Приложение А (справочное). Формы ЕН 9104-002

Приложение А
(справочное)

Формы ЕН 9104-002

Индекс формы	Название формы
Форма А	Форма заявления эксперта по оценке другой стороны (ОР) в рамках контролируемого отраслью процесса сертификации (ICOP)
Форма В	Соглашение о неразглашении конфиденциальной информации и заявление о конфликте интересов для членов комитета и наблюдателей
Форма С	Контрольный лист оценки управления базой данных OASIS
Форма D	Несоответствие, выявленное при проведении надзорной оценки
Форма Е	Контрольный лист оценки структуры управления сектором (SMS)
Форма F	Контрольный лист оценки комитета управления органами по сертификации (СВМС)
Форма G	Контрольный лист офисной оценки органа по аттестации аудиторов (ААВ)
Форма Н	Контрольный лист оценки органа по одобрению организатора обучения (ТРАВ)
Форма I	Контрольный лист оценки подготовительного курса в присутствии наблюдателей
Форма J	Контрольный лист офисной оценки органа по аккредитации
Форма K	Контрольный лист оценки органа по аккредитации в присутствии наблюдателей
Форма L	Контрольный лист офисной оценки органа по сертификации
Форма М	Контрольный лист оценки органа по сертификации в присутствии наблюдателей
Форма N	Контрольный лист оценки анализа аудиторского отчета ЕН 9101

Форма А

                             Форма заявления

     эксперта по оценке другой стороны (ОР) в рамках контролируемого

                  отраслью процесса сертификации (ICOP)

     ______________________________________________________________

                                 (ФИО)

     ______________________________________________________________

               (Полное наименование и адрес работодателя)

     Настоящим  я  обязуюсь  выполнять  свои обязанности в составе Группы

управления    третьими  сторонами  (ОРМТ)  Международной  авиакосмической

группы  по  качеству (IAQG) и/или любой связанной с ней рабочей группы по

мере  своих возможностей и в соответствии с требованиями стандартов серии

ЕН 9104 и процедур IAQG ОРМТ.

     Настоящим  я заявляю, что не имею личных и финансовых связей с любой

сторонней  организацией,  принимающей участие или имеющей интерес в схеме

ICOP.  В  случае  (случаях)  наличия  договорных  отношений  или связей с

какой-либо  организацией  [например,  Национальный  орган по аккредитации

(NAB),  орган  по  сертификации,  организатор  обучения  (TP)] я обязуюсь

откровенно  заявить  о моей принадлежности к данной организации. В данном

списке  указаны  все  организации,  с  которыми  я имею взаимоотношения в

настоящее  время,  с  уточнением  задач/видов деятельности, за выполнение

которых на меня возложена ответственность:

Наименование организации:   Страна:             Задачи/виды деятельности:

_________________________   _________________   _________________________

_________________________   _________________   _________________________

     Кроме   того,  я  понимаю,  что  непосредственным  результатом  моей

деятельности  может  стать  потенциальный  конфликт  интересов. В связи с

этим я сообщаю следующую информацию:

     Наименование работодателя (работодателей): _________________________

     Орган    по  сертификации,  ответственный  за  сертификацию  системы

менеджмента  качества  или системы менеджмента качества в аэрокосмической

промышленности (AQMS) работодателя:

Аттестованный аудитор           Орган по аттестации

(АЕА или АА)          ________  аудиторов (ААВ)     _____________________

                      (Да/Нет)                      (Полное наименование,

                                                        если применимо)

     Я  понимаю,  что заявленная информация будет использована SMS и ОРМТ

для  управления  и  во  избежание  по  мере  возможности любого конфликта

интересов, как описано в стандарте ЕН 9104-002.

     Кроме  того, я согласен с тем, что любая информация, касающаяся IAQG

ОРМТ  и/или  надзорной деятельности, полученная мной в процессе участия в

данной    деятельности,    должна    оставаться    конфиденциальной,   не

публиковаться,  не  копироваться  и  не  передаваться  кому-либо,  кто не

является  членом  IAQG  ОРМТ  или  регулятивного  органа,  за исключением

случаев,    когда    получено    письменное   разрешение  соответствующей

организации    (например,    орган    по   аккредитации,  ААВ,  орган  по

сертификации, СВМС, TP, ТРАВ, секторная SMS).

     Вышеприведенное  согласие не применимо, если информация опубликована

или  каким-либо  другим  образом находится в открытом доступе на законных

основаниях  или законным образом получена от стороны, имеющей право на ее

разглашение.

     Подпись: ____________________________ Дата: ________________________

     Занимаемая должность: ______________________________________________

     Представитель  компании  эксперта  ОР*  или  Председатель  надзорной

комиссии SMS**:

     Настоящим    я   заявляю,  что  согласно  известной  мне  информации

указанный  эксперт  отвечает  требованиям,  предъявляемым к квалификации,

приведенным в стандарте ЕН 9104-002, а записи о квалификации хранятся.

     Подпись: ____________________________ ФИО: _________________________

     Занимаемая должность: __________________ Дата: _____________________

     Настоящая    форма    должна    быть   представлена  на  утверждение

соответствующему Председателю SMS.

------------------------------

* Представитель компании не должен являться экспертом по оценке другой стороны, указанным в настоящей форме.

** Утверждение и подпись Председателя надзорной комиссии SMS обязательны во всех случаях связи экспертов ОР с торгово-промышленной ассоциацией (например, членство в NAIA).

Форма В

                               Соглашение

         о неразглашении конфиденциальной информации и заявление

        о конфликте интересов для членов комитета и наблюдателей

     Я, _________________________________________________________________

                                        (ФИО)

     Сотрудник __________________________________________________________

                       (Полное наименование и адрес работодателя)

     Настоящим  обязуюсь  выполнять  свои обязанности в составе структуры

управления  сектором  (SMS)  IAQG  и/или  любой  связанной  с ней рабочей

группы  по  мере своих возможностей и в соответствии с требованиями SMS и

стандартов серии ЕН 9104.

     Настоящим  я заявляю, что не имею личных и финансовых связей с любой

сторонней  организацией,  принимающей участие или имеющей интерес в схеме

ICOP, за исключением следующих организаций и задач, за которые я отвечаю:

Наименование организации:   Страна:             Задачи/виды деятельности:

_________________________   _________________   _________________________

_________________________   _________________   _________________________

     Кроме   того,  я  понимаю,  что  непосредственным  результатом  моей

деятельности  может  стать  потенциальный  конфликт  интересов. В связи с

этим я сообщаю следующую информацию:

     Наименование работодателя (работодателей):

     Орган    по  сертификации,  ответственный  за  сертификацию  системы

менеджмента   качества/системы  менеджмента  качества  в  аэрокосмической

промышленности (AQMS) работодателя:

Аттестованный аудитор           Орган по аттестации

(АЕА или АА)          ________  аудиторов (ААВ)     _____________________

                      (Да/Нет)                      (Полное наименование,

                                                        если применимо)

     Я  понимаю,  что  вся  заявленная информация будет использована IAQG

или  SMS  для  управления  и  во  избежание  по  мере  возможности любого

конфликта интересов, согласно требованиям стандарта ЕН 9104-002.

     Кроме  того, я согласен, что любую информацию, касающуюся конкретной

SMS,    в  том  числе  СВМС,  рабочих  групп/комитетов  IAQG,  органа  по

аккредитации,  органа  по  сертификации, клиентов органа по сертификации,

ААВ,  ТРАВ  или  TP,  полученную  мной  в  качестве  члена SMS, запрещено

разглашать  и  копировать,  публиковать  и  передавать  кому-либо, кто не

является  членом  IAQG, за исключением случаев, когда получено письменное

разрешение соответствующей организации.

     Вышеприведенное  согласие не применимо, если информация опубликована

или  каким-либо  другим  образом находится в открытом доступе на законных

основаниях  или законным образом получена от стороны, имеющей право на ее

разглашение.

     Подпись: ____________________________ Дата: ________________________

     Занимаемая должность: ______________________________________________

Форма С

Контрольный лист оценки управления базой данных OASIS

ФИО администратора базы данных OASIS
Адрес
Город, страна
Дата(ы) проведения оценки	День/месяц/год
ФИО и функции экспертов по оценке	ФИО; роль в оценочной группе; наименование организации
Удовлетворительно (несоответствий не выявлено)
Необходимо корректирующее действие	При необходимости укажите количество несоответствий, проведите классификацию. Перечислите все отчеты о несоответствии (ОНС); укажите сроки их выполнения
Возможности для развития Примечание - Несоответствие нельзя зарегистрировать в качестве возможности для развития в соответствии с ЕН 9104-002 (раздел 3).	При необходимости укажите количество возможностей для развития; перечислите все возможности для развития
Выводы, замечания и рекомендации
Кем представлено	ФИО
Дата представления	День/месяц/год

Инструкции по заполнению контрольного листа:

Настоящий контрольный лист следует использовать для оценки функциональности базы данных OASIS и ее управления. Оцениваемой организацией является группа управления третьими сторонами (ОРМТ) Международной аэрокосмической группы по качеству (IAQG). Данная оценка выполняется экспертом ОР, не являющимся членом ОРМТ.

Результаты оценки:

Заполните таблицу, используя следующие обозначения статуса:

- соответствует (С) - записи/свидетельства процесса демонстрируют эффективную реализацию; проведена оценка процесса, в результате чего процесс признан приемлемым;

- не соответствует (Н/С) - проведена оценка записей/свидетельств процесса, по результатам которой выявлено несоответствие;

- не оценивалось (Н/О) - вопрос не рассматривался; укажите обоснование в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, вопрос не входит в зону проводимой оценки).

Свидетельства оценки/комментарии:

В целях подкрепления результатов оценки укажите соответствующие подробности в графе "Свидетельства оценки/комментарии", например, информацию, касающуюся оцениваемого процесса и проанализированных записей, номер записи о несоответствии, возможности для развития.

Допускается включение дополнительных вопросов в случае необходимости.

Примечание - Контрольные листы ЕН 9104-002 доступны на веб-сайте IAQG.

Пункт	Вопрос	Обозначение стандарта и структурного элемента	Результаты оценки (С, Н/С или Н/О)	Свидетельства оценки/ комментарии
Функциональность и руководство по применению базы данных OASIS
1	Предоставляет ли база данных OASIS техническую возможность: - ввода всех необходимых данных по итогам аудита?	12.1 ЕН 9104-001
	- поиска сертифицированных организаций?
2	Доступны ли данные аудитов/оценок, проведенных органами по сертификации, находящиеся в базе данных OASIS, органу по аккредитации, проводившему аккредитацию органа по сертификации?	8.5е) ЕН 9104-001
3	Содержатся ли в разделе "Помощь/руководство" базы данных OASIS инструкции по обработке предложения о внесении изменений?	12.2 ЕН 9104-001
4	Запрещает ли база данных OASIS органам по сертификации публиковать сертификаты (например, первичные, полученные в результате ресертификации, измененные), не зарегистрировав администратора базы данных OASIS, идентифицированного и закрепленного за организацией в базе данных?	Раздел 12.3 ЕН 9104-001
5	В случае отзыва аккредитации органа по сертификации остаются ли существующие сертификаты в базе данных OASIS в течение шести месяцев с указанием статуса органа по сертификации как "Аккредитация органа по сертификации отозвана"?	12.4 ЕН 9104-001
6	Отражена ли в базе данных OASIS сертификационная структура сертифицированных организаций?	12.7 ЕН 9104-001
7	Предоставляет ли база данных OASIS техническую возможность ввода идентификационного номера OASIS (ИНО) сертификационной структуры и адреса согласно стандарту ЕН 9104-001?	12.8; приложение В ЕН 9104-001
8	Поддерживает ли база данных OASIS сбор, оформление и управление обратной связью между различными участвующими сторонами в схеме ICOP?	14.1 ЕН 9104-001
9	Содержится ли в разделе "Помощь/руководство" базы данных OASIS подробное описание инициации и обработки запросов о предоставлении обратной связи?	14.1 ЕН 9104-001
10	Предоставляет ли база данных OASIS техническую возможность для ведения журнала всех запросов о предоставлении обратной связи и отслеживания соответствующего времени отклика?	14.3е) ЕН 9104-001
	Предоставляется ли данная информация органам по аккредитации и персоналу, принимающему участие в надзоре?
11	Предоставляет ли база данных OASIS техническую возможность, позволяющую сертифицированным организациям управлять электронным доступом к соответствующим данным второго уровня по требованию заказчиков, занятых в сфере авиационной, космической и оборонной промышленности, и полномочных органов?	18.1b) ЕН 9104-001
Администрирование базы данных OASIS
12	Регистрирует ли администратор базы данных OASIS статус всех изменений, находящихся на рассмотрении, и свидетельств одобрения ОРМТ до старта проекта?	12.2 ЕН 9104-001
13	Имеются ли данные, подтверждающие, что в отношении каждого утвержденного изменения базы данных OASIS был инициирован документально зарегистрированный запрос о внесении изменений?	12.2 ЕН 9104-001; процедура 203 ОРМТ
14	Имеются ли данные, подтверждающие, что в базу данных OASIS вносятся только утвержденные ОРМТ изменения?	12.2 ЕН 9104-001
15	Выполняется ли перед внедрением изменений оценка эффекта, оказываемого запросами сектора о внесении изменений на требования других глобальных секторов?	12.2 ЕН 9104-001
16	Доводится ли информация об изменениях базы данных OASIS, влияющих на функциональность и условия ввода данных пользователями/группами пользователей базы данных, до сведения заинтересованных сторон?	12.2 ЕН 9104-001
17	Представлена ли последняя утвержденная версия "Журнала резолюций IAQG ICOP" в базе данных OASIS?	4.16 ЕН 9104-001
18	Обеспечивает ли администрирование базы данных OASIS эффективный контроль над доступом к конфиденциальной информации внутри базы данных?	17.4; раздел 19 ЕН 9104-001
19	Имеются ли данные, подтверждающие наличие процесса хранения записей, обеспечивающего хранение необходимых записей в течение как минимум шести лет?	17.1 ЕН 9104-001
Прочее
20
21
22

Форма D

Несоответствие, выявленное при проведении надзорной оценки

Инструкции по заполнению отчета о несоответствии (ОНС): 1. Заполните целиком первую страницу (ниже). 2. Заполните форму соответствующим образом, руководствуясь результатами оценки. 3. Если возможно, заполните форму в электронном виде.

