Приложение

Приложение
к приказу
комитета финансов
Волгоградской области
от 12 августа 2019 г. N 264

Положение
об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в комитете финансов Волгоградской области

I. Общие положения

1. Положение об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в комитете финансов Волгоградской области (далее - антимонопольный комплаенс) (далее - Положение) разработано в целях обеспечения соответствия деятельности комитета финансов Волгоградской области (далее - Комитет) требованиям антимонопольного законодательства.

2. Термины и понятия, используемые в настоящем Положении, применяются в значениях, определенных антимонопольным законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами о защите конкуренции.

3. Целями антимонопольного комплаенса в Комитете являются: обеспечение соответствия деятельности Комитета требованиям

антимонопольного законодательства;

профилактика нарушения требований антимонопольного законодательства в деятельности Комитета.

4. К задачам антимонопольного комплаенса в Комитете относятся: выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства в

деятельности Комитета;

управление рисками нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Комитета;

контроль за соответствием деятельности Комитета требованиям антимонопольного законодательства;

оценка эффективности функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса.

5. Принципы организации антимонопольного комплаенса в Комитете: заинтересованность руководства Комитета в эффективности

функционирования антимонопольного комплаенса;

регулярность оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Комитета;

обеспечение информационной открытости функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса;

непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса в Комитете;

совершенствование антимонопольного комплаенса в Комитете.

II. Организация антимонопольного комплаенса

6. Общий контроль за организацией и функционированием в Комитете антимонопольного комплаенса осуществляет первый заместитель Губернатора Волгоградской области - председатель комитета финансов Волгоградской области (далее - председатель Комитета), который:

утверждает положение об организации в Комитете системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы Комитета, регламентирующие функционирование антимонопольного комплаенса;

применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за несоблюдение сотрудниками Комитета настоящего Положения;

рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Комитете и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

осуществляет контроль за устранением выявленных недостатков антимонопольного комплаенса в Комитете.

7. Функции уполномоченного структурного подразделения, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса, распределяются между структурными подразделениями Комитета в соответствии с их компетенцией:

7.1. К компетенции правового управления относятся следующие функции:

выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства, определение вероятности возникновения рисков нарушения антимонопольного законодательства в соответствии с разделом III настоящего Положения;

консультирование сотрудников Комитета по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом в рамках установленной компетенции;

участие в разработке процедуры внутреннего расследования, связанного с функционированием антимонопольного комплаенса;

участие в проведении внутренних расследований, связанных с функционированием антимонопольного комплаенса;

информирование председателя Комитета о внутренних документах Комитета, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства в соответствии с разделом III настоящего Положения;

7.2. К компетенции контрольного управления относятся следующие функции:

подготовка акта об антимонопольном комплаенсе (внесение изменений в антимонопольный комплаенс), а также внутренних документов, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса, и представление председателю Комитета;

подготовка плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства на очередной год и представление его председателю Комитета;

подготовка доклада об антимонопольном комплаенсе и представление его председателю Комитета;

выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Комитета, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Комитета, определение вероятности возникновения рисков нарушения антимонопольного законодательства в соответствии с разделом III настоящего Положения;

разработка процедуры внутреннего расследования, связанного с функционированием антимонопольного комплаенса;

организация внутренних расследований, связанных с функционированием антимонопольного комплаенса, и участие в них;

консультирование сотрудников Комитета по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного комплаенса, в пределах компетенции, установленной настоящим пунктом;

организация взаимодействия с другими структурными подразделениями Комитета по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

информирование председателя Комитета о внутренних документах Комитета, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, на основе информации, представленной структурными подразделениями Комитета;

взаимодействие с антимонопольным органом и организация содействия ему в части, касающейся вопросов, связанных с проводимыми проверками;

7.3. К компетенции сектора государственной службы и кадровой политики относятся следующие функции:

выявление конфликта интересов в деятельности государственных гражданских служащих и структурных подразделений Комитета, разработка предложений по их исключению;

участие в разработке процедуры внутреннего расследования, связанного с функционированием антимонопольного комплаенса;

