Приложение N 1. Положение об организации Росрезервом системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства

Приложение N 1

утверждено
приказом Росрезерва
от 26.02.2019 N 41

Положение
об организации Росрезервом системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в целях обеспечения соответствия деятельности Росрезерва, его территориальных органов и подведомственных организаций требованиям антимонопольного законодательства (далее - антимонопольный комплаенс) и профилактики нарушений требований антимонопольного законодательства в Росрезерве, его территориальных органах и подведомственных организациях.

2. Задачи антимонопольного комплаенса:

а) выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства (далее - комплаенс-риски);

б) управление комплаенс-рисками;

в) контроль за соответствием деятельности требованиям антимонопольного законодательства;

г) оценка эффективности функционирования в Росрезерве, его территориальных органах и подведомственных организациях антимонопольного комплаенса.

3. При организации антимонопольного комплаенса необходимо руководствоваться следующими принципами:

а) заинтересованность в эффективности антимонопольного комплаенса;

б) регулярность оценки комплаенс-рисков;

в) информационная открытость функционирования антимонопольного комплаенса;

г) непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса;

д) совершенствование антимонопольного комплаенса.

II. Организация антимонопольного комплаенса

4. Общий контроль организации антимонопольного комплаенса и обеспечения его функционирования в системе государственного материального резерва осуществляет руководитель Росрезерва, который:

а) утверждает акт об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы, регламентирующие реализацию антимонопольного комплаенса;

б) рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

в) осуществляет контроль устранения выявленных недостатков антимонопольного комплаенса.

5. К компетенции Управления государственных закупок и реализации материальных ценностей относятся следующие функции:

а) подготовка и представление руководителю Росрезерва на утверждение правового акта об антимонопольном комплаенсе (внесение изменений в правовой акт об антимонопольном комплаенсе), а также внутриведомственных документов Росрезерва, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

б) выявление комплаенс-рисков в системе государственного материального резерва, учет обстоятельств, связанных с комплаенс-рисками, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков;

в) консультирование служащих Росрезерва и его территориальных органов по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

г) взаимодействие с другими структурными подразделениями Росрезерва по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

д) разработка процедуры и организация внутренних расследований, связанных с функционированием антимонопольного комплаенса, и участие в них;

е) информирование руководителя Росрезерва о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства;

ж) взаимодействие с коллегиальным органом, осуществляющим оценку эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса, а также функции по обеспечению его работы;

з) координация деятельности отделов ведомственного контроля в сфере закупок территориальных органов Росрезерва по вопросам антимонопольного комплаенса;

и) взаимодействие с ФАС России и оказание содействия по вопросам, связанным с проводимыми проверками;

к) выявление конфликта интересов в деятельности служащих Росрезерва, разработка предложений по их исключению;

л) иные функции, связанные с функционированием антимонопольного комплаенса.

6. Функции коллегиального органа, осуществляющего оценку эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса, возлагаются на Комиссию Федерального агентства по государственным резервам по оценке эффективности функционирования антимонопольного комплаенса (далее - Коллегиальный орган).

7. К функциям Коллегиального органа относятся:

а) рассмотрение и оценка плана мероприятий по снижению комплаенс-рисков в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса;

б) рассмотрение и утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе.

III. Выявление и оценка комплаенс-рисков

8. Выявление и оценку комплаенс-рисков осуществляет Управление государственных закупок и реализации материальных ценностей.

9. В целях выявления комплаенс-рисков Управление государственных закупок и реализации материальных ценностей в срок не позднее 1 февраля года, следующего за отчетным, проводит:

а) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Росрезерва, его территориальных органов и подведомственных организаций;

б) анализ нормативных правовых актов Росрезерва и проектов нормативных правовых актов Росрезерва;

в) мониторинг и анализ практики применения Росрезервом, его территориальными органами и подведомственными организациями антимонопольного законодательства (в части соответствующих обзоров и обобщений);

г) оценку эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению комплаенс-рисков.

10. При проведении мероприятий, предусмотренных пунктом 9 настоящего Положения:

10.1. Управление государственных закупок и реализации материальных ценностей осуществляет сбор сведений в структурных подразделениях Росрезерва и его территориальных органах.

10.2. Руководители территориальных органов Росрезерва обеспечивают представление в Управление государственных закупок и реализации материальных ценностей информации для подготовки аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в системе государственного материального резерва (п. 14), отчетов о наличии нарушений (рисков нарушения) антимонопольного законодательства, предложений в план мероприятий по снижению комплаенс-рисков в системе государственного материального резерва и другой необходимой информации в установленные сроки.

11. В целях реализации положений, установленных настоящим разделом, Управление государственных закупок и реализации материальных ценностей не реже одного раза в год проводит анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие 3 года (наличие предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) и реализует следующие мероприятия:

а) осуществляет сбор в структурных подразделениях Росрезерва и в его территориальных органах сведений (в том числе сведений в отношении подведомственных Росрезерву организаций) о наличии нарушений (рисков нарушения) антимонопольного законодательства по форме согласно приложению к настоящему Положению;

б) составляет перечень нарушений антимонопольного законодательства в Росрезерве, его территориальных органах и подведомственных организациях, содержащий сведения о выявленных за последние 3 года нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (с указанием нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткого изложения сути нарушения, последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию ФАС России, сведения о мерах по устранению нарушения, сведения о мерах, направленных на недопущение повторения нарушения.