Наименование организации:				Несоответствие N
Тип оценки	В присутствии наблюдателей		Офисная	Класс несоответствия			Незначительное				Значительное
Данная запись является дополнением к предыдущему несоответствию?				Да					Нет
Если ответ положительный, введите информацию о предыдущей оценке и номер соответствующего несоответствия
Требование: (Укажите номер стандарта и/или номер процедуры организации, а также номер соответствующего пункта/параграфа, включая актуальный текст).
Заключение о несоответствии:
Объективное свидетельство:
Срок предоставления плана сдерживающего и корректирующего действия (План необходимо представить в течение 30 дней с момента составления ОНС)
Отчет о незначительном несоответствии - срок предоставления свидетельства выполнения (Несоответствие необходимо устранить в течение 90 дней с момента составления ОНС)
Отчет о значительном несоответствии - срок предоставления свидетельства выполнения (Несоответствие необходимо устранить в течение 60 дней с момента составления ОНС)
ФИО ведущего эксперта по оценке										Дата
ФИО представителя организации										Дата
Инструкции по предоставлению ответа на настоящую форму: 1. Организация должна заполнить данную форму в отношении каждого ОНС. 2. Рекомендуется представлять объективное свидетельство в электронном виде. 3. Если первоначальный ответ не был принят, заполните соответствующий(е) раздел(ы) обновленной информацией.
Сдерживание: (Включая планируемую дату завершения)
Дополнительный ответ, в случае запроса:
Коренная причина:
Дополнительный ответ, в случае запроса:
Корректирующее действие для предотвращения повторного возникновения: (Включая планируемую дату завершения)
Дополнительный ответ, в случае запроса:
ФИО и должность представителя организации					Дата
Инструкции по порядку действий после проведения анализа корректирующих действий: 1. Лицо, выполняющее анализ, должно заполнить данную форму после анализа каждой записи о несоответствии. 2. Выполнив анализ, необходимо заполнить раздел 1 соответствующим образом. 3. Если первоначальный ответ был отклонен или требуются объективные свидетельства, заполните раздел 2. 4. В разделе 1 укажите конкретно, что именно требуется. 5. Укажите срок, когда организация должна предоставить дополнительную информацию (т.е. пересмотренный ответ и/или объективное свидетельство). 6. Организация должна соответствующим образом обновить разделы, включив дополнительный ответ и/или запрошенную информацию.

Раздел 1

Если предоставленная информация отклонена, заполните приведенную ниже форму.

Дата	ФИО	Причина	Срок предоставления дополнительного ответа

Примечание - В случае превышения срока (более 90 дней с момента выдачи ОНС) может потребоваться инициация процесса приостановки действия.

Раздел 2

Итоги анализа	Дата	ФИО эксперта, проводившего анализ
План сдерживающего и корректирующего действия принят
Свидетельство эффективной выполнения верифицировано (т.е. закрытие ОНС)
Свидетельство, использованное для верификации

Форма Е

Контрольный лист оценки структуры управления сектором (SMS)

Наименование SMS
ФИО контактного лица SMS
Дата(ы) проведения оценки	День/месяц/год
ФИО ведущего эксперта по оценке	ФИО
ФИО экспертов по оценке	ФИО; роль в оценочной группе; наименование организации
Удовлетворительно (несоответствий не выявлено)
Необходимо корректирующее действие	При необходимости укажите количество несоответствий, проведите классификацию. Перечислите все отчеты о несоответствии (ОНС); укажите сроки их выполнения
Возможности для развития Примечание - Несоответствие нельзя зарегистрировать в качестве возможности для развития в соответствии с ЕН 9104-002 (раздел 3).	При необходимости укажите количество; перечислите все
Выводы, замечания и рекомендации
Кем представлено	ФИО
Дата представления	День/месяц/год

Инструкции по заполнению контрольного листа:

Настоящий контрольный лист следует использовать при проведении оценок структуры управления сектором (SMS) в рамках стандарта ЕН 9104-001.

Результаты оценки:

Заполните таблицу, используя следующие обозначения статуса:

- соответствует (С) - записи/свидетельства процесса демонстрируют эффективную реализацию; проведена оценка процесса, в результате чего процесс признан приемлемым;

- не соответствует (Н/С) - проведена оценка записей/свидетельств процесса, по результатам которой выявлено несоответствие;

- нет данных (Н/Д) - нет данных по вопросу; запишите объективное свидетельство в графе "Свидетельства оценки/комментарии";

- не оценивалось (Н/О) - вопрос не рассматривался; укажите обоснование в графе "Свидетельства оценки/комментарии" [например, вопрос не входит в зону охвата оценки, SMS утверждает органы по аккредитации через комитет управления органами по сертификации (СВМС)].

Свидетельства оценки/комментарии

В целях подкрепления результатов оценки укажите соответствующие подробности в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, информацию, касающуюся оцениваемого процесса и проанализированных записей, номер записи о несоответствии, возможности для развития).

Допускается включение дополнительных вопросов в случае необходимости.

Примечание - Контрольные листы ЕН 9104-002 доступны на веб-сайте Международной авиакосмической группы по качеству (IAQG).

