Приложение. Изменения, вносимые в Указание Банка России от 13 января 2017 г. N 4263-У

Приложение
к Указанию Банка России от 15 января 2019 года N 5059-У
"О внесении изменений в Указание Банка России от 13 января
2017 года N 4263-У "О сроках и порядке составления и
представления некредитными финансовыми организациями в
Банк России отчетности об операциях с денежными
средствами"

Рекомендуемый образец

Отчетность об операциях с денежными средствами некредитных финансовых организаций, являющихся управляющими компаниями инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, страховыми организациями, обществами взаимного страхования, страховыми брокерами, негосударственными пенсионными фондами

Код формы по ОКУД 0420011
Месячная

Общие сведения

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
1	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)		dic:INN_NFO
2	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)		dic:OGRN_NFO
3	Полное (сокращенное) наименование организации		dic:PolnNaim_SokrNaim_Org
4	Почтовый адрес		dic:Pocht_Adres
5	Код основного вида деятельности		dic:Kod_Osn_Vid_DeyatEnumerator
6	Коды иных видов деятельности		die:_Kod_Inye_Vid_DeyatEnumerator
7	Регистрационный номер (порядковый номер)		dic:Reg_Poryad_Nomer
7.1		Идентификатор кредитной организации (филиала кредитной организации)	dim-int: ID_Kred_OrgTaxis
8	Сокращенное наименование		die: SokrNaim
8.1		Идентификатор кредитной организации (филиала кредитной организации)	dim-int: ID_Kred_OrgTaxis

Раздел 1. Операции, совершенные с использованием банковских счетов некредитной финансовой организации

1.1. Виды и суммы операций, совершенных по банковским счетам некредитной финансовой организации

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
9	Сумма операций по списанию денежных средств, совершенных по банковским счетам некредитной финансовой организации, в том числе всего обороты по счету (счетам) - списание		die: Spisanie_DenSredstva_Bank
9.1		Идентификатор кредитной организации (филиала кредитной организации)	dim-int: ID_Kred_OrgTaxis
9.2		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
9.3		Код вида операции (код вида валютной операции)	dim-int:Kod_Vid_Operaczii_DenSredstvaAxis
9.4		Статус и типы клиентов по операциям с денежными средствами	dim-int: Tip_Kontragent_Operaczii_DenSredstvaAxis
10	Сумма операций по зачислению денежных средств, совершенных по банковским счетам некредитной финансовой организации, в том числе всего обороты по счету (счетам) - зачисление		dic:Zachislenie_DenSredstva_Bank
10.1		Идентификатор кредитной организации (филиала кредитной организации)	dim-int:ID_Kred_OrgTaxis
10.2		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
10.3		Код вида операции (код вида валютной операции)	dim-int:Kod_Vid_Operaczii_DenSredstvaAxis
10.4		Статус и типы клиентов по операциям с денежными средствами	dim-int: Tip_Kontragent_Operaczii_DenSredstvaAxis
11	Остатки денежных средств на банковских счетах некредитной финансовой организации на начало (конец) отчетного периода		dic:Ostatok_DenSredstva_Bank_Data
11.1		Идентификатор кредитной организации (филиала кредитной организации)	dim-int: IDKredOrgTaxis
11.2		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis

1.2. Структура операций с нерезидентами, совершенных по банковским счетам некредитной финансовой организации, по странам нерезидентов - клиентов некредитной финансовой организации

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
12	Сумма операций с нерезидентами по списанию денежных средств, совершенных по банковским счетам некредитной финансовой организации, по странам нерезидентов-клиентов некредитной финансовой организации		die: OperaciiSpisanie_DenSredstva_Nereziden t_BankScheta
12.1		Идентификатор кредитной организации (филиала кредитной организации)	dim-int:ID_Kred_OrgTaxis
12.2		Код страны	dim-int:Kod_StranyAxis
12.3		Код вида операции (код вида валютной операции)	dim-int:_Kod_Vid_OperacziiJDenSredstvaAxis
12.4		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
12.5		Типы нерезидентов - клиентов по операциям с денежными средствами	dim-int:_YUL_FL_NeRezident_Klient_NFOAxis
13	Сумма операций с нерезидентами по зачислению денежных средств, совершенных по банковским счетам некредитной финансовой организации, по странам нерезидентов - клиентов некредитной финансовой организации		dic:OperaciiZachislenie_DenSredstva_Nerezi dent_BankScheta
13.1		Идентификатор кредитной организации (филиала кредитной организации)	dim-int:ID_Kred_OrgTaxis
13.2		Код страны	dim-int:Kod_Str_any_Axis
13.3		Код вида операции (код вида валютной операции)	dim- int:Kod_Vid_Operaczii_DenSredstvaAxis
13.4		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
13.5		Типы нерезидентов - клиентов по операциям с денежными средствами	dim-int: YUL_FL_NeRezident_Klient_NFOAxis

1.3. Структура трансграничных операций, совершенных по банковским счетам некредитной финансовой организации, по странам банков-нерезидентов

