Приложение N 1. Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Главном управлении "Государственная жилищная инспекция Челябинской области"

Приложение N 1
к приказу Главного управления
"Государственная жилищная инспекция
Челябинской области"
от 29.01.2019 г. N 8

Положение
об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Главном управлении "Государственная жилищная инспекция Челябинской области"

I. Общие положения

1. Настоящее Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Главном управлении "Государственная жилищная инспекция Челябинской области" (далее - Положение) разработано во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 21 декабря 2017 года N 618 "Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции", распоряжения Правительства Челябинской области от 26 декабря 2018 г. N 1563-р "О мерах по созданию и организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства деятельности органов исполнительной власти Челябинской области", распоряжения Правительства Российской Федерации от 18 октября 2018 г. N 2258-р "Об утверждении методических рекомендаций по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства" и определяет порядок внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Главном управлении "Государственная жилищная инспекция Челябинской области" (далее - Главное управление).

2. Для целей Положения используются следующие основные понятия:

"антимонопольный комплаенс" - совокупность правовых и организационных мер, направленных на соблюдение требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения;

"доклад об антимонопольном комплаенсе" - документ, содержащий информацию об организации и функционировании антимонопольного комплаенса в Главном управлении;

"коллегиальный орган" - совещательный орган, осуществляющий оценку эффективности антимонопольного комплаенса;

"нарушение антимонопольного законодательства" - недопущение, ограничение, устранение конкуренции;

"риски нарушения антимонопольного законодательства" - сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде ограничения, устранения или недопущения конкуренции;

"уполномоченное подразделение" - структурное подразделение Главного управления, осуществляющее внедрение и контроль за исполнением в Главном управлении антимонопольного комплаенса;

"сотрудники Главного управления" - государственные гражданские служащие и работники, занимающие должности, не отнесенные к государственной гражданской службе, Главного управления.

3. Целями антимонопольного комплаенса являются:

а) обеспечение соответствия деятельности Главного управления требованиям антимонопольного законодательства;

б) профилактика нарушений требований антимонопольного законодательства в деятельности Главного управления.

4. Задачи антимонопольного комплаенса:

а) выявление рисков нарушений антимонопольного законодательства в Главном управлении;

б) управление рисками нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Главного управления;

в) контроль соответствия деятельности Главного управления требованиям антимонопольного законодательства;

г) оценка эффективности функционирования в Главном управлении антимонопольного комплаенса.

5. При организации антимонопольного комплаенса Главное управление руководствуется следующими принципами:

а) заинтересованность руководства Главного управления в эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

б) эффективность функционирования антимонопольного комплаенса в Главном управлении;

в) регулярность оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства;

г) обеспечение информационной открытости функционирования действующего в Главном управлении антимонопольного комплаенса;

д) непрерывность анализа и функционирования антимонопольного комплаенса в Главном управлении;

е) совершенствование антимонопольного комплаенса.

II. Организация антимонопольного комплаенса

6. Общий контроль за организацией и функционированием в Главном управлении антимонопольного комплаенса осуществляет начальник Главного управления "Государственная жилищная инспекция Челябинской области" (далее именуется - Начальник), который:

а) вводит в действие правовой акт об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы Главного управления, регламентирующие функционирование антимонопольного комплаенса;

б) применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за несоблюдение сотрудниками Главного управления правового акта об антимонопольном комплаенсе;

в) рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

г) осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса;

д) утверждает карту комплаенс-рисков Главного управления;

е) утверждает ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса;

ж) утверждает план мероприятий ("дорожную карту") по снижению комплаенс-рисков Главного управления;

з) подписывает доклад об антимонопольном комплаенсе, утверждаемый Коллегиальным органом.

7. Функции, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса, распределяются между структурными подразделениями Главного управления: отделом правового обеспечения, отделом государственной службы и кадров, организационно-аналитическим отделом, отделом лицензирования.

8. Структурные подразделения, указанные в пункте 7 настоящего Положения, осуществляет свою деятельность во взаимодействии с другими структурными подразделениями Главного управления.