Пункт	Вопрос	Обозначение стандарта и структурного элемента	Результаты оценки (С, Н/С, Н/Д или Н/О)	Свидетельства оценки/ комментарии
Структура и организация
1	Укажите состав структуры управления сектором (SMS). Соответствует ли он установленным требованиям? Примечание - Перечислите основных участников и все комитеты управления органами по сертификации (СВМС), составляющие часть структуры SMS. В случае если в состав структуры SMS входит СВМС, необходимо осуществить надзор за каждой СВМС в рамках надзорной оценки SMS при помощи формы F стандарта ЕН 9104-002, за исключением случаев, когда в рамках надзорной деятельности SMS был осуществлен эффективный надзор силами независимого эксперта ОР. В случае если в состав структуры SMS входит орган по аттестации аудиторов (ААВ) и/или орган по одобрению организатора обучения (ТРАВ), необходимо осуществить наблюдение за ААВ и ТРАВ в рамках надзорной оценки SMS при помощи соответствующего контрольного листа стандарта ЕН 9104-002, за исключением случаев, когда в рамках надзорной деятельности SMS или СВМС был осуществлен эффективный надзор силами независимого эксперта ОР	Разделы 10, 11; 15.2 ЕН 9104-001; формы F, G, Н ЕН 9104-002
2	Гарантирует ли SMS, что правом голоса обладают только представители Международной аэрокосмической группы по качеству (IAQG) или компаний-участниц сектора?	15.2 ЕН 9104-001
3	Назначила ли SMS троих членов, наделенных правом голоса, и до трех запасных членов для участия в деятельности группы управления третьими сторонами (ОРМТ) IAQG?	15.4 ЕН 9104-001
	Принимают ли они участие в объединенных заседаниях?
Процессы и процедуры
4	Какие процедуры применяет SMS для управления и осуществления контроля над реализацией требований стандартов серии ЕН 9104? Контролируются ли данные процедуры в соответствии с установленными требованиями?	4.1, 4.14 ЕН 9104-001
5	Каким образом SMS демонстрирует факт проведения ежегодного анализа и оценки схемы ICOP, необходимой для определения эффективности и соответствия данной схемы установленным требованиям?	Раздел 8 ЕН 9104-002
6	Приведите свидетельства, демонстрирующие факт предоставления важных отчетных данных в распоряжение IAQG ОРМТ со стороны SMS в соответствии с установленными требованиями	4.15 ЕН 9104-001
7	В случае целесообразности ввела ли SMS взносы с целью содействия схеме ICOP? Были ли они утверждены?	16.8, 20.3 ЕН 9104-001
8	Существуют ли доказательства, подтверждающие, что взносы, введенные SMS с целью содействия схеме ICOP, были утверждены соответствующей SMS? Какие?	20.3 ЕН 9104-001
9	Каким образом признаются органы по аккредитации, аудиторы системы менеджмента качества в аэрокосмической промышленности (AQMS), органы по сертификации, организаторы обучения и учебные курсы, одобренные, признанные или аутентифицированные другими СВМС или секторами IAQG?	4.11, 4.12, 10.8 ЕН 9104-001; 5.5, 7.6 ЕН 9104-003
Резолюции
10	Укажите процесс, предназначенный для написания и выпуска резолюций по схеме ICOP в соответствии с установленными требованиями	4.16 ЕН 9104-001
11	Выпускала ли SMS резолюции, не согласовав их с IAQG ОРМТ? Примечание - Перечислите резолюции, выпущенные без согласования.	4.16 ЕН 9104-001
12	Каким образом опубликованные резолюции IAQG ОРМТ или внутрисекторные резолюции используются SMS в качестве требований? Примечание - Проверьте внедрение последних резолюций.	4.16 ЕН 9104-001
Надзор
13	Назначила ли SMS председателя надзорной подгруппы? Было ли заявлено о потенциальных конфликтах интересов?	6.5.4 ЕН 9104-002
14	Как SMS управляет надзорным процессом, соблюдая установленные требования?	9.а) ЕН 9104-001; таблица 1 ЕН 9104-002
15	В тех случаях, когда SMS применяет основанный на оценке рисков метод надзора, используется ли документально установленная процедура? Надзор планируется и осуществляется в соответствии с ее требованиями?	7.2 ЕН 9104-002
16	Демонстрируют ли записи осуществленных надзоров факт ежегодного выполнения всех обязательных надзорных оценок в соответствии с установленным графиком?	Раздел 7 ЕН 9104-002
17	В случае проведения объединенных надзорных оценок является ли эксперт по оценке органа по аккредитации руководителем оценочной группы?	6.2.1 ЕН 9104-002
18	На основании изученных образцов можно ли сделать вывод о демонстрации записями о надзоре соответствия требованиям, в том числе: - корректное применение и заполнение последних версий форм? - заполнение форм соответствующей стороной?	Раздел 7 ЕН 9104-002
19	Имеются ли в наличии полностью заполненные и актуальные (не старше трех лет) формы А (приложение А) на каждого эксперта ОР, привлеченного к надзорной деятельности? Примечание - Зарегистрируйте проверенные выборки свидетельств. Изучите выборки оценочных записей с целью обеспечения гарантии отсутствия конфликта интересов между экспертом ОР и оцениваемой организацией.	5.1.1, 6.1.3, 6.3.1, 6.6.3 ЕН 9104-002; форма А ЕН 9104-002
20	Присутствуют ли в заполненных формах А (приложение А) конфликты, способные стать помехой для привлечения специалиста в качестве эксперта ОР?	5.3.6 ЕН 9104-002; форма А ЕН 9104-002
21	В случае возникновения несоответствий гарантирует ли СВМС принятие допустимых корректирующих действий в отношении всех выявленных несоответствий? Несоответствие верифицируется и устраняется в соответствии с установленными требованиями? Примечание - В число установленных требований входят: - представить план сдерживания и корректирующего действия в течение 30 дней; - в случае отчетов о "значительных" несоответствиях предоставить свидетельство о выполнении корректирующих действий в течение 60 дней; - в случае отчетов о "незначительных" несоответствиях предоставить свидетельство о выполнении корректирующих действий в течение 90 дней.	7.15 ЕН 9104-002
22	В случае превышения допустимых сроков закрытия отчетов о несоответствии (ОНС) гарантирует ли СВМС осуществление соответствующего эскалационного действия, в том числе временную приостановку?	7.15.2 ЕН 9104-002
23	Какие элементы контроля были разработаны SMS на случай передачи надзорной деятельности на субподряд в другой сектор, расположенный в другой стране?	Раздел 16 ЕН 9104-001
	Существуют ли свидетельства, демонстрирующие соответствие требованиям к контролю над оценкой, выполняемой субподрядчиком? Какие?
Надзор. Эксперты ОР
24	Каким образом подтверждается факт подготовки, присвоения квалификации и повторного присвоения квалификации экспертам ОР в соответствии с установленными требованиями?	5.2 ЕН 9104-002
25	Каким образом SMS обеспечивает привлечение только квалифицированных экспертов ОР для выполнения надзорных оценок? Примечание - Также обратите внимание на надзорные оценки, осуществляемые за границей.	7.3.2 ЕН 9104-002
Дополнительный надзор
26	В случае осуществления дополнительного надзора компаниями-участницами IAQG, принимающими участие в деятельности СВМС, данный надзор выполняется в соответствии с установленными требованиями? Ведется ли отчетность в соответствии с установленными требованиями?	7.13 ЕН 9104-002
Конфиденциальность и конфликт интересов
27	Существуют ли свидетельства, демонстрирующие факт заполнения формы В (приложение А), включающей требования конфиденциальности и конфликтов интересов, всеми членами SMS до получения членства? Какие?	Раздел 19 ЕН 9104-001; 5.3.1, форма В ЕН 9104-002
28	Состоят ли члены SMS или ее подкомитетов, обладающие правом голоса, или эксперты ОР на службе в органах по сертификации в любой должности?	5.3.2 ЕН 9104-002
29	Каким образом SMS демонстрирует, что заполненные "формы заявления" могут быть предоставлены в распоряжение оцениваемой организации по требованию?	5.3.3, форма В ЕН 9104-002
СВМС Примечание - Для надзорной оценки СВМС используйте форму F (приложение А)
30	Укажите документально утвержденный метод проверки и утверждения СВМС. Примечание - Ответьте "Н/Д" и укажите объективное свидетельство в случае, если SMS не взаимодействует с СВМС. Если СВМС не привлекается к работе, на остальные вопросы данного раздела также можно дать ответ "Н/Д".	4.3 ЕН 9104-001
31	Продемонстрирован ли в записях факт утверждения каждого привлеченного к работе СВМС?	4.3 ЕН 9104-001
32	Существуют ли свидетельства, демонстрирующие факт предоставления необходимых отчетных данных в распоряжение SMS со стороны СВМС? Какие?	4.15 ЕН 9104-001
33	Осуществлялась ли независимая надзорная оценка каждого СВМС в течение предыдущего календарного года в соответствии с установленными требованиями? Эффективно ли она была выполнена? Примечание - Если SMS не привлекает к работе СВМС, ответьте "Н/Д" и укажите объективные свидетельства.	7.7 ЕН 9104-002
Органы по аккредитации Примечание - Для надзорной оценки каждого органа по аккредитации используйте формы J и K (приложение А)
34	Укажите документально утвержденный метод проверки и утверждения органа по аккредитации	4.2 ЕН 9104-001; раздел 5 ЕН 9104-002
35	Присутствуют ли в записях результаты проверки и утверждения органа по аккредитации?	4.5 ЕН 9104-001
36	Корректно ли идентифицированы утвержденные SMS органы по аккредитации в базе данных OASIS?	4.5 ЕН 9104-001
37	При помощи какого процесса SMS признает постановления по аккредитации, вынесенные органом по аккредитации?	4.2, 5.3d) ЕН 9104-001
38	Существуют ли свидетельства, подтверждающие факт участия SMS или эксперта в соответствующей отрасли, утвержденного SMS, в процессе принятия решения органа по аккредитации? Если возможно, укажите какие	4.2 ЕН 9104-001
39	Укажите документально утвержденный метод признания новых и существующих органов по сертификации	4.6 ЕН 9104-001
40	Подтверждают ли записи признание аккредитации органов по сертификации?	4.6 ЕН 9104-001
41	Корректно ли идентифицированы органы по сертификации, аккредитованные органами по аккредитации и признанные SMS, в базе данных OASIS?	4.6 ЕН 9104-001
42	Подготовил ли орган по аккредитации, по меньшей мере, ежегодный отчет, включающий в себя все обязательные элементы?	8.3 ЕН 9104-002
ААВ Примечание - Для надзорной оценки ААВ используйте форму G (приложение А)
43	Укажите документально утвержденный метод проверки и утверждения, приостановки действия или отзыва органа по аттестации аудиторов	4.7, 4.9 ЕН 9104-001
44	Укажите документально утвержденный метод признания аттестации аудиторов AQMS, осуществленной одобренным ААВ?	4.11 ЕН 9104-001
45	Имеются ли в наличии записи, демонстрирующие результаты проверки и одобрения, приостановки действия или отзыва ААВ?	4.9 ЕН 9104-001
46	Каким образом устанавливается и подтверждается независимость лиц, принимавших участие в принятии решений об одобрении, приостановке действия или отзыве ААВ?	4.7 ЕН 9104-001
47	Корректно ли идентифицирован ААВ, одобренный СВМС, в базе данных OASIS?	4.9 ЕН 9104-001
48	Осуществлялась ли независимая надзорная оценка каждого ААВ в течение предыдущего календарного года в соответствии с установленными требованиями? Эффективно ли она была выполнена? Примечание - Если СВМС не привлекает к работе ААВ, ответьте "Н/Д" и укажите объективные свидетельства.	7.8 ЕН 9104-002
ТРАВ Примечание - Резолюция 59 IAQG ОРМТ. Для надзорной оценки ТРАВ используйте форму Н (приложение А)
49	Укажите документально утвержденный метод проверки и одобрения, приостановки действия или отзыва ТРАВ	4.7, 4.10 ЕН 9104-001
50	Укажите документально утвержденный метод признания курсов обучения, одобренный ТРАВ	4.10 ЕН 9104-001
51	Имеются ли в наличии записи, демонстрирующие результаты проверки и одобрения, приостановки действия или отзыва ТРАВ?	4.7 ЕН 9104-001
52	Каким образом устанавливается и подтверждается независимость лиц, участвовавших в принятии решений об одобрении, приостановке действия или отзыве ТРАВ?	4.7 ЕН 9104-001
53	Корректно ли идентифицирован ТРАВ, одобренный СВМС, в базе данных OASIS?	4.10 ЕН 9104-001
54	Осуществлялась ли независимая надзорная оценка каждого ТРАВ в течение предыдущего календарного года в соответствии с установленными требованиями? Эффективно ли она была выполнена? Примечание - Если СВМС не привлекает к работе ТРАВ, ответьте "Н/Д" и укажите объективные свидетельства.	7.9 ЕН 9104-002
Курсы подготовки
55	Осуществлялся ли надзор за одобренными курсами подготовки в соответствии с установленными требованиями в случае целесообразности? Примечание - В соответствии с ЕН 9104-002 (пункт 7.10.5) необходимо осуществить оценку ТРАВ при надзоре за курсами подготовки.	7.10 ЕН 9104-002
Приостановка действия и отзыв
56	Каким образом SMS обеспечивает право отзыва или приостановки одобрения/признания соответствующих СВМС, органов по аккредитации, органов по сертификации, ААВ, аудиторов AQMS, ТРАВ или организаторов обучения?	4.12, 4.13, 15.3 ЕН 9104-001
57	Каким образом отзыв или приостановка действия участников в составе SMS идентифицируются для IAQG или администратора базы данных OASIS?	4.4 ЕН 9104-001
Жалобы и обращения
58	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что SMS установила и актуализирует процесс рассмотрения жалоб, который среди прочего используется для рассмотрения жалоб, поданных против принятых решений, и неразрешенных жалоб, ход которым дан участниками? Какие?	4.8 ЕН 9104-001; раздел 9 ЕН 9104-002
59	Каким образом жалобы, разрешение которых не представляется возможным, передаются в IAQG ОРМТ?	9.4, 9.5 ЕН 9104-002
60	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что SMS предоставила итоговый отчет о поданных жалобах в IAQG ОРМТ?	9.6 ЕН 9104-002
Записи
61	Какая(ие) процедура(ы) или какой(ие) процесс(ы) используется(ются) для определения требований к хранению записей, включая сроки и список необходимых записей?	4.14, 17.1, 17.2 ЕН 9104-001; раздел 10 ЕН 9104-002
62	Каким образом SMS обеспечивает "право доступа" к записям СВМС, органа по аккредитации, ААВ, ТРАВ и органа по сертификации, включая записи базы данных OASIS применительно к требованиям схемы ICOP к SMS и IAQG ОРМТ?	17.4 ЕН 9104-001
63	Укажите установленный порядок ввода постановлений по аккредитации привлекаемых органов по сертификации, принятых органом по аккредитации, в базу данных OASIS	5.3g), 5.3.7b) ЕН 9104-001
64	Каков установленный порядок ввода данных об аудитах организаций, проведенных органами по сертификации, в базу данных OASIS?	8.5с) ЕН 9104-001
Прочее
65
66
67

Форма F

Контрольный лист оценки комитета управления органами по сертификации (СВМС)

Наименование СВМС
Сектор и страна
ФИО контактного лица СВМС
Дата(ы) проведения оценки	День/месяц/год
ФИО ведущего эксперта по оценке другой стороны	ФИО
Эксперт(ы) по оценке другой стороны	ФИО; роль в оценочной группе; наименование организации
Удовлетворительно (несоответствий не выявлено)
Необходимо корректирующее действие	При необходимости укажите количество несоответствий, проведите классификацию. Перечислите все отчеты о несоответствии (ОНС); укажите сроки их выполнения
Возможности для развития Примечание - Несоответствие нельзя зарегистрировать в качестве возможности для развития в соответствии с ЕН 9104-002 (раздел 3).	При необходимости укажите количество; перечислите все
Выводы, замечания и рекомендации
Кем представлено	ФИО
Дата представления	День/месяц/год

Инструкции по заполнению контрольного листа:

Настоящий контрольный лист следует использовать при проведении оценок Комитета управления органами по сертификации (СВМС) в рамках стандарта ЕН 9104-001.

Результаты оценки:

Заполните таблицу, используя следующие обозначения статуса:

- соответствует (С) - записи/свидетельства процесса демонстрируют эффективную реализацию; произведена оценка процесса, в результате чего процесс признан приемлемым;

- не соответствует (Н/С) - проведена оценка записей/свидетельств процесса, по результатам которой выявлено несоответствие;

- нет данных (Н/Д) - нет данных по вопросу; запишите объективное свидетельство в графе "Свидетельства оценки/комментарии";

- не оценивалось (Н/О) - вопрос не рассматривался; укажите обоснование в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, вопрос не входит в зону охвата или план оценки).

Свидетельства оценки/комментарии

В целях подкрепления результатов оценки укажите соответствующие подробности в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, информацию, касающуюся оцениваемого процесса и проанализированных записей, номер записи о несоответствии, возможности для развития).

Допускается включение дополнительных вопросов в случае необходимости.

Примечание - Контрольные листы ЕН 9104-002 доступны на веб-сайте Международной авиакосмической группы по качеству (IAQG).