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
14	Сумма трансграничных операций по списанию денежных средств, совершенных по банковским счетам некредитной финансовой организации, по странам банков-нерезидентов		dic:Transgran_Spisanie_DenSredstva_Bank
14.1		Идентификатор кредитной организации (филиала кредитной организации)	dim-int:ID_Kred_OrgTaxis
14.2		Код страны	dim-int:Kod_Str any Axis
14.3		Код вида операции (код вида валютной операции)	dim-int:Kod_Vid_Operaczii_DenSredstvaAxis
14.4		Код валюты	dim-int:Kod_ValyutyAxis
15	Сумма трансграничных операций по зачислению денежных средств, совершенных по банковским счетам некредитной финансовой организации, по странам банков-нерезидентов		dic:Transgran_Zachislenie_DenSredstva_Bank
15.1		Идентификатор кредитной организации (филиала кредитной организации)	dim-int:ID_Kred_OrgTaxis
15.2		Код страны	dim-int:Kod_Str_anyAxis
15.3		Код вида операции (код вида валютной операции)	dim-int:Kod_Vid_Operaczii_DenSredstvaAxis
15.4		Код валюты	dim-int: KodJValyuty_Axis

Раздел 2. Операции, проведенные через кассу некредитной финансовой организации

2.1. Виды и суммы операций, проведенных через кассу некредитной финансовой организации

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
16	Сумма операций по выдаче денежных средств, проведенных через кассу некредитной финансовой организации, в том числе всего выдано из кассы		die: Vidacha_DenSredstva_Kassa
16.1		Код вида операции (код вида валютной операции)	dim-int:Kod_Vid_Operaczii_DenSredstvaAxis
16.2		Статус и типы клиентов по операциям с денежными средствами	dim-int:Tip_Kontragent_Operaczii_DenSredstvaAxis
17	Сумма операций по внесению денежных средств, проведенных через кассу некредитной финансовой организации, в том числе всего внесено в кассу		die: Vnesenie_DenSredstva_Kassa
17.1		Код вида операции (код вида валютной операции)	dim-int:Kod_Vid_Operaczii_DenSredstvaAxis
17.2		Статус и типы клиентов по операциям с денежными средствами	dim-int : Tip_Kontragent_Operaczii_DenSredstvaAxis
18	Остатки денежных средств в кассе некредитной финансовой организации на начало (конец) отчетного периода		dic:Ostatok_DenSredstva_Kassa_Data

2.2. Структура операций с нерезидентами, проведенных через кассу некредитной финансовой организации, по странам нерезидентов - клиентов некредитной финансовой организации

Номер строки	Наименование показателя	Наименование группы аналитических признаков	Код показателя, группы аналитических признаков
1	2	3	4
19	Сумма операций с нерезидентами по выдаче денежных средств, проведенных через кассу некредитной финансовой организации		dic:VidachaJDenSredstva_Nerezident_Kassa
19.1		Код страны	dim-int:Kod_StranyAxis
19.2		Код вида операции (код вида валютной операции)	dim-int:Kod_Vid_Operaczii_DenSredstvaAxis
20	Сумма операций с нерезидентами по внесению денежных средств, проведенных через кассу некредитной финансовой организации		dic:Vnesenie_DenSredstva__Nerezident_Kassa
20.1		Код страны	dim-int:Kod_StranyAxis
20.2		Код вида операции (код вида валютной операции)	dim-int:Kod_Vid_Operaczii_DenSredstvaAxis

Группы аналитических признаков и аналитические признаки для формирования показателей отчетности по форме 0420011

Номер строки	Наименование групп аналитических признаков	Наименование аналитических признаков	Код групп аналитических признаков, аналитических признаков	Примечание
1	2	3	4	5
1	Код валюты		dim-int:Kod_ValyutyAxis	Общероссийский классификатор валют (ОКВ)
2	Код страны		dim-int:Kod_StranyAxis	Общероссийский классификатор стран мира (ОКСМ)
3	Код вида операции (код вида валютной операции)		dim-int'.Kod_Vid_Operaczii_DenSredstvaAxis	Приложение 2 к настоящему Указанию, приложение 1 к Инструкции Банка России N 181-И
3.1		Всего по операциям	mem-int: VseOperacziiMember
4	Статус и типы клиентов по операциям с денежными средствами		dim-int: Tip_Kontragent_Operaczii_DenSredstvaAxis
4.1		Операции с нерезидентами - физическими лицами	mem-int:Operaczii_NeRezident_FLMember
4.2		Операции с нерезидентами - юридическими лицами	mem- int: Operaczii_NeRezident_YULMember
4.3		Операции с неустановленными лицами	mem-int:Operaczii_NeustLiczaMember
4.4		Операции с резидентами - физическими лицами	mem-int:Operaczii_Rezident_FLMember
4.5		Операции с резидентами - индивидуальными предпринимателями	mem-int:Operaczii_Rezident_IPMember
4.6		Операции с резидентами - юридическими лицами	mem-int:Operaczii_Rezident_YULMember
4.7		Всего по статусам и типам клиентов	mem- int: Tip_Kontragent_Operaczii_DenSredstva_ItogoMember
5	Типы нерезидентов - клиентов по операциям с денежными средствами		dim-int: YUL_FL_NeRezident_Klient_NFO Axis
5.1		Физические лица	mem-int: FLMember
5.2		Юридические лица	mem-int: YULMember
5.3		Итого физические и юридические лица	mem-int: ItogoYULFLMember