Официальный отзыв Правительства РФ на проект федерального закона N 654778-7 "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", внесенный депутатами Государственной Думы А.Г. Аксаковым, И.Б. Дивинским, А.А. Гетта и другими (не действует)

Официальный отзыв Правительства РФ
на проект федерального закона N 654778-7 "О внесении изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",
внесенный депутатами Государственной Думы А.Г. Аксаковым, И.Б. Дивинским, А.А. Гетта и другими

Досье на проект федерального закона

В Правительстве Российской Федерации рассмотрен представленный проект федерального закона.

Законопроектом предусматривается внесение изменений, направленных на исключение инвестиционных советников из перечня субъектов Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон), наделение профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - держатель реестра), правом проводить упрощенную идентификацию лиц при открытии и ведении лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг, увеличение периодичности обновления держателем реестра информации, наделение держателей реестра правом поручать проведение идентификации другим категориям профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Предложение авторов законопроекта об исключении инвестиционных советников из перечня субъектов Федерального закона поддерживается при условии закрепления обязанностей инвестиционных советников по аналогии с обязанностями организаторов торговли, предусмотренными положениями статьи 7.1-1 Федерального закона, ввиду того, что получаемая прибыль организациями, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, может представлять интерес для целей противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения.

Наделение держателей реестра правом поручать проведение идентификации другим категориям профессиональных участников рынка ценных бумаг может быть поддержано при условии комплексного рассмотрения названных предложений с учетом результатов Национальной оценки рисков легализации (отмывания) преступных доходов 2017 - 2018 годов (далее - Национальная оценка рисков) и секторальной оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее - секторальная оценка).

Принимая во внимание, что по результатам проведенной в Российской Федерации Национальной оценки рисков и секторальной оценки деятельность участников рынка ценных бумаг включена в группу повышенного риска, предоставление держателям реестра полномочий на проведение упрощенной идентификации клиентов - физических лиц может быть поддержано только после пересмотра Банком России результатов ранее проведенной секторальной оценки рисков деятельности поднадзорных организаций либо проведения самостоятельной секторальной оценки применительно к деятельности держателей реестра и отражения в отчетах к названным оценкам данных, указывающих на низкий риск отмывания доходов, полученных преступным путем.

Правительство Российской Федерации поддерживает законопроект при условии его доработки в соответствии с указанными замечаниями.

Заместитель Председателя Правительства Российской Федерации - Руководитель Аппарата Правительства Российской Федерации

К. Чуйченко