Пункт	Вопрос	Обозначение стандарта и структурного элемента	Результаты оценки (С, Н/С, Н/Д или Н/О)	Свидетельства оценки/ комментарии
Структура и организация
1	Каким образом Комитет управления органами по сертификации (СВМС) подтверждает факт того, что он был проверен и одобрен структурой управления сектором (SMS)?	4.3 ЕН 9104-001
2	Укажите состав СВМС. Соответствует ли он установленным требованиям? Примечание - Перечислите основных участников. В случае если в состав структуры СВМС входит орган по аккредитации аудиторов (ААВ) и орган по одобрению организатора обучения (ТРАВ), необходимо осуществить надзорную оценку ААВ и ТРАВ в рамках надзорной оценки СВМС при помощи соответствующих контрольных листов стандарта ЕН 9104-002, за исключением случаев, когда в рамках надзорной деятельности СВМС был осуществлен эффективный надзор силами независимого эксперта по оценке другой стороны	Разделы 1, 10, 15.2 ЕН 9104-001; формы G, Н ЕН 9104-002
3	Каким образом СВМС гарантирует, что правом голоса обладают только представители Международной аэрокосмической группы по качеству (IAQG) или компаний - участниц сектора?	15.2 ЕН 9104-001
Процессы и процедуры
4	Какие процедуры применяет СВМС для управления и осуществления контроля над реализацией требований стандартов серии ЕН 9104? Контролируются ли данные процедуры в соответствии с установленными требованиями?	4.1, 4.14 ЕН 9104-001
5	Каким образом СВМС демонстрирует факт проведения ежегодного анализа и оценки схемы ICOP, необходимой для определения эффективности и соответствия данной схемы установленным требованиям?	Раздел 8 ЕН 9104-002
6	Приведите свидетельства, демонстрирующие факт предоставления важных отчетных данных в распоряжение SMS со стороны СВМС в соответствии с установленными требованиями	4.15 ЕН 9104-001
7	В случае целесообразности ввела ли СВМС взносы с целью содействия схеме ICOP? Были ли они утверждены SMS?	6.8, 20.3 ЕН 9104-001
8	Каким образом признаются органы по аккредитации, ААВ, аудиторы системы менеджмента качества в авиакосмической промышленности (AQMS), ТРАВ, органы по сертификации, организаторы обучения и учебные курсы, одобренные, признанные или аутентифицированные другими СВМС или секторами IAQG?	4.11, 12, 0.8 ЕН 9104-001; 5.5, 7.6 ЕН 9104-003
Резолюции
9	Укажите процесс, предназначенный для написания и выпуска СВМС резолюций по схеме ICOP в соответствии с установленными требованиями	4.16 ЕН 9104-001
10	Выпускал ли СВМС резолюции, не согласовав их с Группой управления третьими сторонами (ОРМТ) IAQG? Примечание - Перечислите резолюции, выпущенные без согласования с ОРМТ.	4.16 ЕН 9104-001
11	Каким образом опубликованные резолюции IAQG или секторные резолюции ОРМТ используются СВМС в качестве требований? Примечание - Проверьте размещение последних резолюций.	4.16 ЕН 9104-001
Надзор
12	Назначила ли СВМС председателя надзорной подгруппы?	6.5.4 ЕН 9104-002
	Заявлял ли председатель надзорной подгруппы о потенциальных конфликтах интересов?
13	Как СВМС планирует и управляет надзорным процессом, соблюдая установленные требования?	9а) ЕН 9104-001; таблица 1 ЕН 9104-002
14	В тех случаях, когда СВМС применяет основанный на оценке рисков метод надзора, используется ли документально установленная процедура? Надзор планируется и осуществляется в соответствии с ее требованиями?	7.2 ЕН 9104-002
15	Подтверждают ли записи осуществленных надзоров факт ежегодного выполнения всех обязательных надзорных оценок в соответствии с установленным графиком?	Раздел 7 ЕН 9104-002
16	В случае проведения надзорных оценок объединенной группой является ли эксперт по оценке органа по аккредитации руководителем оценочной группы?	6.2.1 ЕН 9104-002
17	На основании изученных образцов можно ли сделать вывод о демонстрации записями о надзоре соответствия требованиям, в том числе: - корректное применение и заполнение последних версий форм? - заполнение форм соответствующей стороной?	Раздел 7 ЕН 9104-002
18	Имеются ли в наличии полностью заполненные и актуальные (не старше трех лет) формы А (приложение А) на каждого эксперта ОР, привлеченного к надзорной деятельности? Примечание - Зарегистрируйте проверенные выборки свидетельств. Изучите выборки оценочных записей с целью обеспечения гарантии отсутствия конфликта интересов между экспертом ОР и оцениваемой организацией.	5.1.1, 6.1.3, 6.3.1, 6.6.3, форма А ЕН 9104-002
19	Присутствуют ли в заполненных формах А (приложение А) конфликты интересов, способные стать помехой для привлечения специалиста в качестве эксперта ОР?	5.3.6, форма А ЕН 9104-002
20	В случае возникновения несоответствий гарантирует ли СВМС принятие допустимых корректирующих действий в отношении всех выявленных несоответствий? Несоответствие верифицируется и устраняется в соответствии с установленными требованиями? Примечание - В число установленных требований входят: - представить план сдерживания и корректирующего действия в течение 30 дней; - в случае отчетов о "значительных" несоответствиях предоставить свидетельство о выполнении корректирующих действий в течение 60 дней; - в случае отчетов о "незначительных" несоответствиях предоставить свидетельство о выполнении корректирующих действий в течение 90 дней.	7.15 ЕН 9104-002
21	В случае превышения допустимых сроков закрытия отчетов о несоответствии (ОНС) гарантирует ли СВМС осуществление соответствующего эскалационного действия, в том числе временную приостановку?	7.15.2 ЕН 9104-002
22	Какие элементы контроля были разработаны СВМС на случай передачи надзорной деятельности на субподряд в другой сектор, расположенный в другой стране?	Раздел 16 ЕН 9104-001
	Существуют ли свидетельства, демонстрирующие соответствие требованиям к контролю над оценкой, выполняемой субподрядчиком? Какие?
Надзор. Эксперты ОР
23	Каким образом подтверждается факт подготовки, присвоения квалификации и повторного присвоения квалификации экспертам ОР в соответствии с установленными требованиями?	5.2 ЕН 9104-002
24	Каким образом СВМС обеспечивает привлечение только квалифицированных экспертов ОР для выполнения надзорных оценок? Примечание - Также обратите внимание на надзорные оценки, осуществляемые за границей.	7.3.2 ЕН 9104-002
Дополнительный надзор
25	В случае осуществления дополнительного надзора компаниями - участницами IAQG, принимающими участие в деятельности СВМС, данный надзор выполняется в соответствии с установленными требованиями? Ведется ли отчетность в соответствии с установленными требованиями?	7.13 ЕН 9104-002
Конфиденциальность и конфликт интересов
26	Существуют ли свидетельства, подтверждающие факт заполнения "формы заявления", включающей требования конфиденциальности и конфликтов интересов, всеми членами СВМС до получения членства? Какие?	Раздел 19 ЕН 9104-001; 5.3.1, форма В ЕН 9104-002
27	Состоят ли члены СВМС или его подкомитетов, обладающие правом голоса, или эксперты ОР на службе в органах по сертификации в любой должности?	5.3.2 ЕН 9104-002
28	Каким образом СВМС демонстрирует, что заполненные "формы заявления" могут быть предоставлены в распоряжение оцениваемой организации по требованию?	5.3.3, форма В ЕН 9104-002
Органы по аккредитации
29	Укажите документально утвержденный метод проверки и одобрения органа по аккредитации	4.2 ЕН 9104-001; 4.5 ЕН 9104-002
30	Присутствуют ли в записях результаты проверки и одобрения органа по аккредитации?	4.5 ЕН 9104-001
31	Корректно ли идентифицирован утвержденный СВМС орган по аккредитации в базе данных OASIS?	4.5 ЕН 9104-001
32	При помощи какого процесса СВМС признает постановления по аккредитации, вынесенные органом по аккредитации?	4.2, 5.3d) ЕН 9104-001
33	Существуют ли свидетельства, подтверждающие факт участия SMS или эксперта в соответствующей отрасли, утвержденного SMS, в процессе принятия решения органа по аккредитации? Если возможно, укажите какие	4.2 ЕН 9104-001
34	Укажите документально утвержденный метод признания новых и существующих органов по сертификации	4.6 ЕН 9104-001
35	Подтверждают ли записи признание аккредитации органов по сертификации?	4.6 ЕН 9104-001
36	Корректно ли идентифицированы все органы по сертификации, аккредитованные органами по аккредитации и признанные СВМС, в базе данных OASIS?	4.6 ЕН 9104-001
37	Подготовил ли орган по аккредитации по меньшей мере ежегодный отчет, включающий в себя все обязательные элементы?	8.3 ЕН 9104-002
ААВ Примечание - Для надзорной оценки ААВ используйте форму G (приложение А)
38	Укажите документально утвержденный метод проверки и одобрения, приостановки действия или отзыва ААВ	4.7, 4.9 ЕН 9104-001
39	Укажите документально утвержденный метод признания аттестации аудиторов AQMS, осуществленной одобренным ААВ?	4.11 ЕН 9104-001
40	Имеются ли в наличии записи, демонстрирующие результаты проверки и одобрения, приостановки действия или отзыва ААВ?	4.9 ЕН 9104-001
41	Каким образом устанавливается и подтверждается независимость лиц, принимавших участие в принятии решений об одобрении, приостановке действия или отзыве ААВ?	4.7 ЕН 9104-001
42	Корректно ли идентифицирован ААВ, утвержденный СВМС в базе данных OASIS?	4.9 ЕН 9104-001
43	Осуществлялась ли независимая надзорная оценка каждого ААВ в течение предыдущего календарного года в соответствии с установленными требованиями? Эффективно ли она была выполнена? Примечание - Если СВМС не привлекает к работе ААВ, ответьте "Н/Д" и укажите объективные свидетельства.	7.8 ЕН 9104-002
ТРАВ Примечание - Резолюция IAQG ОРМТ. Для надзорной оценки ТРАВ используйте форму Н (приложение А)
44	Укажите документально утвержденный метод проверки и одобрения, приостановки действия или отзыва ТРАВ	4.7, 4.10 ЕН 9104-001
45	Укажите документально утвержденный метод признания курсов обучения, одобренный ТРАВ	4.10 ЕН 9104-001
46	Имеются ли в наличии записи, демонстрирующие результаты проверки и одобрения, приостановки действия или отзыва ТРАВ?	4.7 ЕН 9104-001
47	Каким образом устанавливается и подтверждается независимость лиц, принимавших участие в принятии решений об одобрении, приостановке действия или отзыве ТРАВ?	4.7 ЕН 9104-001
48	Корректно ли идентифицирован ТРАВ, утвержденный СВМС в базе данных OASIS?	4.10 ЕН 9104-001
49	Осуществлялась ли независимая надзорная оценка каждого ТРАВ в течение предыдущего календарного года в соответствии с установленными требованиями? Эффективно ли она была выполнена? Примечание - Если СВМС не привлекает к работе ТРАВ, ответьте "Н/Д" и укажите объективные свидетельства.	7.9 ЕН 9104-002
Курсы подготовки
50	Осуществлялся ли надзор за одобренными курсами подготовки в соответствии с установленными требованиями в случае целесообразности? Примечание - В соответствии с ЕН 9104-002 (пункт 7.10.5) необходимо осуществить оценку ТРАВ при надзоре за курсами подготовки.	7.10 ЕН 9104-002
Приостановка действия и отзыв
51	Каким образом СВМС обеспечивает право отзыва или приостановки одобрения/признания органов по аккредитации, органов по сертификации, ААВ, аудиторов AQMS, ТРАВ или TP?	4.13 ЕН 9104-001
52	Каким образом отзыв или приостановка действия участников, осуществляемые СВМС, идентифицируются для SMS, IAQG и администратора базы данных OASIS?	4.4 ЕН 9104-001
Жалобы и обращения
53	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что в распоряжении СВМС имеется процесс рассмотрения жалоб, который, среди прочего, используется для рассмотрения жалоб, поданных против принятых решений, и неразрешенных жалоб, ход которым дан участниками? Какие?	4.8 ЕН 9104-001; раздел 9 ЕН 9104-002
54	Каким образом жалобы, разрешение которых не представляется возможным, передаются в SMS?	9.4, 9.5 ЕН 9104-002
55	Существуют ли свидетельства, подтверждающие факт ежегодного изучения всех неразрешенных жалоб, полученных от участников, и предоставления отчета об их изучении в SMS?	9.6 ЕН 9104-002
Записи
56	Какая(ие) процедура(ы) или какой(ие) процесс(ы) используются для определения требований к хранению записей, включая сроки и список необходимых записей?	4.14, 17.1, 17.2 ЕН 9104-001; раздел 10 ЕН 9104-002
57	Каким образом СВМС обеспечивает "право доступа" к записям органа по аккредитации, ААВ, ТРАВ и органа по сертификации, включая записи базы данных OASIS применительно к требованиям схемы ICOP к SMS и IAQG ОРМТ?	17.4 ЕН 9104-001
58	Укажите установленный порядок ввода постановлений по аккредитации органов по сертификации, принятых органом по аккредитации, в базу данных OASIS	5.3g), 5.3.7b) ЕН 9104-001
59	Каков установленный порядок ввода данных об аудитах организаций, проведенных органами по сертификации, в базу данных OASIS?	8.5с) ЕН 9104-001
Прочее
60
61
62

Форма G

Контрольный лист офисной оценки органа по аттестации аудиторов (ААВ)

Наименование ААВ
Адрес
Город, страна
ФИО контактного лица ААВ
Дата(ы) проведения оценки	День/месяц/год
ФИО и функции экспертов по оценке	ФИО; роль в оценочной группе; наименование организации
Удовлетворительно (несоответствий не выявлено)
Необходимо корректирующее действие	При необходимости укажите количество несоответствий, проведите классификацию. Перечислите все отчеты о несоответствии (ОНС); укажите сроки их выполнения
Возможности для развития Примечание - Несоответствие нельзя зарегистрировать в качестве возможности для развития в соответствии с ЕН 9104-002 (раздел 3).	При необходимости укажите количество возможностей для развития; перечислите все возможности для развития
Выводы, замечания и рекомендации
Кем представлено	ФИО
Дата представления	День/месяц/год

Инструкции по заполнению контрольного листа:

Настоящий контрольный лист следует использовать при проведении офисных оценок органа по аттестации аудиторов (ААВ) в рамках стандарта ЕН 9104-001. Также данный контрольный лист допускается использовать для особых офисных оценок ААВ (например, проверка выполнения).

