Приложение. Положение о создании и организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Жилищном комитете (антимонопольном комплаенсе)

Приложение
к приказу Жилищного комитета
от 8 февраля 2019 г. N 18-п

Положение
о создании и организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Жилищном комитете (антимонопольном комплаенсе)

I. Общие положения

1. Положение о создании и организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Жилищном комитете (антимонопольном комплаенсе) (далее - Положение) разработано в целях обеспечения соответствия деятельности Жилищного комитета (далее - Комитет) требованиям антимонопольного законодательства и профилактики нарушений требований антимонопольного законодательства в деятельности Комитета.

2. Для целей Положения используются следующие понятия:

"антимонопольное законодательство" - законодательство, основывающееся на Конституции Российской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации, и состоящее из Федерального закона "О защите конкуренции", иных федеральных законов, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвуют федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерация, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов организации, а также государственные внебюджетные фонды, Центральный банк Российской Федерации, российские юридические лица и иностранные юридические лица, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели;

"антимонопольный орган" - федеральный антимонопольный орган и его территориальные органы;

"антимонопольный комплаенс" - совокупность правовых и организационных мер, направленных на соблюдение требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушении;

"доклад об антимонопольном комплаенсе" - документ, содержащий информацию об организации и функционировании антимонопольного комплаенса в Комитете;

"коллегиальный орган" - совещательный орган, осуществляющий оценку эффективности антимонопольного комплаенса;

"нарушение антимонопольного законодательства" - недопущение, ограничение, устранение конкуренции;

"риски нарушения антимонопольного законодательства" (далее - комплаенс-риски) - сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде ограничения, устранения или недопущения конкуренции;

"уполномоченное подразделение" - подразделение Комитета, осуществляющее внедрение и контроль за исполнением в Комитете антимонопольного комплаенса.

3. Задачи антимонопольного комплаенса Комитета:

3.1. Выявление комплаенс-рисков.

3.2. Управление комплаенс-рисками.

3.3. Контроль за соответствием деятельности Комитета требованиям антимонопольного законодательства.

3.4. Оценка эффективности функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса.

4. При организации антимонопольного комплаенса Комитет руководствуется следующими принципами:

4.1. Заинтересованность руководства Комитета в эффективности антимонопольного комплаенса.

4.2. Регулярность оценки комплаенс-рисков.

4.3. Обеспечение информационной открытости функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса.

4.4. Непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса в Комитете.

4.5. Совершенствование антимонопольного комплаенса.

II. Организация антимонопольного комплаенса

5. Общий контроль за организацией антимонопольного комплаенса и обеспечением его функционирования осуществляется председателем Комитета, который:

5.1. Вводит в действие акт об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы, регламентирующие функционирование антимонопольного комплаенса.

5.2. Применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за несоблюдение сотрудниками Комитета акта об антимонопольном комплаенсе.

5.3. Рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков.

5.4. Осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса.

5.5. Утверждает карту комплаенс-рисков Комитета.

5.6. Утверждает ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса.

5.7. Утверждает план мероприятий ("дорожную карту") по снижению комплаенс-рисков Комитета.

5.8. Подписывает доклад об антимонопольном комплаенсе, утверждаемый Коллегиальным органом.

6. Ответственным за функционирование антимонопольного комплаенса в Комитете является заместитель председателя Комитета по вопросам судебно-правовой и нормативно-правовой деятельности, антикоррупционной деятельности, организационного обеспечения и следующие структурные подразделения Комитета между которыми распределяются функции уполномоченного подразделения, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса: Юридическим отделом Комитета, Отделом по судебно-правовой работе Комитета, Отделом по вопросам государственной службы и кадров.

6.1 Заместитель председателя Комитета по вопросам судебно-правовой и нормативно-правовой деятельности, антикоррупционной деятельности, организационного обеспечения осуществляет следующие функции, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса:

6.1.1. Координирует деятельность структурных подразделений Комитета между которыми распределяются функции уполномоченного подразделения, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса.

