Приложение. Положение об организации в инспекции строительного и жилищного надзора Алтайского края системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс)

Приложение
к приказу инспекции по строительному
и жилищному надзору Алтайского края
от 24.01 2019 г. N 11

Положение
об организации в инспекции строительного и жилищного надзора Алтайского края системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс)

I. Общие положения

1. Положение об организации в инспекции по строительному и жилищному надзору Алтайского края (далее - "Инспекция") системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) (далее - "Положение") разработано в целях обеспечения соответствия деятельности Инспекции требованиям антимонопольного законодательства и профилактики нарушений требований антимонопольного законодательства в деятельности Инспекции.

2. Понятия и термины, используемые в настоящем Положении:

"антимонопольное законодательство" - законодательство, основывающееся на Конституции Российской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации и состоящее из Федерального закона "О защите конкуренции", иных федеральных законов, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвуют федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерация, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов организации, а также государственные внебюджетные фонды, Центральный банк Российской Федерации, российские юридические лица и иностранные юридические лица, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели;

"антимонопольный комплаенс" - совокупность правовых и организационных мер, направленных на соблюдение требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения;

"доклад об антимонопольном комплаенсе" - документ, содержащий информацию об организации и функционировании антимонопольного комплаенса в Инспекции;

"коллегиальный орган" - совещательный орган, осуществляющий оценку эффективности антимонопольного комплаенса;

"нарушение антимонопольного законодательства" - недопущение, ограничение, устранение конкуренции;

"риски нарушения антимонопольного законодательства" ("комплаенс" - риски) - сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде ограничения, устранения или недопущения конкуренции;

"уполномоченное подразделение" - подразделение Инспекции, осуществляющее внедрение и контроль за исполнением в Инспекции антимонопольного комплаенса.

3. Задачи антимонопольного комплаенса Инспекции:

а) выявление комплаенс-рисков;

б) управление комплаенс-рисками;

в) контроль за соответствием деятельности Инспекции требованиям антимонопольного законодательства;

г) оценка эффективности функционирования в Инспекции антимонопольного комплаенса.

4. При организации антимонопольного комплаенса Инспекция руководствуется следующими принципами:

а) заинтересованность руководства Инспекции в эффективности антимонопольного комплаенса;

б) регулярность оценки комплаенс-рисков;

в) информационная открытость функционирования в Инспекции антимонопольного комплаенса;

г) непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса;

д) совершенствование антимонопольного комплаенса.

II. Организация антимонопольного комплаенса

5. Общий контроль организации антимонопольного комплаенса и обеспечения его функционирования осуществляется руководителем Инспекции, который:

- вводит в действие акт об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы, регламентирующие реализацию антимонопольного комплаенса;

- применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за нарушение служащими Инспекции правил антимонопольного комплаенса;

- рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

- осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса;

- утверждает карту комплаенс-рисков Инспекции;

- утверждает ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса;

- утверждает план мероприятий ("дорожную карту") по снижению комплаенс-рисков Инспекции;

- подписывает доклад об антимонопольном комплаенсе, утверждаемый Коллегиальным органом.

6. Функции уполномоченного подразделения, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса, осуществляет отдел анализа и контроля службы правовой работы и работы с обращениями граждан Инспекции.

7. К компетенции отдела анализа и контроля службы правовой работы и работы с обращениями граждан Инспекции относятся следующие функции уполномоченного подразделения:

- подготовка и представление руководителю Инспекции на утверждение проектов правовых актов об антимонопольном комплаенсе (внесение изменений в правовые акты об антимонопольном комплаенсе), а также внутриведомственных документов Инспекции, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

- выявление комплаенс-рисков, учет обстоятельств, связанных с комплаенс-рисками, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков;

- консультирование служащих Инспекции по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

- организация взаимодействия с другими структурными подразделениями Инспекции по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

- инициирование проверок, связанных с нарушениями, выявленными в ходе контроля соответствия деятельности гражданских служащих требованиям антимонопольного законодательства и участие в них в порядке, установленном действующим законодательством и приказами Инспекции;