Результаты оценки:

Заполните таблицу, используя следующие обозначения статуса:

- соответствует (С) - записи/свидетельства процесса демонстрируют эффективную реализацию; проведена оценка процесса, в результате чего процесс признан приемлемым;

- не соответствует (Н/С) - проведена оценка записей/свидетельств процесса, по результатам которой выявлено несоответствие;

- не оценивалось (Н/О) - вопрос не рассматривался; укажите обоснование в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, вопрос не входит в зону охвата оценки).

Свидетельства оценки/комментарии

В целях подкрепления результатов оценки укажите соответствующие подробности в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, информацию, касающуюся оцениваемого процесса и проанализированных записей, номер записи о несоответствии, возможности для развития).

Допускается включение дополнительных вопросов в случае необходимости.

Примечание - Контрольные листы стандарта ЕН 9104-002 доступны на веб-сайте Международной аэрокосмической группы по качеству (IAQG).

Пункт	Вопрос	Обозначение стандарта и структурного элемента	Результаты оценки (С, Н/С или Н/О)	Свидетельства оценки/ комментарии
Процесс системы менеджмента органа по аттестации аудиторов (ААВ)
1	ААВ разработал, задокументировал, внедрил и поддерживает в рабочем состоянии систему менеджмента качества, предназначенную для обеспечения и демонстрации стабильного соответствия требованиям стандартов серии ЕН 9104, предъявляемым к выдаче, продлению, приостановке и отзыву аттестации аудиторов системы менеджмента качества в авиакосмической промышленности (AQMS)?	10.2а),10.3.а) ЕН 9104-001
2	Имеются ли в распоряжении ААВ задокументированные процессы и процедуры, предназначенные для проведения аттестации аудитора AQMS, включая следующие аспекты: заявки, рассмотрение заявок ААВ, уведомление о решении ААВ, сертификаты, записи и жалобы?	10.3а) ЕН 9104-001; 7.2 ЕН 9104-003
3	Требует ли ААВ, чтобы все кандидаты независимо от наличия аттестаций аудитора AQMS, проведенных другими ААВ, подавали полностью оформленную заявку?	10.3b), 10.3f) ЕН 9104-001
4	Внедрен ли в ААВ процесс, предназначенный для управления конфиденциальной информацией?	Раздел 19 ЕН 9104-001
5	Предоставлял ли ААВ одобрение аудитора AQMS и/или решения о сертификации на одобрение в структуру секторного управления (SMS) в случае необходимости?	10.1а) ЕН 9104-001
6	В случае если процесс аттестации аудитора передается на субподряд в другой орган, предусмотрена ли в ААВ политика, устанавливающая условия и правила регулирования субподряда?	7.3 ЕН 9104-003
	Заключил ли ААВ официальное соглашение с субподрядчиком, определяющее условия взаимоотношений?
	Гарантирует ли ААВ, что субподрядчик осуществляет аттестацию аудитора в соответствии с требованиями SMS?
	Несет ли ААВ полную ответственность за аттестацию аудитора, переданную на выполнение субподрядчику?
7	Предоставляет ли ААВ "право доступа" SMS, органу по аккредитации, если необходимо, Международному форуму по аккредитации (IAF), а также регулятивным и государственным органам?	10.1b) ЕН 9104-001
	Право доступа обеспечивает доступ к информации и записям, касающимся надзора за ААВ третьими сторонами?
8	Внедрен ли в ААВ процесс разрешения жалоб/обращений?	10.3е) ЕН 9104-001
9	В случае целесообразности используется ли процесс разрешения жалоб/обращений ААВ в качестве вспомогательного средства для СВМС при разрешении жалоб/обращений?	10.3е) ЕН 9104-001
10	В случае целесообразности установил ли ААВ контроль над использованием своих обозначений и логотипов?	10.5 ЕН 9104-001
11	Обеспечил ли ААВ наличие процедур для сохранения, приостановки, продления и отзыва аттестации аудитора AQMS, включающих в себя анализ соответствующих стандартов AQMS?	10.6а) ЕН 9104-001
Процесс аккредитации
12	Выполняет ли ААВ оценку каждой заявки аудитора AQMS с учетом ее соответствия требованиям к аттестации или повторной аттестации аудитора?	10.3b) ЕН 9104-001; 8.1 ЕН 9104-003
13	Содержатся ли в поданной(ых) заявке(ах) данные, подтверждающие соблюдение заявителем обязательных критериев?	таблица 1 ЕН 9104-003; таблица 2 ЕН 9104-001
14	Поддерживается ли практика, согласно которой всем аудиторам AQMS, аттестация которых в рамках стандартов AQMS была отозвана по причинам, в число которых не входит бездействие или непродление аттестации, запрещается подавать повторную заявку на аттестацию в течение как минимум 12 мес с момента отзыва?	10.6.b) ЕН 9104-001
15	Если необходимо, обеспечивает ли ААВ сохранность данных, подтверждающих одобрение SMS?	10.3с) ЕН 9104-001
16	Непосредственно после уведомления об одобрении загружает ли ААВ соответствующие данные базу данных OASIS? Уведомляет ли аудитора AQMS о принятых решениях касательно аттестации и повторной аттестации?	10.3с) ЕН 9104-001; 8.1 ЕН 9104-003
17	В случаях если SMS не согласна с результатами оценки ААВ в отношении аттестации или повторной аттестации аудитора AQMS, уведомляет ли ААВ заявителя о решении SMS?	10.3b) ЕН 9104-001; 8.1 ЕН 9104-003
18	Требует ли ААВ, чтобы кандидат на получение аттестации аудитора AQMS сообщал информацию о наличии в прошлом аттестации аудитора AQMS или сертификации, а также о любых заявлениях, которые были отклонены в другой стране, регионе или секторе Международной аэрокосмической группы по качеству (IAQG)?	10.3f) ЕН 9104-001
19	Действительны ли аттестации аудитора AQMS, выданные ААВ, в течение трех лет?	7.8 ЕН 9104-003
20	Требует ли ААВ, чтобы заявки на повторную аттестацию подавались по меньшей мере за три месяца до истечения действующей аттестации?	8.1 ЕН 9104-003
21	Внедрен ли в ААВ процесс, обеспечивающий наличие объективных свидетельств, подтверждающих факт соблюдения всех требований к повторной аттестации аудитора?	8.1 ЕН 9104-003
22	Выполняет ли орган по аттестации аудитора проверку документации, поданной с заявкой на повторную аттестацию, на актуальность и полноту?	8.1.3 ЕН 9104-003
Приостановка действия или отзыв аттестации аудитора
23	Внедрены ли в ААВ процедуры, предназначенные для приостановки действия и/или отзыва аттестации аудитора AQMS?	10.6а) ЕН 9104-001
24	Предусматривает ли данный процесс письменное уведомление аудитора, включая обоснование принятого решения?	10.3b) ЕН 9104-001
25	Внедрен ли в ААВ процесс, применяемый для получения и изучения выявленных претензий к компетентности аудитора AQMS и определения действий, которые необходимо предпринять в ответ на данные претензии?	10.4а) ЕН 9104-001
26	Ведет ли ААВ учет мер, принятых в ответ на претензии к компетентности аудитора AQMS?	10.4а) ЕН 9104-001
27	В случае наличия претензий к компетентности аудитора AQMS доводится ли информация о решении(ях) ААВ и/или о принятой(ых) мере(ах) до сведения инициатора запроса? Завершается ли процесс в течение 60 календарных дней?	10.4b) ЕН 9104-001
28	В случае если SMS рекомендует отозвать аттестацию аудитора AQMS на основании претензий к компетентности аудитора, занимается ли ААВ изучением претензии? Принимает ли соответствующие действия?	10.4d) ЕН 9104-001
29	В случае отзыва аттестации в рамках стандартов AQMS по причинам, в число которых не входит бездействие или непродление аттестации, уведомляет ли ААВ соответствующую службу регистрации аудитора AQMS в составе SMS в течение пяти календарных дней?	10.6с) ЕН 9104-001
OASIS
30	Входит ли в процесс ААВ обновление базы данных OASIS после принятия решений касательно аттестации?	10.3b) ЕН 9104-001
31	Обновляет ли ААВ базу данных OASIS в течение десяти календарных дней с целью отражения факта отзыва аудитора AQMS?	10.6с) ЕН 9104-001; 8.2 ЕН 9104-003
Персонал ААВ
32	Внедрен ли в ААВ процесс, предназначенный для обеспечения компетентности персонала (т.е. подготовка, оценка, квалификация)?	10.3а) ЕН 9104-001
33	Имеется(ются) ли в составе ААВ лицо(а), обладающее(ие) достаточными знаниями в авиационной, космической и оборонной отраслях, необходимыми для проведения аттестации аудитора предприятий авиакосмического сектора?	10.1с) ЕН 9104-001
34	Внедрен ли в ААВ процесс для улаживания конфликтов интересов между лицами, ответственными за принятие решений?	10.3d) ЕН 9104-001
Прочие процессы
35	Хранит ли ААВ данные, подтверждающие аттестацию аудиторов AQMS и соответствующие утверждения SMS в течение как минимум двух циклов аккредитации?	10.7 ЕН 9104-001
36	Возможен ли быстрый доступ к записям ААВ, касающимся цикла аттестации?	10.7 ЕН 9104-001
37
38
39

Форма Н

Контрольный лист оценки органа по одобрению организатора обучения (ТРАВ)

Наименование ТРАВ
Адрес
Город, страна
ФИО контактного лица ТРАВ
Дата(ы) проведения оценки	День/месяц/год
ФИО и функции экспертов по оценке	ФИО; роль в оценочной группе; наименование организации
Удовлетворительно (несоответствий не выявлено)
Необходимо корректирующее действие	При необходимости укажите количество несоответствий, проведите классификацию. Перечислите все отчеты о несоответствии (ОНС); укажите сроки их выполнения
Возможности для развития Примечание - Несоответствие нельзя зарегистрировать в качестве возможности для развития в соответствии с ЕН 9104-002 (раздел 3).	При необходимости укажите количество возможностей для развития; перечислите все возможности для развития
Выводы, замечания и рекомендации
Кем представлено	ФИО
Дата представления	День/месяц/год

Инструкции по заполнению контрольного листа:

Настоящий контрольный лист следует использовать при проведении офисных оценок органов по одобрению организатора обучения (ТРАВ) в рамках стандарта ЕН 9104-001. Также данный контрольный лист допускается использовать для особых офисных оценок ТРАВ (например, проверка выполнения).

Результаты оценки:

Заполните таблицу, используя следующие обозначения статуса:

- соответствует (С) - записи/свидетельства процесса демонстрируют эффективную реализацию; проведена оценка процесса, в результате чего процесс признан приемлемым;

- не соответствует (Н/С) - проведена оценка записей/свидетельств процесса, по результатам которой выявлено несоответствие;

- не оценивалось (Н/О) - вопрос не рассматривался; укажите обоснование в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, вопрос не входит в зону охвата оценки).

Свидетельства оценки/комментарии

В целях подкрепления результатов оценки укажите соответствующие подробности в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, информацию, касающуюся оцениваемого процесса и проанализированных записей, номер записи о несоответствии, возможности для развития).

Допускается включение дополнительных вопросов в случае необходимости.

Примечание - Контрольные листы стандарта ЕН 9104-002 доступны на веб-сайте Международной аэрокосмической группы по качеству (IAQG).

