Приложение С (справочное). Анкета для самооценки

Приложение С
(справочное)

Анкета для самооценки

Таблица С.1 - Перечень вопросов для самооценки

Раздел	Вопрос для самопроверки	Соответствует	Необходимо улучшение	Нет	В процессе осуществления	Неприменимо
4.1	Имеет ли организация идентифицированные и документально зафиксированные внутренние и внешние факторы, влияющие на СУД, включая основные заинтересованные стороны, для которых важны цели организации в области документов?
4.2	Идентифицирует ли документация СУД основополагающие требования: - законодательные, - нормативные, - деловые, которым должна соответствовать СУД?
4.3	Имеет ли организация определенную и документированную сферу применения и цель СУД?
4.3	Идентифицирует ли сфера применения: - раздел(ы), - функцию(и), - любого внешнего поставщика(ов) услуг организации, в которой применяется СУД?
5.1	Информирует ли руководство о решениях по применению СУД в организации?
5.2	Имеет ли организация определенную политику управления документами?
5.2	Одобрена и утверждена ли руководством политика в области документов?
5.2	Распределена ли ответственность за соблюдение требований?
5.3	Назначен ли руководством специальный представитель управления с определенными функциями, ответственностью и полномочиями в СУД?
6.1	Определены ли и документально зафиксированы в организации риски и возможности, касающиеся СУД?
6.2	Установлены ли в организации для ее ключевых рабочих процессов цели в области документов, касающиеся рисков и возможностей?
6.2	Измеримы и выполнимы ли на практике цели, и соответствуют ли они документной политике?
6.2	Соразмерны ли цели в области документов ресурсам организации?
6.2	Имеется ли план внедрения, определяющий: - кто ответственный, - что необходимо сделать, - сроки для достижения целей в области документов?
7.1	Достаточно ли имеющихся ресурсов для полного внедрения СУД?
7.2	Распределена ли в организации ответственность за документы между компетентными сотрудниками соответствующих уровней?
7.3	Разработаны ли программы обучения и ознакомления с целями в области документов и планов внедрения?
7.4	Установлены ли процедуры для внутреннего и внешнего информирования о СУД?
7.5	Определена, управляема и сохраняема ли надлежащим образом документация, требуемая СУД, в особенности процедуры?
8.1	Запланированы и внедрены ли процессы, которые необходимы для работы с рисками и возможностями?
8.2	Применяется ли документация согласно разделу о документных процессах и средствах управления ими для проектирования документных систем в рамках СУД?
8.3	Имеется ли документация по внедрению документных систем и соответствует ли она целям в области документов?
9.1	Собираются ли у заинтересованных сторон сведения об оценке результативности СУД и выполнении их требований?
9.2	Проводится ли регулярный аудит внедрения СУД?
9.3	Работает ли процесс анализа и оценки СУД руководством?
9.3	Анализируются ли результаты оценки управления СУД и предпринимаются ли ответные действия?
10.1	Имеется ли процедура по работе и корректировке несоответствий, выявленных в процессе мониторинга и аудита?
10.2	Применяются ли в организации процедуры по внедрению корректирующих действий, обновлений и улучшений СУД?