участие в проведении внутренних расследований, связанных с функционированием антимонопольного комплаенса;

ознакомление государственных гражданских служащих и работников комитета с актом об организации антимонопольного комплаенса;

организация обучающих мероприятий по антимонопольному комплаенсу;

консультирование сотрудников Комитета по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом в рамках компетенции, установленной настоящим пунктом;

7.4. К функциям структурных подразделений Комитета в рамках установленной компетенции относятся:

выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Комитета, учет обстоятельств, связанных с рисками нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Комитета, определение вероятности возникновения рисков нарушения антимонопольного законодательства в соответствии с разделом III настоящего Положения; составление карты рисков;

подготовка предложений в план мероприятий ("дорожную карту") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства на очередной год;

направление информации в контрольное управление Комитета о внутренних документах Комитета, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства в Комитете.

8. Функции коллегиального органа, осуществляющего оценку эффективности организации и функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса, возлагаются на общественный совет при комитете финансов Волгоградской области (далее - Коллегиальный орган).

9. К функциям Коллегиального органа относятся:

рассмотрение и оценка плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в Комитете в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса; рассмотрение и утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе.

III. Порядок выявления и оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Комитета

10. В целях выявления рисков нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Комитета осуществляются следующие мероприятия:

а) анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Комитета за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел);

б) анализ нормативных правовых актов Комитета;

в) анализ проектов нормативных правовых актов Комитета;

г) мониторинг и анализ практики применения Комитетом антимонопольного законодательства;

д) проведение систематической оценки эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Комитета.

11. При проведении анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства Комитетом структурными подразделениями Комитета в срок не позднее 20 декабря отчетного года (промежуточный отчетный период - с 01 января по 19 декабря отчетного года), и не позднее 20 января года, следующего за отчетным (годовой отчетный период) реализуются следующие мероприятия:

а) осуществление сбора сведений о наличии нарушений антимонопольного законодательства;

б) составление перечня нарушений антимонопольного законодательства в Комитете, который содержит классифицированные по сферам деятельности Комитета сведения о выявленных за последние 3 года нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении (указание нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткое изложение сути нарушения, указание последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом), позицию ФАС России и ее территориальных органов, сведения о мерах по устранению нарушения, а также о мерах, направленных Комитетом на недопущение повторения нарушения (далее - перечень нарушений);

в) предоставление перечня нарушений в контрольное управление Комитета.

12. Правовое управление совместно со структурными подразделениями Комитета проводит анализ нормативных правовых актов Комитета, включающий в том числе следующие мероприятия:

разработка и размещение на официальном сайте Комитета исчерпывающего перечня нормативных правовых актов Комитета (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне;

размещение на официальном сайте Комитета в составе портала Губернатора и Администрации Волгоградской области в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов;

осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов с привлечением структурных подразделений Комитета;

представление в контрольное управление Комитета доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты Комитета не позднее 15 августа (за период - первое полугодие текущего года), и не позднее 20 января года, следующего за отчетным (годовой отчетный период).

13. Структурные подразделения Комитета проводят анализ проектов нормативных правовых актов, относящихся к их компетенции, включающий следующие мероприятия:

а) размещение на официальном сайте Комитета в составе портала Губернатора и Администрации Волгоградской области в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" проекта нормативного правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию;

б) осуществление сбора и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта;

в) представление в контрольное управление Комитета информации о проведенной оценке поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта не позднее 15 августа (за период - первое полугодие текущего года), и не позднее 20 января года, следующего за отчетным (годовой отчетный период).

14. Правовое управление с привлечением структурных подразделений Комитета осуществляет мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства в Комитете, включающий следующие мероприятия:

а) осуществление на постоянной основе сбора сведений о правоприменительной практике в Комитете;

б) подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной подпунктом .м а" настоящего пункта, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в Комитете;

в) проведение (по мере необходимости) рабочих совещаний с приглашением представителей антимонопольного органа по обсуждению результатов правоприменительной практики в Комитете;

г) представление в контрольное управление аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики не позднее 15 августа (за период - первое полугодие текущего года), и не позднее 20 января года, следующего за отчетным (годовой отчетный период).