Пункт	Вопрос	Обозначение стандарта и структурного элемента	Результаты оценки (С, Н/С или Н/О)	Свидетельства оценки/ комментарии
Процесс системы менеджмента ТРАВ
1	Разработал ли ТРАВ систему менеджмента качества, определяющую обязанности в области выдачи, поддержания, приостановки, продления и отзыва одобрения организаторов обучения, включая одобрение соответствующих курсов обучения?	11.2а), 11.3а) ЕН 9104-001
2	Имеются ли в распоряжении ТРАВ свидетельства одобрения отраслевых курсов Структурой управления сектором (SMS)?	11.1а) ЕН 9104-001
3	Предоставляет ли ТРАВ "право доступа" SMS, органу по аккредитации, если необходимо, Международному форуму по аккредитации (IAF), а также регулятивным и государственным органам?	11.1b) ЕН 9104-001
4	Имеется ли в распоряжении ТРАВ процесс, предназначенный для управления конфиденциальной информацией?	Раздел 19 ЕН 9104-001
5	Гарантирует ли ТРАВ, что эксперт по оценке другой стороны, осуществляющий надзор за подготовительным курсом, не получит выгод от посещения курса или участия в курсовой деятельности и не будет вносить предложения любого рода в ходе проведения учебного курса?	11.1с) ЕН 9104-001
6	Гарантирует ли ТРАВ, что все случаи приостановки действия или отзыва организатора обучения вследствие неспособности выполнить требования схемы ICOP рассматриваются с целью определения релевантности ко всем одобренным курсам систем менеджмента качества в аэрокосмической промышленности (AQMS), проводимым организатором обучения?	11.3h) ЕН 9104-003
Процесс одобрения
7	Выполняет ли ТРАВ проверку каждой заявки организатора обучения на соответствие требования к одобрению организатора обучения?	11.3b) ЕН 9104-001
8	Если ТРАВ принимает участие в одобрении организатора обучения за пределами его обычного региона, предъявляются ли к организатору обучения требования, обязывающие его сообщать информацию обо всех одобрениях или заявках, отклоненных в другом регионе?	11.3g) ЕН 9104-001
9	Гарантирует ли ТРАВ, что всем организаторам обучения, одобрение которых на проведение учебного курса AQMS было отозвано, запрещается подавать повторную заявку на одобрение в течение как минимум 12 мес с момента отзыва?	11.3i) ЕН 9104-001
10	Предусматривает ли процесс ТРАВ, предназначенный для одобрения организатора обучения, оценку соответствия требованиям к учебным курсам AQMS?	Раздел 6 ЕН 9104-003
11	Внедрены ли в ТРАВ инструменты для оценки организатора обучения, необходимые для подтверждения наличия у организатора обучения задокументированных процедур для эффективного управления учебными курсами AQMS?	6.15 ЕН 9104-003
12	Обладает ли ТРАВ достаточными объективными свидетельствами соответствия требованиям, необходимыми для обоснования решения по одобрению организатора обучения и учебного курса? Примечание - Требования к организатору обучения применяют в соответствии с требованиями стандарта ЕН 9104-003 (раздел 6).	11.3с) ЕН 9104-001; раздел 6 ЕН 9104-003
13	Внедрен ли в ТРАВ процесс для контроля над значительными изменениями одобренных учебных курсов, предложенных организатором обучения?	6.22 ЕН 9104-003
14	Гарантирует ли ТРАВ, что организатор обучения сообщит о любых изменениях адреса, значительных изменениях организационной структуры или способа оказания услуг?	6.22 ЕН 9104-003
15	Внедрен ли в ТРАВ процесс для контроля над отклонениями организатора обучения от требований, включая письменный отклик в адрес организатора обучения?	6.23 ЕН 9104-003
16	Внедрен ли в ТРАВ процесс для приостановки действия или аннулирования одобрения организатора обучения в случае необходимости?	6.24 ЕН 9104-003
17	Внедрен ли в ТРАВ процесс, предназначенный для уведомления организатора обучения о решениях по одобрению?	11.3е) ЕН 9104-001
Персонал ТРАВ
18	Внедрен ли в ТРАВ процесс, предназначенный для обеспечения компетентности персонала (т.е. подготовка, оценка, квалификация)?	11.2b) ЕН 9104-001
19	Внедрен ли в ТРАВ процесс для улаживания конфликтов интересов между лицами, ответственными за принятие решений?	11.3d) ЕН 9104-001
20	Имеется(ются) ли в составе ТРАВ лицо(а), обладающее(ие) достаточными знаниями в авиационной, космической и оборонной отраслях, необходимыми в рамках процесса оценки материалов для отраслевых подготовительных курсов?	11.3j) ЕН 9104-001
OASIS
21	Выполняет ли ТРАВ загрузку соответствующих данных в базу данных OASIS по результатам одобрения, приостановки действия или отзыва одобрения организатора обучения или учебного курса?	11.3е) ЕН 9104-001
Процессы разрешения жалоб/обращений
22	Внедрен ли в ТРАВ процесс разрешения жалоб/обращений организатора обучения, предназначенный для анализа отраслевых подготовительных курсов SMS?	11.3f) ЕН 9104-001
23	Разработал ли ТРАВ процесс разрешения жалоб, отвечающий установленным требованиям? Поддерживается ли данный процесс в рабочем состоянии?	Раздел 9 ЕН 9104-002
Прочее
24
25
26

Форма I

Контрольный лист оценки подготовительного курса в присутствии наблюдателей

Наименование органа по одобрению организатора обучения (ТРАВ)
Адрес
Город, страна
ФИО контактного лица ТРАВ
Название и адрес заверяемого организатора обучения
Утвержденный курс заверяемого организатора обучения, в отношении которого осуществляется оценка
Дата(ы) проведения оценки	День/месяц/год
ФИО и функции экспертов по оценке	ФИО; роль в оценочной группе; наименование организации
Удовлетворительно (несоответствий не выявлено)
Необходимо корректирующее действие	При необходимости укажите количество несоответствий, проведите классификацию. Перечислите все отчеты о несоответствии (ОНС); укажите сроки их выполнения
Возможности для развития Примечание - Несоответствие нельзя зарегистрировать в качестве возможности для развития в соответствии с ЕН 9104-002 (раздел 3).	При необходимости укажите количество возможностей для развития; перечислите все возможности для развития
Выводы, замечания и рекомендации
Кем представлено	ФИО
Дата представления	День/месяц/год

Инструкции по заполнению контрольного листа:

Настоящий контрольный лист следует использовать при проведении оценок одобренных подготовительных курсов для аудиторов авиационной, космической и оборонной отраслей в присутствии наблюдателей.

Результаты оценки:

Заполните таблицу, используя следующие обозначения статуса:

- соответствует (С) - записи/свидетельства процесса демонстрируют эффективную реализацию; проведена оценка процесса, в результате чего процесс признан приемлемым;

- не соответствует (Н/С) - проведена оценка записей/свидетельств процесса, по результатам которой выявлено несоответствие;

- не оценивалось (Н/О) - вопрос не рассматривался; укажите обоснование в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, вопрос не входит в зону охвата оценки).

Свидетельства оценки/комментарии

В целях подкрепления результатов оценки укажите соответствующие подробности в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, информацию, касающуюся оцениваемого процесса и проанализированных записей, номер записи о несоответствии, возможности для развития).

Допускается включение дополнительных вопросов в случае необходимости.

Примечание - Контрольные листы стандарта ЕН 9104-002 доступны на веб-сайте Международной аэрокосмической группы по качеству (IAQG).

Пункт	Вопрос	Обозначение стандарта и структурного элемента	Результаты оценки (С, Н/С или Н/О)	Свидетельства оценки/ комментарии
Общие требования подготовительного курса
1	Соответствует ли количество обучающихся в группе установленным требованиям?	6.1 ЕН 9104-003
	Если не соответствует, утвердил ли соответствующий орган по одобрению организатора обучения (ТРАВ) изменение численности учебной группы?
2	Обязаны ли слушатели посещать все занятия в течение курса обучения?	6.1 ЕН 9104-003
	В случае если слушатель не посетил все занятия, отражается ли данный факт организатором обучения в промежуточной и окончательной оценке слушателя?
3	Преподается ли курс в течение нескольких дней подряд без перерывов, если не установлено иное ТРАВ?	6.2 ЕН 9104-003
4	Отвечает ли общая продолжительность курса обучения минимальным требованиям к данному типу курса? Утверждена ли данная продолжительность ТРАВ?	6.2 ЕН 9104-003
5	В случае если курс преподается через переводчиков, увеличивается ли данная продолжительность по мере необходимости с целью выполнения задач обучения?	6.2 ЕН 9104-003
6	Исключаются ли приемы пищи, перерывы и прочие периоды свободного времени из расчета продолжительности курса?	6.2 ЕН 9104-003
7	В случае специализированных внутриотраслевых авиакосмических курсов отводится ли по меньшей мере 30 % общей продолжительности курса на проведение семинаров, практических занятий, ролевых игр и/или фактических аудиторских проверок?	6.2 ЕН 9104-003
8	В случае стандартных курсов подготовки аудиторов систем менеджмента качества в авиакосмической промышленности (AQMS) отводится ли по меньшей мере 50 % общей продолжительности курса на подобную деятельность?	6.2 ЕН 9104-003
9	Фиксируется ли факт неучастия в подобной деятельности организатором обучения в промежуточной и окончательной оценке слушателя?	6.2 ЕН 9104-003
10	Используются ли утвержденные организатором обучения материалы курса, в том числе практические примеры, при представлении курса?	6.2 ЕН 9104-003
11	В случае если слушатели принимают участие в настоящих аудитах, исключается ли время проезда до площадки аудита и обратно, а также задержки из расчета продолжительности курса?	6.2 ЕН 9104-003
12	Принимает ли по меньшей мере один инструктор активное участие в преподавании и оценке слушателей на протяжении всего курса обучения?	6.2 ЕН 9104-003
	В случае привлечения дополнительных людей или инструкторов-стажеров для специфических предметов или занятий продолжает ли ведущий инструктор нести ответственность за весь курс обучения?
	Присутствует ли инструктор на экзамене в течение полной его продолжительности с целью обеспечения порядка?
13	Демонстрирует ли инструктор навыки эффективного управления курсом, в том числе внимание к расписанию курса, содержанию, соответствие требованиям стандарта, надлежащее поведение и соответствие прочим требованиям учебного курса?	6.2 ЕН 9104-003
14	Предоставил ли организатор обучения слушателям описание формата курса, обязанностей слушателя, способа оценки слушателя и основы каждого типа оценки на начальной стадии курса?	6.3 ЕН 9104-003
15	Предоставляет ли организатор обучения копию всех утвержденных курсовых материалов каждому слушателю?	6.3 ЕН 9104-003
16	Имеется ли у каждого слушателя экземпляр соответствующего стандарта AQMS?	6.3 ЕН 9104-003
17	Обеспечивает ли организатор обучения наличие соответствующих условий для обучения, в том числе учебного класса, аудиовизуального и прочего учебного оборудования, а также условий для совместной групповой деятельности?	6.5 ЕН 9104-003
18	Осуществляет ли инструктор оценку достижения каждым слушателем целей обучения посредством совокупности промежуточной оценки и письменного экзамена?	6.6 ЕН 9104-003
19	Обеспечивается ли строгое соблюдение лимита времени, выделенного на проведение письменного экзамена?	6.7 ЕН 9104-003
20	Единственными справочными материалами, допустимыми во время экзамена, являются экземпляры соответствующего стандарта AQMS, курсовые заметки, предоставленные организатором обучения, а также любые персональные заметки слушателя, сделанные в течение курса обучения?	6.7 ЕН 9104-003
21	Обеспечивается ли безопасность и конфиденциальность утвержденного экзамена?	6.7 ЕН 9104-003
22	Заполняет ли инструктор документ о промежуточной оценке слушателя в конце каждого дня?	6.8 ЕН 9104-003
23	Доводится ли до сведения слушателей своевременно и в частном порядке информация о наблюдениях инструктора касательно слабых сторон слушателя, включая возможности для развития?	6.8 ЕН 9104-003
24	В случае если курс преподается через переводчиков, осуществляют ли они непредвзятые, компетентные и точные переводы курсовых материалов и экзаменов?	6.9 ЕН 9104-003
25	Имеются ли в распоряжении организатора обучения соответствующие элементы контроля, предназначенные для обеспечения целостности содержания курса?	6.13 ЕН 9104-003
Квалификация инструктора
26	Всеми ли инструкторами демонстрируется соответствующая компетентность на протяжении курса обучения?	6.4 ЕН 9104-003
27	Обладают ли инструкторы стандартного курса подготовки аудиторов AQMS необходимой квалификацией и опытом, в том числе опытом проведения аудитов в стране, где проходит курс, и в условиях ее культуры?	6.4 ЕН 9104-003
28	В случае если по меньшей мере один инструктор не обладает подобным опытом, привлекается ли в команду инструкторов эксперт с целью предоставления необходимой информации и консультирования инструкторов?	6.4 ЕН 9104-003
Обучающий курс, санкционированный IAQG ОРМТ
29	В случае если IAQG ОРМТ санкционировала и утвердила курс обучения, соблюдены ли все требования данной организации?	Журнал резолюций IAQG ОРМТ
Прочее
30
31
32

Форма J

Контрольный лист офисной оценки органа по аккредитации

Наименование органа по аккредитации
Адрес
Город, страна
ФИО контактного лица органа по аккредитации
Дата(ы) проведения оценки	День/месяц/год
ФИО и функции экспертов по оценке	ФИО; роль в оценочной группе; наименование организации
Удовлетворительно (несоответствий не выявлено)
Необходимо корректирующее действие	При необходимости укажите количество несоответствий, проведите классификацию. Перечислите все отчеты о несоответствии (ОНС); укажите сроки их выполнения
Возможности для развития Примечание - Несоответствие нельзя зарегистрировать в качестве возможности для развития в соответствии с ЕН 9104-002 (раздел 3).	При необходимости укажите количество возможностей для развития; перечислите все возможности для развития
Выводы, замечания и рекомендации
Кем представлено	ФИО
Дата представления	День/месяц/год

Инструкции по заполнению контрольного листа:

Настоящий контрольный лист следует использовать при проведении офисных оценок органов по аккредитации в рамках стандарта ЕН 9104-001. Также данный контрольный лист допускается использовать для особых офисных оценок органов по аккредитации (например, проверка выполнения).