9. К компетенции отдела правового обеспечения относятся следующие функции уполномоченного подразделения:

а) подготовка и представление Начальнику на утверждение правового акта об антимонопольном комплаенсе (внесение изменений в правовой акт об антимонопольном комплаенсе), а также иных документов Главного управления, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

б) выявление комплаенс-рисков, учет обстоятельств, связанных с комплаенс-рисками, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков;

в) консультирование сотрудников Главного управления по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом;

г) инициирование проверок, связанных с нарушениями, выявленными в ходе контроля соответствия деятельности гражданских служащих требованиям антимонопольного законодательства, и участие в них в порядке, установленном действующим законодательством и приказами Главного управления;

д) взаимодействие с антимонопольным органом и организация содействия ему в части, касающейся вопросов, связанных с проводимыми проверками;

е) информирование Начальника о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

ж) подготовка и внесение на утверждение Начальнику карты комплаенс-рисков Главного управления;

з) определение и внесение на утверждение Начальнику ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса;

и) подготовка и внесение на утверждение Начальнику плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Главного управления;

к) подготовка для подписания Начальником и утверждения Коллегиальным органом проекта доклада об антимонопольном комплаенсе;

л) организация совместно с отделом государственной службы систематического обучения сотрудников Главного управления требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса;

м) иные функции, связанные с функционированием антимонопольного комплаенса.

10. К компетенции отдела государственной службы и кадров относятся следующие функции уполномоченного подразделения:

а) выявление конфликта интересов в деятельности сотрудников и структурных подразделений Главного управления, разработка предложений по их исключению;

б) проведение проверок в случаях, предусмотренных пунктом 28 настоящего Положения;

в) информирование Начальника о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

г) ознакомление гражданина с настоящим Положением при поступлении на государственную службу в Главное управление;

д) организация совместно с отделом правового обеспечения систематического обучения сотрудников Главного управления требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса.

11. К компетенции организационно-аналитического отдела относится следующая функция:

а) информирование Начальника о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

б) размещение на официальном сайте проектов нормативных правовых актов, подготовленных Главным управлением, нормативных правовых актов, принимаемых Главным управлением;

в) организация взаимодействия с другими структурными подразделениями Главного управления по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

г) координация взаимодействия с Коллегиальным органом;

д) ведение раздела "Антимонопольный комплаенс" на официальном сайте Главного управления в актуальном состоянии.

12. Функции коллегиального органа, осуществляющего оценку эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса (далее именуется - Коллегиальный орган), возлагаются на Общественный совет при Главном управлении.

13. К функциям Коллегиального органа относятся:

а) рассмотрение и оценка мероприятий Главного управления в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса;

б) рассмотрение и утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе.

III. Выявление и оценка рисков нарушения Главным управлением антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков)

14. В целях обеспечения соответствия деятельности Главного управления требованиям антимонопольного законодательства осуществляется выявление и оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства.

15. Выявление и оценка комплаенс-рисков Главного управления осуществляется отделом правового обеспечения.

16. В целях выявления комплаенс-рисков отделом правового обеспечения в срок не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, проводятся:

а) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Главного управления за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);

б) анализ нормативных правовых актов Главного управления на предмет соответствия их антимонопольному законодательству;

в) анализ проектов нормативных правовых актов Главного управления на предмет соответствия их антимонопольному законодательству;

г) мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства;

д) систематическая оценка эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.

17. При проведении мероприятий, предусмотренных пунктом 16 настоящего Положения, отдел правового обеспечения осуществляет сбор сведений в структурных подразделениях Главного управления.

18. В целях реализации положений, установленных настоящим разделом Положения, начальники структурных подразделений обеспечивают подготовку:

а) аналитической справки, содержащей результаты анализа информации по вопросам, указанным в пункте 16 настоящего Положения;

б) предложений в карту комплаенс-рисков Главного управления в соответствии с требованиями, установленными разделом IV настоящего Положения;

в) предложений в план мероприятий ("дорожную карту") Главного управления в соответствии с требованиями, установленными разделом V настоящего Положения.

19. Начальники структурных подразделений обеспечивают представление в отдел правового обеспечения документов, указанных в пункте 18 настоящего Положения, в срок не позднее 1 февраля года, следующего за отчетным.

20. На основе анализа, проведенного в соответствии с пунктом 16 настоящего Положения, и сведений, представленных начальниками структурных подразделений в соответствии с пунктами 18, 19 настоящего Положения, отдел правового обеспечения в срок не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, готовит:

а) аналитическую справку, содержащую результаты проведенного анализа;

б) проект карты комплаенс-рисков Главного управления, подготовленной в соответствии с требованиями, установленными разделом IV настоящего Положения;

в) проект ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса в Главном управлении, разработанных в соответствии с требованиями, установленными разделом VI настоящего Положения;

г) проект доклада об антимонопольном комплаенсе, подготовленный в соответствии с требованиями, установленными разделом VIII настоящего Положения.