6.1.2. Информирует председателя Комитета о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу.

Представляет сводный доклад председателю Комитета с обоснованием целесообразности, (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты Комитета.

6.1.3. Вносит на утверждение председателю Комитета карты комплаенс-рисков Комитета.

6.1.4. Вносит на утверждение председателю Комитета ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса.

6.1.5. Вносит на утверждение председателю Комитета плана мероприятий ("дорожную карту") по снижению комплаенс-рисков Комитета.

6.1.6. Вносит на подписание председателю Комитета и утверждение Коллегиальному органу проекта доклада об антимонопольном комплаенсе в Комитете.

6.1.7. Координация взаимодействия с Коллегиальным органом.

6.2. К компетенции Юридического отдела Комитета относятся следующие функции уполномоченного подразделения:

6.2.1. Подготовка и представление председателю Комитета на утверждение правового акта об антимонопольном комплаенсе (внесение изменений в правовой акт об антимонопольном комплаенсе), а также документов Комитета, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса.

6.2.2. Выявление совместно с Отделом по судебно-правовой работе Комитета комплаенс-рисков, учет обстоятельств, связанных с комплаенс-рисками, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков.

6.2.3. Консультирование служащих Комитета по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса.

6.2.4. Организация взаимодействия с другими структурными подразделениями Комитета по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом.

6.2.5. Разработка совместно с Отделом по судебно-правовой работе Комитета и Отделом по вопросам государственной службы и кадров Комитета процедуры внутреннего расследования, проводимого в случае выявления нарушений антимонопольного законодательства.

6.2.6. Участие в проведении внутренних расследований, проводимых в случае выявления нарушений антимонопольного законодательства.

6.2.7. Подготовка для внесения на утверждение председателя Комитета карты комплаенс-рисков Комитета.

6.2.8. Определение и подготовка для утверждения председателя Комитета ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

6.2.9. Подготовка для внесения на утверждение председателю Комитета плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Комитета.

6.2.12. Подготовка для внесения на подписание председателю Комитета и утверждение Коллегиального органа проекта доклада об антимонопольном комплаенсе в Комитете.

6.3. К компетенции Отдела по судебно-правовой работе Комитета относятся следующие функции уполномоченного подразделения:

6.3.1. Выявление совместно с Юридическим отделом Комитета комплаенс-рисков, учет обстоятельств, связанных с комплаенс-рисками, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков.

6.3.2. Разработка совместно с Юридическим отделом Комитета и Отделом по вопросам государственной службы и кадров Комитета процедуры внутреннего расследования, проводимого в случае выявления нарушений антимонопольного законодательства.

6.3.3. Участие в проведении внутренних расследований, проводимых в случае выявления нарушений антимонопольного законодательства.

6.3.4. Взаимодействие с антимонопольным органом и организация содействия ему в части, касающейся вопросов, связанных с проводимыми проверками.

6.4. К компетенции Отдела по вопросам государственной службы и кадров Комитета относятся следующие функции уполномоченного подразделения:

6.4.1. Разработка совместно с Юридическим отделом и Отделом по судебно-правовой работе Комитета процедуры внутреннего расследования, проводимого в случае выявления нарушений антимонопольного законодательства.

6.4.2. Организация проведения внутренних расследований, в случае выявления нарушений антимонопольного законодательства.

6.4.3. Выявление конфликта интересов в деятельности служащих и структурных подразделений Комитета, разработка предложений по их исключению.

Под конфликтом интересов понимается ситуация, при которой личная заинтересованность (прямая или косвенная) лица, замещающего должность, замещение которой предусматривает обязанность принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, влияет или может повлиять на надлежащее, объективное и беспристрастное исполнение им должностных (служебных) обязанностей (осуществление полномочий) (статья 10 Федерального закона от 25.12.2008 N 273-ФЗ "О противодействии коррупции".

6.4.4. Ознакомление с Положением лиц, поступающих на государственную гражданскую службу в Комитет.