Результаты оценки:

Заполните таблицу, используя следующие обозначения статуса:

- соответствует (С) - записи/свидетельства процесса демонстрируют эффективную реализацию; проведена оценка процесса, в результате чего процесс признан приемлемым;

- не соответствует (Н/С) - проведена оценка записей/свидетельств процесса, по результатам которой выявлено несоответствие;

- не оценивалось (Н/О) - вопрос не рассматривался; укажите обоснование в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, вопрос не входит в зону охвата оценки).

Свидетельства оценки/комментарии

В целях подкрепления результатов оценки укажите соответствующие подробности в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, информацию, касающуюся оцениваемого процесса и проанализированных записей, номер записи о несоответствии, возможности для развития).

Допускается включение дополнительных вопросов в случае необходимости.

Примечание - Контрольные листы стандарта ЕН 9104-002 доступны на веб-сайте Международной аэрокосмической группы по качеству (IAQG).

Пункт	Вопрос	Обозначение стандарта и структурного элемента	Результаты оценки (С, Н/С или Н/О)	Свидетельства оценки/ комментарии
Система менеджмента органа по аккредитации
1	Является ли орган по аккредитации действующим членом Международного форума по аккредитации (IAF) и подписантом многостороннего соглашения (MLA) IAF? Примечание - Данный факт можно установить до проведения оценки на веб-сайте IAF (www.iaf.nu).	5.2а) ЕН 9104-001
2	Зарегистрирован ли орган по аккредитации в базе данных OASIS в качестве органа, утвержденного Структурой управления сектором (SMS)?	4.5 ЕН 9104-001
3	Существуют ли данные, подтверждающие, что в составе органа по аккредитации имеется(ются) лицо(а), в течение продолжительного времени принимавшее(ие) участие в деятельности предприятий авиационной, космической и оборонной промышленности, услуги которого(ых) привлекаются для разработки и утверждения принципов и стратегий функционирования аккредитационной системы?	5.2с) ЕН 9104-001
4	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что орган по аккредитации имеет в своем распоряжении процедуры, инструменты и технологии, необходимые для выдачи, поддержания, приостановки, продления и отзыва аккредитации органов по сертификации, включая требование о согласовании с соответствующей SMS?	5.1а), 5.3а) ЕН 9104-001
5	Орган по аккредитации разработал, внедрил и поддерживает в работоспособном состоянии систему менеджмента, обеспечивая постоянное повышение ее эффективности в соответствии с требованиями стандарта ИСО/МЭК 17011 (т.е. система менеджмента, управление документацией, записи, несоответствия и корректирующие действия, предупреждающие действия, внутренние аудиты, анализ со стороны руководства, жалобы)?	Раздел 5 ИСО/МЭК 17011
6	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что орган по аккредитации заключил соглашения, позволяющие компаниям - участницам Международной аэрокосмической группы по качеству (IAQG) и органам государственного регулирования осуществлять периодический надзор, а также предоставляющие "право доступа" ко всем записям и информации органов по аккредитации и сертификации в рамках схемы ICOP?	5.1b) ЕН 9104-001
7	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что орган по аккредитации имеет договоренности с органом по сертификации, обеспечивающие доступ ко всем данным аудитов/оценок?	8.5е) ЕН 9104-001
8	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что в распоряжении органа по аккредитации имеется процесс разрешения жалоб/претензий, обеспечивающий соответствие требованиям?	5.3.11а) ЕН 9104-001
9	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что жалобы, которые невозможно разрешить силами органа по аккредитации, передаются на рассмотрение в соответствующие SMS или СВМС?	5.3.11b) ЕН 9104-001
10	В случае если орган по сертификации оказался не в состоянии удовлетворить требованиям, существуют ли свидетельства, подтверждающие, что в распоряжении органа по аккредитации имеется(ются) процесс(ы) системы менеджмента и процедуры для приостановки или отзыва аккредитации стандарта системы менеджмента качества в аэрокосмической промышленности (AQMS)?	5.3.7а), 5.37b) ЕН 9104-001
	Гарантируют ли данные процедуры, что любое приостановление или отзыв стандарта AQMS коснутся всех аккредитаций AQMS?
	В случае приостановки или отзыва аккредитации на проведение сертификации ИСО 9001, имеются ли данные, свидетельствующие о том, что орган по аккредитации также приостановил или отозвал все аккредитации AQMS органа по сертификации?
	В случае приостановки или отзыва аккредитации имеются ли данные, свидетельствующие о том, что орган по аккредитации уведомил орган по сертификации, а также CBMC/SMS о принятом решении в течение пяти дней и обновил базу данных OASIS в течение десяти дней согласно требованиям?
11	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что в распоряжении органа по аккредитации имеется система менеджмента, гарантирующая возможность вынесения постановления о приостановке аккредитации AQMS органа по сертификации в случае несоблюдения требований? Примечание - Конкретные условия - по ЕН 9104-001 (пункт 5.3.7).	5.3.7с) ЕН 9104-001
12	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что в распоряжении органа по аккредитации имеется процесс, предназначенный для рассмотрения рекомендаций по приостановке аккредитации органа по сертификации, полученных от SMS или СВМС?	5.3.7d) ЕН 9104-001
	Включает ли данный процесс требование, обязывающее орган по аккредитации уведомлять SMS/СВМС о предпринятых мерах и решениях в течение 60 календарных дней?
13	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что в распоряжении органа по аккредитации имеется процесс, обеспечивающий соответствие органа по сертификации требованиям в период приостановки действия аккредитации?	5.3.7е) ЕН 9104-001
14	Осуществляет ли орган по аккредитации процесс отзыва аккредитации AQMS в случае неспособности органа по сертификации удовлетворить требованиям?	5.3.7е) ЕН 9104-001
15	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что случаи приостановки аккредитации органов по сертификации, продолжительность которой превышает три месяца, передаются органом по аккредитации на рассмотрение в SMS или СВМС?	5.3.7f) ЕН 9104-001
	Существуют ли свидетельства, подтверждающие предоставление органом по аккредитации гарантии, что приостановка аккредитации органов по сертификации не превысит шесть месяцев с момента вынесения постановления о приостановке, включая принятие решения о необходимости отзыва у органа по сертификации аккредитации на сертификацию всех стандартов AQMS, в случае если причины приостановки не устранены?
Процесс аккредитации
16	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что орган по аккредитации обязал орган по сертификации подать официальную заявку на аккредитацию AQMS?	7.2 ИСО/МЭК 17011; 5.3е) ЕН 9104-001
17	Соответствует ли заявка требованиям? Включает ли заявка информацию, подтверждающую, что орган по сертификации в состоянии удовлетворить требованиям?	7.2 ИСО/МЭК 17011; 5.3h) ЕН 9104-001
18	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что орган по аккредитации осуществил анализ собственных ресурсов с целью определения способности выполнить оценку органа по сертификации, подавшего заявку?	7.3 ИСО/МЭК 17011
19	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что в распоряжении органа по аккредитации имеется процесс рассмотрения заявок, необходимый для предоставления информации и получения заверения в том, что орган по сертификации, являющийся соискателем, не будет выдавать сертификаты стандартов AQMS любого рода до принятия решения о предоставлении органу по сертификации аккредитации, дающей полномочия на сертификацию AQMS?	5.3h) ЕН 9104-001
20	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что орган по аккредитации прервал процесс рассмотрения заявки в случае несоответствия органа по сертификации требованиям и запрещает органу по сертификации подавать повторную заявку в течение как минимум 12 мес?	5.3h) ЕН 9104-001
21	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что орган по аккредитации рекомендовал органу по сертификации обратиться за аккредитацией в утвержденный схемой ICOP орган по аккредитации, действующий в регионе органа по сертификации, в случае получения органом по аккредитации заявки на аккредитацию органа по сертификации за пределами его обычного региона?	5.3i) ЕН 9104-001
22	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что орган по аккредитации гарантировал возможность применения предварительной аккредитации органа по сертификации в рамках схемы ICOP для сертификации клиентов на соответствие требованиям стандарта AQMS 9100?	5.3.1 ЕН 9104-001
23	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что орган по сертификации был аккредитован органом по аккредитации - подписантом MLAIAF и получил право на сертификацию ИСО 9001 по меньшей мере за один год до подачи заявки?	6.1 ЕН 9104-001
24	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что орган по аккредитации обязал органы по сертификации организовать отдельный офис, несущий общую ответственность за реализацию требований стандартов серии ЕН 9104?	5.3b) ЕН 9104-001
25	Существуют ли свидетельства, подтверждающие, что орган по аккредитации обязал органы по сертификации официально назначить лицо (лиц), состоящее(их) на службе в головном офисе органа по сертификации или заключившее(их) прямой договор с органом по сертификации, наделив его ответственностью и полномочиями в отношении проектирования, разработки и поддержки внедрения стандартов серии ЕН 9104?	5.3b) ЕН 9104-001
26	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что в распоряжении органа по аккредитации имеется процесс предварительной аккредитации AQMS, предусматривающий оценку всех применимых требований?	5.3.1 ЕН 9104-001
27	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что в распоряжении органа по аккредитации имеется процесс расширения области аккредитации, предусматривающий оценку всех применимых требований?	5.3.2 ЕН 9104-001
28	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что орган по аккредитации принял решение и предоставил аккредитацию в соответствии с установленными требованиями?	7.9 ИСО/МЭК 17011
29	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что орган по аккредитации представил решения по аккредитации AQMS органов по сертификации на согласование в SMS?	5.3d) ЕН 9104-001
30	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что в распоряжении органа по аккредитации имеется процесс рассмотрения жалоб, отвечающий установленным требованиям?	7.10 ИСО/МЭК 1701
31	Если применимо, отклоняются ли органом по аккредитации новые заявки на аккредитацию в течение как минимум 12 мес с момента приостановки, отзыва, истечения срока аккредитации органа по сертификации или аннулирования заявки?	5.3.9 ЕН 9104-001
Процесс надзора
32	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что в распоряжении органа по аккредитации имеется процесс для повторной оценки и надзора, отвечающий установленным требованиям? Примечание - Требования надзора за органом по сертификации - по ЕН 9104-001 (раздел 6).	7.11 ИСО/МЭК 17011; 5.3.3, раздел 6 ЕН 9104-001
33	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что процесс для повторной оценки и надзора органа по аккредитации предусматривает по крайней мере одну ежегодную офисную оценку головного офиса, анализ клиентских файлов органа по сертификации и необходимое количество ежегодных оценок в присутствии наблюдателей?	5.3.3а), таблица 1 ЕН 9104-001
34	Увеличивает ли орган по аккредитации количество визитов в орган по сертификации в случае возникновения вопросов к компетенции органа по сертификации и его соответствию требованиям?	5.3.3b) ЕН 9104-001
35	При проведении органом по аккредитации удаленной проверки файлов выполняются ли соответствующие требования?	5.3.3с) ЕН 9104-001
36	Осуществляет ли орган по аккредитации оценку в присутствии наблюдателей каждого аккредитованного стандарта AQMS и каждого аудита сертификационного цикла органа по сертификации по меньшей мере единожды в ходе одного полного аккредитационного цикла и в рамках каждой аккредитации органа по сертификации?	5.3.4а) ЕН 9104-001
37	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что количество оценок в присутствии наблюдателей для каждого стандарта приблизительно пропорционально количеству сертификатов, выданных для каждого стандарта?	5.3.4b) ЕН 9104-001
38	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что в рамках каждого аудита оценочная группа органа по аккредитации присутствовала на площадке в течение всей продолжительности аудита органа по сертификации?	5.3.4с) ЕН 9104-001
39	При необходимости предоставляет ли орган по аккредитации информацию о претензиях к компетентности аудиторов AQMS в соответствующий орган по аттестации аудиторов (ААВ)?	5.3.5, 9с), 10.4с) ЕН 9104-001
40	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что орган по аккредитации зарегистрировал и надлежащим образом классифицировал все несоответствия, выявленные в ходе оценок органа по сертификации?	5.3.8 ЕН 9104-001
41	Гарантирует ли орган по аккредитации, что все несоответствия, выявленные в ходе мероприятий по оценке органа по сертификации, были описаны, надлежащим образом был выполнен анализ коренных причин, а корректирующие действия выполнены, проверены, приняты и верифицированы в течение 90 календарных дней с момента выявления несоответствия?	5.3.8а) ЕН 9104-001
42	Начинает ли орган по аккредитации процесс приостановки аккредитации AQMS органа по сертификации в случае, если несоответствия не устранены в течение 90 календарных дней?	5.3.8b) ЕН 9104-001
43	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что орган по аккредитации предпринял необходимые действия по итогам анализа/утверждения Комитета по надзору за сертификационными структурами (CSOC) IAQG ОРМТ?	13.5 ЕН 9104-001
Персонал органа по аккредитации
44	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что орган по аккредитации обладает компетентными ресурсами, необходимыми для эффективного управления аккредитационной схемой ICOP?	6.1 ИСО/МЭК 17011
45	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что у органа по аккредитации имеются задокументированные требования к квалификации и компетентности персонала?	6.1, 6.2 ИСО/МЭК 17011; 5.4.2с) ЕН 9104-001
46	Ведет ли орган по аккредитации учет соответствующих квалификаций, подготовки, опыта и компетентности лиц, принимающих участие в процессе аккредитации AQMS, включая экспертов по оценке органа по аккредитации и лиц, принимающих решения?	6.4 ИСО/МЭК 17011; 5.4.1, 5.4.2 ЕН 9104-001
47	В случае передачи органом по аккредитации оценочной деятельности на выполнение субподрядчику выполняется ли данная процедура в соответствии с установленными требованиями?	7.4 ИСО/МЭК 17011
48	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что орган по аккредитации рассмотрел все возможные конфликты интересов и разрешил их совместно с затронутыми сторонами перед тем, как приступить к надзорной деятельности?	19.3 ЕН 9104-001
OASIS
49	Обеспечил ли орган по аккредитации корректную загрузку необходимой информации, касающейся органа по сертификации, в базу данных OASIS на английском языке?	5.3g) ЕН 9104-001
Прочие процессы
50	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что процесс органа по аккредитации, предназначенный для предоставления органам по сертификации разрешения на использование передовых наблюдательных и ресертификационных процедур (ASRP) согласно документу IAF MD 3, отвечает установленным требованиям?	6.9, 8.9с) ЕН 9104-001; IAF MD 3
51	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что процесс органа по аккредитации, предназначенный для предоставления органам по сертификации разрешения на использование компьютеризованных методов аудита (СААТ) согласно документу IAF MD 4, отвечает установленным требованиям?	6.10, 8.10 ЕН 9104-001; IAF MD 4
52	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что в распоряжении органа по аккредитации имеется процесс для хранения документации, отвечающий установленным требованиям?	5.3.10 ЕН 9104-001
53	Существуют ли данные, свидетельствующие о том, что в распоряжении органа по аккредитации имеется процесс для обработки обратной связи базы данных OASIS?	14.5 ЕН 9104-001
54	В случае временного отстранения органа по аккредитации SMS имеются ли свидетельства, подтверждающие соблюдение органом по аккредитации требований к приостановке действия, наложенных SMS?	15.3 ЕН 9104-001
55	В случае применения органом по аккредитации заграничной политики имеются ли свидетельства соблюдения органом по аккредитации установленных требований?	Раздел 16 ЕН 9104-001; IAF MD 3
56	В случае необходимости предоставляет ли орган по аккредитации доступ SMS к результатам технических экспертиз IAF?	5.1с) ЕН 9104-001
57	Существуют ли данные, свидетельствующие о ежегодном представлении органом по аккредитации отчетов, включающих необходимую информацию, в SMS или СВМС?	8.3 ЕН 9104-002
58	Существуют ли свидетельства, подтверждающие соблюдение органом по аккредитации опубликованных резолюций IAQG ОРМТ?	4.16, 5.3а) ЕН 9104-001
Прочее
59
60
61