21. При проведении (не реже одного раза в год) отделом правового обеспечения анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел) реализуются следующие мероприятия:

а) осуществление сбора в структурных подразделениях Главного управления сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства;

б) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в Главном управлении, который содержит классифицированные по сферам деятельности Главного управления сведения о выявленных за последние 3 года нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (указание нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткое изложение сути нарушения, указание последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию антимонопольного органа, сведения о мерах по устранению нарушения, а также о мерах, направленных Главным управлением на недопущение повторения нарушения.

22. При проведении (не реже одного раза в год) отделом правового обеспечения анализа нормативных правовых актов Главного управления реализуются следующие мероприятия:

а) разработка и размещение на официальном сайте Главного управления в сети Интернет исчерпывающего перечня нормативных правовых актов Главного управления (далее именуется - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне (в срок не позднее мая отчетного года);

б) размещение на официальном сайте Главного управления в сети Интернет уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (в срок не позднее мая отчетного года);

в) осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (в период с мая по август отчетного года);

г) представление Начальнику сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты Главного управления (в срок не позднее сентября отчетного года).

23. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов отделом правового обеспечения реализуются следующие мероприятия (в течение отчетного года):

а) осуществление сбора и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта;

б) подготовка по итогам рассмотрения полученных предложений и замечаний по проекту нормативного правового акта справки о выявлении (отсутствии) в проекте нормативного правового акта положений, противоречащих антимонопольному законодательству;

в) внесение изменений в случае необходимости структурным подразделением Главного управления, инициировавшим издание нормативного правового акта, в проект в соответствии со справкой.

24. Выявленные комплаенс-риски отражаются отделом правового обеспечения в карте комплаенс-рисков Главного управления согласно разделу IV настоящего Положения.

25. Выявление комплаенс-рисков и присвоение каждому комплаенс-риску соответствующего уровня риска осуществляется отделом правового обеспечения по результатам оценки комплаенс-рисков, включающей в себя этапы: идентификации комплаенс-риска, анализа комплаенс-риска и сравнительной оценки комплаенс-риска.

26. Распределение выявленных комплаенс-рисков по уровням осуществляется в соответствии с методическими рекомендациями, утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 г. N 2258-р, согласно таблице 1.

	Таблица 1
Уровень риска	Описание риска
Низкий	Отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Главного управления по развитию конкуренции, вероятность выдачи предупреждений, возбуждения дел о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафа отсутствует
Незначительный	Вероятность выдачи Главному управлению предупреждения
Существенный	Вероятность выдачи Главному управлению предупреждения и возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства
Высокий	Вероятность выдачи Главному управлению предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения к административной ответственности (штраф, дисквалификация)

27. В случае если в ходе выявления и оценки комплаенс-рисков отделом правового обеспечения обнаруживаются признаки коррупционных рисков, наличия конфликта интересов либо нарушения правил служебного поведения гражданскими служащими, указанные материалы подлежат передаче в отдел государственной службы и кадров для проведения соответствующих проверок.

28. Информация о проведении выявления и оценки комплаенс-рисков включаются в доклад об антимонопольном комплаенсе.

IV. Карта комплаенс-рисков Главного управления

29. На основе проведенной оценки рисков нарушения Главным управлением антимонопольного законодательства отделом правового обеспечения составляется описание рисков, в которое также включается оценка причин и условий возникновения рисков.

Описание рисков оформляется в виде карты комплаенс-рисков Главного управления.

30. Выявленные комплаенс-риски отражаются в карте комплаенс-рисков в порядке убывания уровня комплаенс-рисков.

31. В карты комплаенс-рисков включаются:

- выявленные риски (их описание), структурированные по уровню и направлениям деятельности;

- описание условий возникновения рисков;

- мероприятия по минимизации и устранению рисков;

- вероятность повторного возникновения рисков.

32. Карта комплаенс-рисков составляется не реже одного раза в год, утверждается Начальником и размещается на официальном сайте Главного управления в сети Интернет в срок не позднее 1 апреля года, следующего за отчетным.

33. Информация о результатах проведенной оценки рисков нарушения Главным управлением антимонопольного законодательства включается в Доклад об антимонопольном комплаенсе.

V. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Главного управления

34. В целях снижения комплаенс-рисков отделом правового обеспечения ежегодно разрабатывается План мероприятий ("дорожная