Приложение N 1. Карта (паспорт) комплаенс-рисков Министерства по внутренней политике и массовым коммуникациям Мурманской области

Приложение N 1
к приказу Министерства
по внутренней политике
и массовым коммуникациям
Мурманской области
от 16.08.2019 N 167

Карта (паспорт) комплаенс-рисков
Министерства по внутренней политике и массовым коммуникациям Мурманской области
(далее - Министерство)

Уровень риска	Вид риска (описание)	Причины и условия возникновения (описание)	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
Риски при оказании имущественных мер государственной поддержки
Высокий	Вид риска: - вероятность выдачи Министерству предупреждения, возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения его к административной ответственности (штраф, дисквалификация). Описание риска: - ограничение конкуренции при проведении конкурсных отборов по предоставлению субсидий и грантов юридическим и физическим лицам.	Условия возникновения: - неправомочный допуск заявки к участию в конкурсе или отклонение (недопуск) заявки; - некорректная оценка конкурсных заявок. Причины возникновения: - несоблюдение порядка предварительной оценки заявок; - неоднозначность толкования формулировок порядка предоставления субсидий, влияющих на принятие решения о допуске лица к участию в конкурсном отборе; - недостаточный уровень межведомственного взаимодействия, в т.ч. электронного, при проверке представленных заявителем данных.	Риск не возникал	Маловероятно
Высокий	Вид риска: - вероятность выдачи Министерству предупреждения, возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения его к административной ответственности (штраф, дисквалификация). Описание риска: - создание необоснованных преимуществ юридическим и физическим лицам путем предоставления преференций в нарушение законодательства о защите конкуренции.	Условия возникновения: - предоставление преференций на цели, не предусмотренные законодательством. Причины возникновения: - неоднозначность толкования формулировок законодательства и нормативных правовых актов, регламентирующих предоставление преференций; - недостаточный уровень компетенций сотрудников.	Риск не возникал	Маловероятно
Риски в рамках информационного взаимодействия, включая неимущественные формы поддержки
Незначительный	Вид риска: - вероятность выдачи Министерству предупреждения. Описание риска: - создание дискриминационных условий для юридических и физических лиц в части информационно-консультационной поддержки.	Условия возникновения: - ограничение доступа или доступ в приоритетном порядке конкретному лицу к информации о мерах государственной поддержки, порядке их получения и т.д. Причины возникновения: - некорректная работа информационных систем и интернет-ресурсов; - высокая занятость сотрудников; - некорректно сформированный запрос со стороны юридического или физического лица.	Риск не возникал	Вероятно
Низкий	Вид риска: - отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Министерства по развитию конкуренции; вероятность выдачи предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафа отсутствует. Описание риска: - ограничение конкуренции при проведении публично-массовых (образовательных, молодежных, военно-патриотических и пр.) мероприятий.	Условия возникновения: - ограничение участия юридических и физических лиц в публично-массовых мероприятиях. Причины возникновения: - недостаточный уровень информированности юридических и физических лиц - потенциальных участников мероприятий; - ограниченное бюджетное финансирование на организацию мероприятий.	Риск не возникал	Вероятно
Низкий	Вид риска: - отрицательное влияние на отношение институтов гражданского общества к деятельности Министерства по развитию конкуренции; вероятность выдачи предупреждения, возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, наложения штрафа отсутствует. Описание риска: - создание необоснованных преимуществ юридическим и физическим лицам в процессе текущей деятельности.	Условия возникновения: - публичные заявления и официальные письма должностных лиц, создающие необоснованные конкурентные преимущества конкретному лицу. Причины возникновения: - недостаточный уровень компетенций сотрудников в сфере антимонопольного законодательства; - недостаточный уровень внутреннего контроля.	Риск не возникал	Маловероятно
Риски при разработке нормативных правовых актов
Незначительный	Вид риска: - вероятность выдачи Министерству предупреждения. Описание риска: - ограничение конкуренции вследствие наличия в нормативных правовых актах Мурманской области, разработанных Министерством, и в ведомственных нормативных правовых актах Министерства норм, которые привели или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции.	Условия возникновения: - наличие в нормативных правовых актах норм, содержащих признаки нарушения антимонопольного законодательства. Причины возникновения: - недостаточный уровень внутреннего контроля; - недостаточный уровень компетенций сотрудников в сфере антимонопольного законодательства; - проведение правовой экспертизы нормативных правовых актов с недостатками.	Риск не возникал	Маловероятно
Риски при координации деятельности подведомственных организаций
Существенный	Вид риска: - вероятность выдачи Министерству предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства. Описание риска: - наделение подведомственных организаций функциями и правами, относящимися к исключительной компетенции органа государственной власти.	Условия возникновения: - передача функций и прав органа власти подведомственной организации в случаях, не предусмотренных законодательством. Причины возникновения: - необходимость повышения эффективности и объемов деятельности в условиях недостаточной штатной численности органа власти.	Риск не возникал	Маловероятно
Незначительный	Вид риска: - вероятность выдачи Министерству предупреждения. Описание риска: - действия/бездействие при координации деятельности подведомственных организаций, которые могут привести к ограничению конкуренции.	Условия возникновения: - нарушение антимонопольного законодательства подведомственной организацией. Причины возникновения: - ослабление контроля за деятельностью подведомственных организаций; - недостаточный уровень компетенций сотрудников подведомственных организаций; - низкий уровень взаимодействия с подведомственными организациями, в т.ч. электронного.	Риск не возникал	Маловероятно
Риски при осуществлении функций государственного заказчика
Существенный	Вид риска: - вероятность выдачи Министерству предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства. Описание риска: - ограничение доступа хозяйствующих субъектов к участию в государственных закупках ("сужение круга потенциальных участников").	Причины возникновения: - предоставление коммерческих предложений хозяйствующими субъектами, входящими в одну группу лиц, или коммерческих предложений с заведомо завышенной стоимостью (для последующего снижения на торгах и извлечения большей прибыли); - недостаточный уровень компетенций сотрудников в сфере государственных закупок; - сжатые сроки заключения контракта и получения конечного результата; - ограничение срока исполнения контракта финансовым годом (условия бюджетного процесса); - нарушение Регламента работа в модуле "Малые закупки" АИС управления закупками Мурманской области "WEB-Торги-КС". Условия возникновения: - необоснованное завышение начальной (максимальной) цены контракта; - включение в документацию о закупке избыточных требований и (или) документов, не предусмотренных законодательством РФ; - включение в документацию о закупке условий технического задания (сжатых сроков), реализация которых не представляется возможной; - "дробление" закупок товаров, работ, услуг с целью заключения контрактов с единственным поставщиком (подрядчиком, исполнителем); - заключение контрактов с единственным поставщиком (подрядчиком, исполнителем) без публикации извещений о закупках товаров, работ, услуг по основаниям, не предусмотренным исключающим перечнем закупок товаров, работ, услуг.	Риск не возникал	Вероятно
Высокий	Вид риска: - вероятность выдачи Министерству предупреждения, возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства и привлечения его к административной ответственности (штраф, дисквалификация). Описание риска: - создание хозяйствующим субъектам необоснованных преимуществ доступа к распределению бюджетных средств.	Причины возникновения: - недостаточный уровень компетенций сотрудников, ответственных за организацию закупок; - недостаточный контроль со стороны руководства. Условия возникновения: - координация деятельности участников торгов; - сговор на торгах; - создание режима наибольшего благоприятствования хозяйствующему субъекту.	Риск не возникал	Маловероятно