Статья 28. Сторонняя проверка соответствия STS

Статья 28
Сторонняя проверка соответствия STS

1. Третья сторона, указанная в Статье 27(2), должна быть авторизована компетентным органом в отношении оценки соответствия секьюритизации критериям STS, предусмотренным в Статьях 19 - 22 или Статьях 23 - 26. Компетентный орган должен предоставить авторизацию, если выполнены следующие условия:

(а) третья сторона взимает только недискриминационные и основанные на затратах пошлины с оригинаторов, спонсоров или SSPEs, участвующих в секьюритизации, которых оценивает третья сторона, без дифференциации пошлин в зависимости от результатов своей оценки или соотнесения с ними;

(b) третья сторона не является ни регулируемой организацией, как определено в пункте (4) Статьи 2 Директивы 2002/87/EC, ни кредитным рейтинговым агентством, как определено в пункте (b) Статьи 3(1) Регламента (ЕС) 1060/2009, и выполнение других действий третьей стороны не ставит под угрозу независимость или целостность ее оценки;

(с) третья сторона не вправе предоставлять в какой-либо форме консультативные, аудиторские или аналогичные им услуги оригинатору, спонсору или SSPE, участвующим в секьюритизации, которую оценивает третья сторона;

(d) члены органа управления третьей стороны обладают профессиональной квалификацией, знаниями и опытом, которые соответствуют задачам такой третьей стороны, имеют хорошую репутацию и добросовестно выполняют свои обязанности;

(е) в состав органа управления третьей стороны входит по меньшей мере одна треть, при этом количеством не менее двух человек, независимых директоров;

(f) третья сторона предпринимает все необходимые шаги, чтобы гарантировать, что проверка соответствия STS не затронута какими-либо существующими или потенциальными конфликтами интересов или деловыми отношениями с участием третьей стороны, ее акционеров или участников, менеджеров, сотрудников или другого физического лица, чьи услуги переданы в распоряжение или под контроль третьей стороны. С этой целью третья сторона должна создать, поддерживать, применять и документировать эффективную систему внутреннего контроля, регулирующую реализацию мер и процедур для выявления и предотвращения потенциальных конфликтов интересов. Потенциальные или существующие конфликты интересов, которые были выявлены, должны быть устранены или смягчены, а также незамедлительно раскрыты. Третье лицо должно установить, поддерживать, применять и документировать процедуры и процессы, отвечающие требованиям обеспечения независимости оценки соответствия STS. Третья сторона должна периодически осуществлять мониторинг и пересмотр указанных мер и процедур с целью оценки их эффективности и оценки необходимости их обновления; и

(g) третья сторона может продемонстрировать, что она имеет надлежащие операционные гарантии и внутренние процедуры, которые позволяют ей оценивать соответствие STS.

Компетентный орган должен отозвать авторизацию, если, по его мнению, третья сторона существенным образом не соответствует положениям первого подпараграфа.

2. Третья сторона, авторизованная в соответствии с параграфом 1, должна незамедлительно уведомлять свой компетентный орган о любых существенных изменениях в информации, предоставляемой в соответствии с указанным параграфом, или о других изменениях, которые могут обоснованно повлиять на оценку ее компетентного органа.

3. Компетентный орган вправе взимать плату, основанную на затратах, с третьей стороны, указанной в параграфе 1, для покрытия необходимых расходов, связанных с оценкой заявок на получение авторизации и последующим мониторингом соблюдения условий, изложенных в параграфе 1.

4. ESMA должен разработать проект регулятивных технических стандартов с указанием информации, которая должна быть предоставлена компетентным органам в заявлении на авторизацию третьей стороны в соответствии с параграфом 1.

ESMA должен представить указанный проект регулятивных технических стандартов в Европейскую Комиссию до 18 июля 2018 г.

Европейская Комиссия уполномочена дополнять настоящий Регламент путем принятия регулятивных технических стандартов, указанных в настоящем параграфе, в соответствии со Статьями 10 - 14 Регламента (ЕС) 1095/2010.