7. Функции коллегиального органа, осуществляющего оценку эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса (далее - Коллегиальный орган), возлагаются на комиссию Жилищного комитета по оценке эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса, создаваемую приказом Жилищного комитета.

7.1. К функциям Коллегиального органа должны относиться:

7.1.1. Утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе.

7.1.2. Оценка эффективности организации и функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса по результатам рассмотрения доклада об антимонопольном комплаенсе, в том числе карты комплаенс-рисков Комитета, ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса, плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Комитета.

III. Выявление и оценка рисков нарушения Комитетом антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков)

8. Выявление комплаенс-рисков Комитета осуществляется Юридическим отделом Комитета совместно с Отделом по судебно-правовой работе Комитета.

8.1. В целях выявления комплаенс-рисков Юридическим отделом Комитета в срок не позднее 20 марта отчетного года, проводятся:

8.1.1. Анализ нормативных правовых актов Комитета.

При проведении (не реже одного раза в год) Юридическим отделом Комитета анализа нормативных правовых актов Комитета реализуются мероприятия:

8.1.1.1. Разработка исчерпывающего перечня нормативных правовых актов Комитета (далее - перечень актов).

8.1.1.2. Обеспечение размещения на официальном сайте Комитета перечня актов с приложением текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне, и уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов.

8.1.1.3. Сбор и анализ представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню.

8.1.1.4. Подготовка сводного доклада председателю Комитета с обоснованием целесообразности, (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты Комитета.

8.1.2. Анализ проектов нормативных правовых актов Комитета.

При проведении анализа проектов нормативных правовых актов Юридическим отделом Комитета реализуются мероприятия (в течение отчетного года):

8.1.2.1. Организация размещения структурными подразделениями Комитета на официальном сайте Комитета в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" проектов нормативных правовых актов с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию.

8.1.2.2. Сбор и оценка поступивших замечаний и предложений организаций и граждан по проекту нормативного правового акта.

8.1.3. Мониторинг и анализ практики применения Комитетом антимонопольного законодательства.

При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Комитете Юридическим отделом Комитета реализуются мероприятия:

8.1.3.1. Сбор на постоянной основе сведений о правоприменительной практике в Комитете.

8.1.3.2. Подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной пунктом 20.1, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в Комитете.

8.1.3.3. Проведение (не реже одного раза в год) рабочих совещаний с приглашением представителей антимонопольного органа по обсуждению результатов правоприменительной практики в Комитете.

8.1.4. Систематическая оценка эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению комплаенс-рисков ("дорожной карты"), разработанных в соответствии с разделом V Положения.

8.2. В целях выявления комплаенс-рисков Отделом по судебно-правовой работе Комитета в срок не позднее 20 марта отчетного года, проводится анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Комитета за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел).

ГАРАНТ:

Нумерация подпунктов приводится в соответствии с источником

8.2.2. При проведении (не реже одного раза в год) Отделом по судебно-правовой работе Комитета анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства реализуются мероприятия:

8.2.2.1. Сбор в структурных подразделениях Комитета сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства.

8.2.2.2. Составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в Комитете, который содержит классифицированные по сферам деятельности Комитета сведения о выявленных нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (с указанием нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткого изложения сути нарушения, последствии нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию Комитета, сведения о мерах по устранению нарушения, сведения о мерах, направленных Комитетом на недопущение повторения нарушения.

8.3. Юридический отдел Комитета на основе анализа, проведенного в соответствии с пунктом 8.1 Положения, анализа, проведенного Отделом по судебно-правовой работе Комитета в соответствии с пунктом 8.2 Положения, в срок не позднее 01 апреля отчетного года, готовит:

8.3.1. Проект карты комплаенс-рисков Комитета, подготовленной в соответствии с требованиями, установленными разделом IV Положения.

8.3.1.1. Выявленные комплаенс-риски отражаются в карте комплаенс-рисков Комитета согласно разделу IV Положения.