15. При выявлении рисков нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Комитета структурными подразделениями Комитета проводится оценка таких рисков с учетом следующих показателей:

а) отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Комитета по развитию конкуренции;

б) выдача предупреждения о прекращении действий (бездействия), которые содержат признаки нарушения антимонопольного законодательства;

в) возбуждение дела о нарушении антимонопольного законодательства;

г) привлечение к административной ответственности в виде наложения штрафов на должностных лиц или в виде их дисквалификации.

16. Распределение выявленных рисков нарушения антимонопольного законодательства по уровням осуществляется в соответствии с Методическими рекомендациями по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, утвержденным распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 N 2258-p.

17. На основе проведенной оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства структурными подразделениями составляются карты рисков по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению и представляются в контрольное управление не позднее 25 декабря текущего года.

18. Информация о проведении выявления и оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства включается в доклад об антимонопольном комплаенсе в Комитете.

IV. Мероприятия по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Комитета

19. В целях снижения рисков нарушения антимонопольного законодательства структурными подразделениями ежегодно разрабатываются предложения в план мероприятий ("дорожную карту") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению и предоставляются в контрольное управление в срок не позднее 25 декабря текущего года.

20. Контрольное управление на постоянной основе осуществляет мониторинг исполнения плана мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в деятельности Комитета.

21. Информация об исполнении плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в Комитете должна включаться в доклад об антимонопольном комплаенсе.

V. Оценка эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Комитете

22. В целях оценки эффективности функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса устанавливаются ключевые показатели как для уполномоченных структурных подразделений, так и для Комитета в целом.

23. Ключевые показатели эффективности функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса разрабатываются контрольным управлением в соответствии с методикой расчета ключевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса, утвержденной приказом Федеральной антимонопольной службы от 05.02.2019 N 133/19.

24. Контрольное управление ежегодно не позднее 20 января года, следующего за отчетным, проводит оценку достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса в Комитете.

25. Информация о достижении ключевых показателей эффективности функционирования в Комитете антимонопольного комплаенса включается в доклад об антимонопольном комплаенсе в Комитете.

VI. Доклад об антимонопольном комплаенсе

26. Доклад об антимонопольном комплаенсе содержит информацию:

а) о результатах проведенной оценки рисков нарушения Комитетом антимонопольного законодательства;

б) об исполнении мероприятий по снижению рисков нарушения Комитетом антимонопольного законодательства;

в) о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса;

г) информацию о проведении ознакомления сотрудников Комитета с антимонопольным комплаенсом, а также о проведении обучающих мероприятий.

27. Контрольное управление с привлечением, при необходимости, структурных подразделений Комитета подготавливает проект доклада об антимонопольном комплаенсе в Комитете и представляет на подпись председателю Комитета.

28. Доклад об антимонопольном комплаенсе, подписанный председателем Комитета, представляется в Коллегиальный орган для утверждения не позднее 25 января года, следующего за отчетным.

29. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный Коллегиальным органом, размещается на официальном сайте Комитета в течение месяца с даты его утверждения.

30. Доклад об антимонопольном комплаенсе в Комитете, утвержденный Коллегиальным органом, ежегодно в срок до 01 февраля года, следующего за отчетным, направляется Комитетом в комитет экономической политики и развития Волгоградской области.

Приложение 1
К Положению
об организации системы
внутреннего обеспечения
соответствия требованиям
антимонопольного законодательства
в комитете финансов Волгоградской области

Карта рисков

N п/п	Уровни рисков	Выявленные риски	Описание рисков	Причины возникновения рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков

Приложение 2
К Положению
об организации системы
внутреннего обеспечения
соответствия требованиям
антимонопольного законодательства
в комитете финансов Волгоградской области

План мероприятий ("дорожная карта") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства

N п/п	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Описание действий	Ответственный исполнитель	Срок	Показатель