направленной информации об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (сделки), на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии; дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе в проведении операции.
30	Причины удаления ранее направленной информации	ПричинаУдаления	Т(1-2000)	У	Е	Указываются: - причины удаления ранее направленной информации об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (сделки), на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии, в случае если показатель "Тип записи в ФЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <4> (показатель введен начиная с версии 1.3 формата ФЭС); - дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе в проведении операции, в случае если показатель "Тип записи в ФЭС" (ТипЗаписи) принимает значение <5> или <6>. При этом регистр значения не имеет. В ином случае показатель отсутствует.

------------------------------

⁶ Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.

⁷ При информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ (в редакции Федерального закона N 470-ФЗ от 29.12.2017) информация формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) первичная информация.

⁸ Межведомственная комиссия, созданная при Центральном банке Российской Федерации, в соответствии с пунктом 13.5 Федерального закона N 115-ФЗ.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо слов "пунктом 13.5" следует читать "пунктом 13.5 статьи 7"

------------------------------

4. Структура наименования, форматы и структура квитанции, содержащей подтверждение уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о принятии или непринятии ФЭС.

Квитанция, содержащая подтверждение уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о принятии или непринятии ФЭС (далее - квитанция о принятии (непринятии) ФЭС), формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 и направляется уполномоченным органом (Росфинмониторингом) не позднее рабочего дня, следующего за днем получения ФЭС.

Информация о непринятии ФЭС с указанием причины непринятия формируется в случае:

- неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности ФЭС;

- несоответствия структуры наименования ФЭС структуре, приведенной в подпункте 3.1.1 пункта 3.1 настоящего документа;

- несоответствия форматов и структуры ФЭС требованиям, установленным в пункте 3 настоящего документа;

- полного или частичного отсутствия в ФЭС сведений, наличие которых предусмотрено форматами, приведенными в пункте 3 настоящего документа.

Квитанция о принятии (непринятии) ФЭС подписывается УКЭП уполномоченного органа (Росфинмониторинга). УКЭП для каждой квитанции о принятии (непринятии) ФЭС формируется в виде отдельного файла, наименование которого соответствует наименованию квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и имеет расширение "sign" (файл УКЭП).

Квитанция о принятии (непринятии) ФЭС передается уполномоченным органом (Росфинмониторингом) через личный кабинет НФО на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

4.1. Структура наименования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и файла УКЭП.

4.1.1. Наименование квитанции о принятии (непринятии) ФЭС формируется из наименования ФЭС (без расширения) путем добавления символов "UV" в начало наименования файла:

UVSNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml,

где:

UV - идентификатор квитанции о принятии (непринятии) ФЭС;

SNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn - наименование ФЭС (без расширения).

4.1.2. Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:

UVSNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml.sign

где:

UVSNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml - наименование квитанции о принятии (непринятии) ФЭС, которая подписывается УКЭП.

4.2. Структура и состав квитанции о принятии (непринятии) ФЭС.

4.2.1. Структура и формат квитанции о принятии (непринятии) ФЭС.

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><!--допустимо любое значение регистра при

                                        указании кодировки "UTF-8"-->

<KVIT>

 <INN></INN>

 <KPP></KPP>

 <IDKOR></IDKOR>

 <ES></ES>

 <SIZE_ES></SIZE_ES>

 <DATE_ES></DATE_ES>

 <TIME_ES></TIME_ES>

 <RECNO_ES nRec="k"><!--количество записей, информация по которым

                    включается в квитанцию о принятии (непринятии) ФЭС-->

  <ES_REC IdInfoNFO="<gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>">

            <!--информация о непринятии записи, идентификатор которой указан в

            атрибуте IdIfoNFO-->

    <REZ_ES></REZ_ES>

    <ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->

      <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->

      <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

      <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

      </ERR_REC>

      ...

      <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->

      <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

      <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

      </ERR_REC>

    </ERRORS_ES>

    <DATE_REZ></DATE_REZ>

  </ES_REC>

  .....................

  <ES_REC IdInfoNFO="<gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>">

            <!--информация о непринятии записи, идентификатор, которой указан в

            атрибуте IdIfoNFO-->

    <REZ_ES></REZ_ES>

    <ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->

      <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->

      <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

      <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

      </ERR_REC>

      ...

      <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->

      <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

      <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

      </ERR_REC>

   </ERRORS_ES>

   <DATE_REZ></DATE_REZ>

  </ES_REC>

 </RECNO_ES>

 <DATE_KVIT></DATE_KVIT>

 <TIME_KVIT></TIME_KVIT>

 <OPER></OPER>

 <TEL_OPER></TEL_OPER>

</KVIT>

4.2.2. Состав квитанции о принятии (непринятии) ФЭС (справочник элементов данных).

<INN> - ИНН НФО (филиала НФО), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС;

<KPP> - КПП НФО (филиала НФО), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС;

<IDKOR> - идентификатор личного кабинета на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" НФО;

<ES> - наименования файла ФЭС;

<SIZE_ES> - размер файла ФЭС, в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования ФЭС;

<TIME_ES> - время формирования ФЭС;

<REZ_ES> - результат обработки записи, включенной в ФЭС:

0 - принято;

1 - не принято;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_REZ> - дата направления НФО (филиалом НФО) соответствующих сведений в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). В случае если в результате обработки записи ФЭС, содержащей соответствующие сведения, отсутствуют ошибки, то указанная дата признается датой представления НФО (филиалом НФО) уполномоченному органу (Росфинмониторингу) этих сведений;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС;

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок <ERRORS_ES>, элементы которого присутствуют только в случае наличия ошибок при обработке информации по соответствующей операции.

Атрибут IdInfoNFO="<gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmm>"> содержит значение уникального идентификатора направляемой информации ("ИдентификаторЗаписи"), состав которого приведен в таблице 2.6 настоящего документа. В случае если квитанция о непринятии ФЭС формируется в результате неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности ФЭС, несоответствия форматов и структуры служебной части ФЭС требованиям, установленным в пункте 3 настоящего документа, то атрибут IdInfoNFO принимает значение "0000_0000000000_000000000_00000000".

В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

5. Хранение НФО (филиалом НФО) электронных документов.

НФО (филиалом НФО) обеспечивается хранение в электронном виде:

- ФЭС и УКЭП для каждого ФЭС (файлы УКЭП), сформированные в форматах и структуре, предусмотренных пунктом 3 настоящего документа, и направленные НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в соответствии с требованиями Федерального закона N 115-ФЗ;

- квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и УКЭП для каждой такой квитанции, сформированные в форматах и структуре, предусмотренных пунктом 4 настоящего документа, и направленные уполномоченным органом (Росфинмониторингом) в НФО (филиал НФО).

Указанные документы хранятся НФО (филиалом НФО) в электронном виде не менее пяти лет со дня получения квитанции уполномоченного органа (Росфинмониторинга) о принятии (непринятии) соответствующего ФЭС.