8.3.1.2. Выявленные комплаенс-риски распределяются по уровням в соответствии с методическими рекомендациями, утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 N 2258-р.

8.3.2. Информация о проведении выявления и оценки комплаенс-рисков включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

IV. Карта комплаенс-рисков Комитета

9. В карту комплаенс-рисков Комитета включаются:

выявленные риски (их описание);

описание причин возникновения рисков;

описание условий возникновения рисков.

10. Карта комплаенс-рисков Комитета утверждается председателем Комитета и размещается на официальном сайте Комитета в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в срок не позднее 01 апреля отчетного года.

V. Мероприятия по снижению комплаенс-рисков Комитета

11. В целях снижения комплаенс-рисков Юридическим отделом Комитета разрабатывается (не реже одного раза в год) план мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Комитета.

12. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Комитета утверждается Председателем Комитета в срок не позднее 15 апреля отчетного года.

13. Юридический отдел Комитета на постоянной основе осуществляет мониторинг исполнения мероприятий по снижению комплаенс-рисков Комитета.

14. Информация об исполнении мероприятий по снижению комплаенс-рисков Комитета подлежит включению в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VI. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса

15. Установление и оценка достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса представляют собой часть системы внутреннего контроля, в процессе которой происходит оценка качества работы (работоспособности) системы управления комплаенс-рисками в течение отчетного периода. Под отчетным периодом понимается календарный год.

16. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса устанавливаются как для уполномоченных подразделений, так и для Комитета в целом.

17. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса разрабатываются уполномоченными подразделениями и утверждаются председателем Комитета на отчетный год.

18. Юридический отдел Комитета ежегодно проводит оценку достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса. Информация о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VII. Оценка эффективности антимонопольного комплаенса

19. Оценка эффективности организации и функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса осуществляется Коллегиальным органом по результатам рассмотрения доклада об антимонопольном комплаенсе.

20. При оценке эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса Коллегиальный орган использует материалы, содержащиеся в докладе об антимонопольном комплаенсе, а также:

- карту комплаенс-рисков Комитета, утвержденную председателем Комитета на отчетный период.

- ключевые показатели, эффективности антимонопольного комплаенса, утвержденные председателем Комитета на отчетный период;

- план мероприятий ("дорожную карту") по снижению комплаенс-рисков Комитета в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса.

VIII. Доклад об антимонопольном комплаенсе

21. Проект доклада подготавливается Юридическим отделом Комитета и представляется на утверждение Коллегиальному органу ежегодно в следующем порядке и сроки:

Проект доклада об антимонопольном комплаенсе подготавливается Юридическим отделом Комитета, визируется заместителем председателя Комитета по вопросам судебно-правовой и нормативно-правовой деятельности, антикоррупционной деятельности, организационного обеспечения и представляется на подпись председателю Комитета не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным.

Юридическое управление Комитета обеспечивает подписание проекта доклада председателем Комитета в срок не позднее 01 марта года, следующего за отчетным и обеспечивает представление подписанного председателем Комитета доклада в Коллегиальный орган в течение недели с момента его подписания.

22. Коллегиальный орган утверждает доклад об антимонопольном комплаенсе в срок не позднее 15 марта года, следующего за отчетным.

23. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен содержать:

23.1. Информацию о проведении выявления и оценки комплаенс-рисков.

23.2. Информацию об исполнении мероприятий по снижению комплаенс-рисков.

23.3. Информацию о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса.

24. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный Коллегиальным органом, размещается на официальном сайте Комитета в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в течение месяца с момента его утверждения.

IX. Ознакомление служащих Комитета с антимонопольным комплаенсом. Проведение обучения требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса

25. При поступлении на государственную службу в Комитет Отдел по вопросам государственной службы и кадров Комитета обеспечивает ознакомление гражданина Российской Федерации с Положением.

26. Информация о проведении ознакомления служащих (работников) с антимонопольным комплаенсом.