- информирование руководителя Инспекции о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

- подготовка и внесение на утверждение руководителю Инспекции карты комплаенс-рисков Инспекции;

- определение и внесение на утверждение руководителю Инспекции ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса;

- подготовка и внесение на утверждение руководителю Инспекции плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Инспекции;

- подготовка для подписания руководителем Инспекции и утверждения Коллегиальным органом проекта доклада об антимонопольном комплаенсе;

- организация совместно с отделом правовой работы и кадров систематического обучения работников Инспекции требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса;

- выявление совместно с отделом правовой работы и кадров конфликта интересов в деятельности служащих и структурных подразделений Инспекции, разработка предложений по их исключению;

- проведение совместно с отделом правовой работы и кадров проверок в случаях, предусмотренных пунктом 22 Положения;

8. К компетенции отдела анализа и контроля относится координация взаимодействия с Коллегиальным органом, а также функции по обеспечению работы Коллегиального органа

9. Функции коллегиального органа, осуществляющего оценку эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса, возлагаются на Общественный совет при Инспекции.

10. К функциям Коллегиального органа относятся:

- рассмотрение и оценка плана мероприятия ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Инспекции в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса;

- рассмотрение и утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе.

III. Выявление и оценка рисков нарушения инспекции строительного и жилищного надзора Алтайского края антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков)

11. Выявление и оценка комплаенс-рисков Инспекции осуществляется отделом анализа и контроля службы правовой работы и работы с обращениями граждан Инспекции.

12. В целях выявления комплаенс-рисков отделом анализа и контроля Инспекции в срок не позднее 1 февраля года, следующего за отчетным, проводятся:

- анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Инспекции;

- анализ нормативных правовых актов Инспекции, а также правовых актов, направленных на регулирование отношений, связанных с защитой конкуренции, предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции и адресованных неопределенному кругу лиц, которые могут иметь признаки нарушения антимонопольного законодательства (публичные заявления, письма, консультации и т.д.);

- анализ проектов нормативных правовых актов Инспекции;

- мониторинг и анализ практики применения Инспекцией антимонопольного законодательства (в части соответствующих обзоров и обобщений);

- систематическая оценка эффективности разработанных и реализуемых мероприятии по снижению комплаенс-рисков.

13. При проведении мероприятий, предусмотренных пунктом 12 Положения, отдел анализа и контроля Инспекции осуществляет сбор сведений в структурных подразделениях Инспекции.

14. На основе анализа, проведенного в соответствии с пунктом 12 Положения, отдел анализа и контроля Инспекции в срок не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, готовит:

- аналитическую справку, содержащую результаты проведенного анализа;

- проект карты комплаенс-рисков Инспекции, подготовленной в соответствии с требованиями, установленными разделом IV Положения;

- проект ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса в Инспекции, разработанных в соответствии с требованиями, установленными разделом VI Положения;

- проект доклада об антимонопольном комплаенсе, подготовленный в соответствии с требованиями, установленными разделом VIII Положения.

15. При проведении (не реже одного раза в год) отделом анализа и контроля Инспекции анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства реализуются мероприятия:

- сбор в структурных подразделениях Инспекции сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства;

- составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в Инспекции, который содержит классифицированные по сферам деятельности Инспекции сведения о выявленных нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (с указанием нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткого изложения сути нарушения, последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию Инспекции, сведения о мерах по устранению нарушения, сведения о мерах, направленных Инспекцией на недопущение повторения нарушения.

16. При проведении отделом анализа и контроля Инспекции анализа нормативных правовых актов Инспекции реализуются мероприятия:

- разработка исчерпывающего перечня нормативных правовых актов Инспекции (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне, который размещается на официальном сайте Инспекции (в срок не позднее мая отчетного года);

- размещение на официальном сайте Инспекции уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (в срок не позднее мая отчетного года);

- сбор и анализ представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (в период с мая по август отчетного года);

- представление руководителю Инспекции сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты Инспекции (в срок не позднее сентября отчетного года).

17. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов отделом анализа и контроля Инспекции реализуются мероприятии (в течение отчетного года):

- размещение на официальном сайте Инспекции проекта нормативного правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию;

- сбор и оценка поступивших замечаний и предложений организаций и граждан по проекту нормативного правового акта.

18. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Инспекции отделом анализа и контроля Инспекции реализуются мероприятия:

- сбор на постоянной основе информации о правоприменительной практике в Инспекции;

- подготовка по итогам сбора информации аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в Инспекции.

19. Выявленные комплаенс-риски отражаются отделом анализа и контроля Инспекции в карте комплаенс-рисков Инспекции согласно разделу IV Положения.

20. Выявление комплаенс-рисков и присвоение каждому комплаенс-риску соответствующего уровня риска осуществляется отделом анализа и контроля Инспекции по результатам оценки комплаенс-рисков, включающей в себя этапы: идентификации комплаенс-риска, анализа комплаенс-риска и сравнительной оценки комплаенс-риска.

21. Распределение выявленных комплаенс - рисков по уровням осуществляется в соответствии с методическими рекомендациями, утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 N 2258-р.

22. В случае если в ходе выявления и оценки комплаенс-рисков отделом анализа и контроля Инспекции обнаруживаются признаки коррупционных рисков, наличия конфликта интересов либо нарушения правил служебного поведения гражданскими служащими Инспекции, указанные материалы подлежат передаче в отдел правовой работы и кадров правовой службы Инспекции. Обеспечение мер по минимизации коррупционных рисков в таких случаях осуществляется в порядке, установленном внутренними документами Инспекции.

23. Выявленные комплаенс-риски отражаются в карте комплаенс-рисков Инспекции в порядке убывания уровня комплаенс-рисков.

24. Информация о проведении выявления и оценки комплаенс-рисков включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

IV. Карта комплаенс-рисков инспекции строительного и жилищного надзора Алтайского края

25. В карту комплаенс-рисков Инспекции включаются:

- выявленные риски (их описание);

- описание причин возникновения рисков;

- описание условий возникновения рисков.

26. Карта комплаенс-рисков утверждается руководителем Инспекции и размещается на официальном сайте Инспекции в срок не позднее 1 апреля отчетного года.

V. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков инспекции строительного и жилищного надзора Алтайского края

27. В целях снижения комплаенс-рисков отделом анализа и контроля Инспекции ежегодно разрабатывается план мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Инспекции. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков подлежит пересмотру в случае внесения изменений в карту комплаенс-рисков Инспекции.

28. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Инспекции должен содержать в разрезе каждого комплаенс-риска (согласно карте комплаенс-рисков) конкретные мероприятия, необходимые для устранения выявленных рисков.

В плане мероприятий ("дорожной карте") по снижению комплаенс-рисков в обязательном порядке должны быть указаны:

- общие меры по минимизации и устранению рисков (согласно карте комплаенс-рисков Инспекции);

- описание конкретных действий (мероприятий), направленных минимизацию и устранение комплаенс-рисков;

- ответственное лицо (должностное лицо, структурное подразделение);

- срок исполнения мероприятия.

При необходимости в плане мероприятия ("дорожной карте") по снижению комплаенс-рисков Инспекции могут быть указаны дополнительные сведения:

- необходимые ресурсы;

- календарный план (для многоэтапного мероприятия);

- показатели выполнения мероприятия, критерии качества работы;

- требования к обмену информацией и мониторингу;

- прочие.

29. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Инспекции утверждается руководителем в срок не позднее 31 декабря года, предшествующему году, на который планируются мероприятия. Подготовка плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Инспекции обеспечивает отдел анализа и контроля Инспекции.

30. Отдел анализа и контроля Инспекции на постоянной основе осуществляет мониторинг исполнения мероприятий плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Инспекции.

31. Информация об исполнении плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Инспекции подлежит включению в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VI. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса

32. Установление и оценка достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса представляют собой часть системы внутреннего контроля, в процессе которой происходит оценка качества работы (работоспособности) системы управления комплаенс-рисками в течение отчетного периода. Под отчетным периодом понимается календарный год.

33. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса устанавливаются как для отдела анализа и контроля Инспекции, так и для Инспекции в целом.

34. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса представляют собой количественные характеристики работы (работоспособности) системы управления комплаенс-рисками. Также количественные значения (параметры) могут быть выражены как в абсолютных значениях (единицы, штуки), так и в относительных значениях (проценты, коэффициенты).

35. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса разрабатываются отделом анализа и контроля Инспекции и утверждаются руководителем Инспекции на отчетный год ежегодно в срок не позднее 1 апреля отчетного года.

36. Отдел анализа и контроля Инспекции ежегодно проводит оценку достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса. Информация о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VII. Оценка эффективности антимонопольного комплаенса

37. Оценка эффективности организации и функционирования в Инспекции антимонопольного комплаенса осуществляется Коллегиальным органом по результатам рассмотрения доклада об антимонопольном комплаенсе.

38. При оценке эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса Коллегиальный орган использует материалы, содержащиеся в докладе об антимонопольном комплаенсе, а также:

- карту комплаенс-рисков Инспекции, утвержденную руководителем Инспекции на отчетный период;

- ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса, утвержденные руководителем Инспекции на отчетный период;

- план мероприятий ("дорожную карту") по снижению комплаенс-рисков Инспекции, утвержденный руководителем Инспекции на отчетный период.

VIII. Доклад об антимонопольном комплаенсе

39. Проект доклада об антимонопольном комплаенсе представляется отделом анализа и контроля Инспекции на подпись руководителю Инспекции, а подписанный проект доклада представляется на утверждение Коллегиальному органу ежегодно в следующем порядке и сроки.

Проект доклада об антимонопольном комплаенсе представляется отделом анализа и контроля на подпись руководителю Инспекции не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным.

Отдел анализа и контроля Инспекции обеспечивает подписание проекта доклада руководителем Инспекции в срок не позднее 1 марта года, следующего за отчетным, а также представление подписанного доклада в Коллегиальный орган в течение месяца с момента его подписания.

40. Коллегиальный орган утверждает доклад об антимонопольном комплаенсе в срок не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным.

41. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен содержать:

- информацию о результатах проведенной оценки комплаенс-рисков;

- информацию об исполнении мероприятий по снижению комплаенс-рисков;

- информацию о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса;

42. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный Коллегиальным органом, размещается на официальном сайте Инспекции в течение месяца с момента его утверждения.

IX. Ознакомление служащих инспекции строительного и жилищного надзора Алтайского края с антимонопольным комплаенсом.

Проведение обучения требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса.

43. При поступлении на государственную службу в Инспекцию отдел правовой работы и кадров Инспекции обеспечивает ознакомление гражданина Российской Федерации с настоящим Положением.

44. Служба правовой работы и работы с обращениями граждан организует систематическое обучение работников Инспекции требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса в следующих формах:

- вводный (первичный) инструктаж;

- целевой (внеплановый) инструктаж;

- иные обучающие мероприятия, предусмотренные внутренними документами Инспекции.

45. Вводный, (первичный) инструктаж и ознакомление с основами антимонопольного законодательства и Положением проводятся при приеме работников на работу.

46. Целевой (внеплановый) инструктаж проводится при изменении антимонопольного законодательства, правового акта об антимонопольном комплаенсе, а также в случае реализации комплаенс-рисков в деятельности Инспекции.

Целевой (внеплановый) инструктаж может осуществляться в форме доведения до заинтересованных структурных подразделений Инспекции информационных сообщений.

47. Информация о проведении ознакомления служащих (работников) с антимонопольным комплаенсом, а также о проведении обучающих, мероприятий включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

X. Ответственность

48. Структурные подразделения Инспекции несут ответственность за организацию и функционирование антимонопольного комплаенса в Инспекции в соответствии с законодательством Российской Федерации.

49. Служащие Инспекции несут дисциплинарную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за неисполнение внутренних документов Инспекции, регламентирующих процедуры и мероприятия антимонопольного комплаенса.