12. При проведении Управлением государственных закупок и реализации материальных ценностей анализа нормативных правовых актов Росрезерва реализуются следующие мероприятия:

а) подготовка совместно с Административным управлением, Управлением правового обеспечения и внутреннего финансового аудита, другими заинтересованными структурными подразделениями Росрезерва для размещения на официальном сайте Росрезерва исчерпывающего перечня нормативных правовых актов Росрезерва (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне (в срок не позднее сентября отчетного года);

б) подготовка и передача в Административное управление для размещения на официальном сайте Росрезерва уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (в срок не позднее сентября отчетного года);

в) сбор и анализ совместно с заинтересованными структурными подразделениями Росрезерва представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (в период с сентября по декабрь отчетного года);

г) представление руководителю Росрезерва в составе ежегодного доклада об антимонопольном комплаенсе (раздел VII) сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты Росрезерва.

13. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов Управление государственных закупок и реализации материальных ценностей в течение отчетного года реализует следующие мероприятия:

а) при размещении соответствующим структурным подразделением на официальном сайте Росрезерва проекта нормативного правового акта участвует в подготовке необходимого обоснования реализации предлагаемых решений в части их влияния на конкуренцию (размещение на официальном сайте regulation.gov.ru в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" приравнивается к такому размещению);

б) проводит оценку поступивших замечаний и предложений организаций и граждан по проекту нормативного правового акта в части их влияния на конкуренцию.

14. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Росрезерве, его территориальных органах и подведомственных организациях Управлением государственных закупок и реализации материальных ценностей реализуются следующие мероприятия:

а) сбор на постоянной основе сведений о правоприменительной практике;

б) подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной подпунктом "а" настоящего пункта, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в системе государственного материального резерва;

в) ежегодное проведение рабочих совещаний с приглашением представителей ФАС России по обсуждению результатов правоприменительной практики в Росрезерве.

15. При выявлении комплаенс-рисков Управлением государственных закупок и реализации материальных ценностей проводится оценка таких рисков с учетом следующих показателей:

а) отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Росрезерва по развитию конкуренции;

б) выдача предупреждения о прекращении действий (бездействия), которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства;

в) возбуждение дела о нарушении антимонопольного законодательства;

г) привлечение к административной ответственности в виде наложения штрафов на должностных лиц или в виде их дисквалификации.

16. Выявляемые комплаенс-риски распределяются по уровням в соответствии с методическими рекомендациями по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 18 октября 2018 г. N 2258-р.

17. На основе проведенной оценки комплаенс-рисков Управлением государственных закупок и реализации материальных ценностей составляется описание рисков, в которое также включается оценка причин и условий возникновения рисков.

18. Информация о проведении выявления и оценки комплаенс-рисков включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

IV. Мероприятия по снижению комплаенс-рисков

19. В целях снижения комплаенс-рисков Управление государственных закупок и реализации материальных ценностей ежегодно разрабатывает план мероприятий по снижению комплаенс-рисков в системе государственного материального резерва (далее - план мероприятий).

20. В плане мероприятий в обязательном порядке должны быть указаны:

а) общие меры по минимизации и устранению комплаенс-рисков в Росрезерве, его территориальных органах и подведомственных Росрезерву организациях;

б) описание конкретных действий (мероприятий), направленных на минимизацию и устранение комплаенс-рисков;

в) ответственное лицо (должностное лицо, структурное подразделение);

г) срок исполнения мероприятия.

21. План мероприятий представляется на утверждение руководителю Росрезерва в срок не позднее 31 января года, на который планируются мероприятия.

22. Управление государственных закупок и реализации материальных ценностей на постоянной основе осуществляет мониторинг исполнения плана мероприятий.

23. Информация об исполнении плана мероприятий подлежит включению в доклад об антимонопольном комплаенсе.

V. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса

24. Установление и оценка достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса представляют собой часть системы внутреннего контроля, в процессе которой происходит оценка качества работы (работоспособности) системы управления комплаенс-рисками в течение отчетного периода. Под отчетным периодом понимается календарный год.

25. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса представляют собой количественные характеристики работы (работоспособности) системы управления комплаенс-рисками. Такие количественные значения (параметры) могут быть выражены как в абсолютных значениях (единицы, штуки), так и в относительных значениях (проценты, коэффициенты).

26. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса разрабатываются Управлением государственных закупок и реализации материальных ценностей и утверждаются руководителем Росрезерва.

27. Управление государственных закупок и реализации материальных ценностей ежегодно проводит оценку достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса. Информация о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VI. Оценка эффективности антимонопольного комплаенса

28. Оценка эффективности организации и функционирования в системе государственного материального резерва антимонопольного комплаенса осуществляется Коллегиальным органом по результатам рассмотрения доклада об антимонопольном комплаенсе.

29. При оценке эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса Коллегиальный орган использует материалы, содержащиеся в докладе об антимонопольном комплаенсе, а также:

а) ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса, утвержденные руководителем Росрезерва на отчетный период;

б) план мероприятий, утвержденный руководителем Росрезерва на отчетный период.

VII. Доклад об антимонопольном комплаенсе

30. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен содержать информацию:

а) о результатах проведенной оценки рисков нарушения в системе государственного материального резерва антимонопольного законодательства;

б) об исполнении мероприятий по снижению нарушения в системе государственного материального резерва антимонопольного законодательства;

в) о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

31. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен представляться Управлением государственных закупок и реализации материальных ценностей в Коллегиальный орган на утверждение (не реже одного раза в год).

32. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный Коллегиальным органом, размещается на официальном сайте Росрезерва в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в течение месяца с даты его утверждения.

33. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный Коллегиальным органом, направляется Росрезервом в ФАС России для включения информации о мерах по организации и функционированию антимонопольного комплаенса в федеральных органах исполнительной власти в доклад о состоянии конкуренции в Российской Федерации.