Статья 32. Административные санкции и исправительные меры

Статья 32
Административные санкции и исправительные меры

1. Без ущерба для права государств-членов ЕС предусмотреть и наложить уголовные санкции в соответствии со Статьей 34 государства-члены ЕС должны принять правила, устанавливающие надлежащие административные санкции в случае небрежности или умышленного нарушения, и исправительные меры, применимые по меньшей мере к ситуации, когда:

(а) оригинатор, спонсор или первоначальный кредитор не выполнили требований, предусмотренных в Статье 6;

(b) оригинатор, спонсор или SSPE не выполнили требований, предусмотренных в Статье 7;

(с) оригинатор, спонсор или первоначальный кредитор не соответствуют критериям, предусмотренным в Статье 9;

(d) оригинатор, спонсор или SSPE не выполнили требований, предусмотренных в Статье 18;

(e) секьюритизация обозначается как STS, а оригинатор, спонсор или SSPE указанной секьюритизации не соответствуют требованиям, предусмотренным в Статьях 19 - 22 или Статьях 23 - 26;

(f) оригинатор или спонсор делают вводящее в заблуждение уведомление в соответствии со Статьей 27(1);

(g) оригинатор или спонсор не выполнили требований, предусмотренных в Статье 27 (4); или

(h) третья сторона, авторизованная в соответствии со Статьей 28, не уведомила о существенных изменениях в информации, предоставленной в соответствии со Статьей 28(1), или о других изменениях, которые могут с достаточным основанием повлиять на оценку компетентного органа.

Государства-члены ЕС также должны обеспечить эффективное исполнение административных санкций и/или исправительных мер.

Указанные санкции и меры должны быть эффективными, пропорциональными и оказывающими сдерживающее воздействие.

2. Государства-члены ЕС должны предоставить компетентным органам полномочия применять по меньшей мере следующие санкции и меры в случае нарушений, указанных в параграфе 1:

(а) публичное заявление, в котором указываются данные физического или юридического лица и характер нарушения в соответствии со Статьей 37;

(b) приказ, требующий, чтобы физическое или юридическое лицо прекратило такое поведение и воздерживалось от повторения указанного поведения;

(с) временный запрет, запрещающий любому члену органа управления оригинатора, спонсора или SSPE либо другому физическому лицу, несущему ответственность за нарушение, выполнять функции управления в таких предприятиях;

(d) в случае нарушения, указанного в пунктах (е) или (f) первого подпараграфа параграфа 1 настоящей Статьи, временный запрет, запрещающий оригинатору и спонсору уведомлять в соответствии со Статьей 27(1), что секьюритизация отвечает требованиям, изложенным в Статьях 19 - 22 или Статьях 23 - 26;

(e) в случае физического лица - максимальные административные денежные санкции не менее 5 000 000 евро или в государствах-членах ЕС, валютой которых не является евро, в соответствующем размере в национальной валюте на 17 января 2018 г.;

(f) в случае юридического лица - максимальные административные денежные санкции не менее 5 000 000 евро или в государствах-членах ЕС, валютой которых является не евро, в соответствующем размере в национальной валюте на 17 января 2018 г. или до 10% от общего чистого годового оборота юридического лица по последним доступным отчетам, утвержденным органом управления; если юридическое лицо является материнской компанией или дочерней компанией материнской компании, которая должна готовить консолидированную финансовую отчетность в соответствии с Директивой 2013/34/EС Европейского Парламента и Совета ЕС*(37), соответст