Форма K

Контрольный лист оценки органа по аккредитации в присутствии наблюдателей

Наименование органа по аккредитации
Адрес
Город, страна
ФИО контактного лица органа по аккредитации
Название и адрес заверяемого органа по сертификации
Область аккредитации органа по сертификации
Дата(ы) проведения оценки	День/месяц/год
ФИО и функции экспертов по оценке	ФИО; роль в оценочной группе; наименование организации
Удовлетворительно (несоответствий не выявлено)
Необходимо корректирующее действие	При необходимости укажите количество несоответствий, проведите классификацию. Перечислите все отчеты о несоответствии (ОНС); укажите сроки их выполнения
Возможности для развития Примечание - Несоответствие нельзя зарегистрировать в качестве возможности для развития в соответствии с ЕН 9104-002 (раздел 3).	При необходимости укажите количество возможностей для развития; перечислите все возможности для развития
Выводы, замечания и рекомендации
Кем представлено	ФИО
Дата представления	День/месяц/год

Инструкции по заполнению контрольного листа:

Настоящий контрольный лист следует использовать при проведении оценок органов по аккредитации в присутствии наблюдателей.

Результаты оценки:

Заполните таблицу, используя следующие обозначения статуса:

- соответствует (С) - записи/свидетельства процесса демонстрируют эффективную реализацию; проведена оценка процесса, в результате чего процесс признан приемлемым;

- не соответствует (Н/С) - проведена оценка записей/свидетельств процесса, по результатам которой выявлено несоответствие;

- не оценивалось (Н/О) - вопрос не рассматривался; укажите обоснование в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, вопрос не входит в зону охвата оценки).

Свидетельства оценки/комментарии

В целях подкрепления результатов оценки укажите соответствующие подробности в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, информацию, касающуюся оцениваемого процесса и проанализированных записей, номер записи о несоответствии, возможности для развития).

Допускается включение дополнительных вопросов в случае необходимости.

Примечание - Контрольные листы стандарта ЕН 9104-002 доступны на веб-сайте Международной аэрокосмической группы по качеству (IAQG).

Пункт	Вопрос	Обозначение стандарта и структурного элемента	Результаты оценки (С, Н/С или Н/О)	Свидетельства оценки/ комментарии
Предварительные мероприятия
1	Имеются ли данные, подтверждающие, что деятельность по надзорной оценке органа по аккредитации предварительно запланирована с привлечением всех участвующих сторон?	7.4.1 ЕН 9104-002
2	Имеются ли данные, подтверждающие, что орган по аккредитации разработал и предоставил в распоряжение органа по сертификации и членов оценочной группы эффективный план оценки до фактического начала оценочной деятельности?	7.5.2 ЕН 9104-002
3	Имеются ли данные, подтверждающие, что план оценки органа по аккредитации разработан с учетом имеющейся информации [например, прошлые оценочные отчеты, подтверждения устранения несоответствий, требования комитета надзора за сертификационной структурой (CSOC)]?	7.5.2 ЕН 9104-002
4	Назначил ли орган по аккредитации руководителя оценочной группы? Принял ли необходимые меры для доведения его функции до сведения всех участвующих сторон до непосредственного начала надзорной оценки?	7.5.1 ЕН 9104-002
5	Рассмотрел ли орган по аккредитации все возможные конфликты интересов и разрешил ли их совместно со всеми участвующими сторонами перед тем, как приступить к надзорной деятельности?	7.5.3 ЕН 9104-002
6	Рассмотрел ли орган по аккредитации все ограничения, связанные с экспортным контролем или проверкой безопасности, совместно со всеми участвующими сторонами перед тем, как приступить к надзорной деятельности?	7.5.3 ЕН 9104-002
Проведение аудита
7	Провел ли руководитель оценочной группы органа по аккредитации эффективное вступительное совещание?	7.7.1 ИСО/МЭК 17011
8	Имеются ли данные, подтверждающие, что оценочная группа органа по аккредитации следует утвержденному плану оценки или вносит коррективы по мере необходимости в ходе процесса оценки?	7.7 ИСО/МЭК 17011
9	Имеются ли данные, подтверждающие, что оценочная группа органа по аккредитации осуществляет анализ клиентских файлов органа по сертификации с целью обеспечения соответствия требованиям?	5.3.3с) ЕН 9104-001; 9.9.2 ИСО/МЭК 17021
	В случае проведения удаленной проверки клиентских файлов до начала оценки сообщил ли руководитель оценочной группы результаты данной проверки органу по сертификации? Включает ли план оценки задачи, которые необходимо подвергнуть оценке по итогам проверки?
10	В случае проведения удаленной проверки клиентских файлов до начала оценки имеются ли свидетельства, подтверждающие факт оценки на объекте, как минимум двух клиентских файлов?	5.3.3с) ЕН 9104-001
11	Включает ли процесс анализа клиентских файлов, используемый оценочной группой органа по аккредитации, информацию, свидетельствующую о соблюдении требований к продолжительности аудита органа по сертификации, в том числе обоснование, данные о сертификационной структуре, содержание сертификата и требования к вводу данных в базу данных OASIS?	5.3.3 ЕН 9104-001
12	Гарантирует ли оценочная группа органа по аккредитации, что в состав клиентских файлов органа по сертификации входят необходимые формы/записи 9101? Примечание - Для руководства можно воспользоваться формой N (приложение А).	5.3.3а) ЕН 9104-001
13	Собрала ли оценочная группа органа по аккредитации объективные свидетельства в достаточном количестве, необходимые для определения соответствия установленным требованиям?	7.8 ИСО/МЭК 17011; 5.3а) ЕН 9104-001
14	Предпринимает ли оценочная группа органа по аккредитации соответствующие действия, включая рекомендации по приостановке действия или отзыву органа по аккредитации в случае его несоответствия требованиям?	5.3а) ЕН 9104-001
15	Оценочная группа органа по аккредитации выполнила офисную оценку органа по сертификации при помощи утвержденных органом по аккредитации инструментов оценки?	5.3а) ЕН 9104-001
16	Имеются ли данные, подтверждающие выполнение членами оценочной группы органа по аккредитации их функций/обязанностей в ходе осуществления плана оценки?	7.7, 7.8 ИСО/МЭК 17011
17	Провела ли оценочная группа органа по аккредитации эффективное заключительное заседание с органом по сертификации?	7.8.3 ИСО/МЭК 17011
Оформление отчетной документации
18	Имеются ли данные, подтверждающие факт подготовки руководителем оценочной группы органа по аккредитации подробного отчета по итогам проведенной оценки, включающего в себя обязательные элементы и отвечающего требованиям?	7.8.3b) ИСО/МЭК 17011
19	Гарантирует ли орган по аккредитации, что все несоответствия, выявленные в ходе проведения оценки, зарегистрированы и классифицированы в отчете о несоответствии (ОНС) при осуществлении надзора [форма D (приложение А)] или эквивалентном документе?	7.12 ЕН 9104-002
Персонал органа по аккредитации
20	Демонстрирует ли оценочная группа органа по аккредитации наличие компетенции в оцениваемых сферах? Входят ли в зону охвата их деятельности все необходимые элементы?	6.2 ИСО/МЭК 17011
21	В случае несоответствия оценочных групп органа по аккредитации требованиям к компетентности, специфичным для отрасли, получают ли они поддержку со стороны экспертов в области авиационной, космической и оборонной промышленности, обладающих опытом работы, подготовкой в рамках системы менеджмента качества в аэрокосмической промышленности (AQMS) или специфичной для отрасли подготовкой в отношении применимого(ых) стандарта(ов)?	5.4.1d) ЕН 9104-001
22	В случае привлечения к работе технических экспертов имеются ли свидетельства, подтверждающие факт эффективного использования их навыков в ходе оценки?	5.4.1d) ЕН 9104-001
OASIS
23	Имеются ли данные, свидетельствующие о подтверждении оценочной группой органа по аккредитации удовлетворения органом по сертификации требований к вводу данных в базу данных OASIS?	12.5 ЕН 9104-001
24	Имеются ли данные, подтверждающие, что оценочная группа органа по аккредитации осуществила оценку управления органом по сертификации данными по обратной связи OASIS, а также полученными жалобами и вопросами?	6.7j), 14.3 ЕН 9104-001
25	Подтверждает ли оценочная группа органа по аккредитации обеспечение органом по сертификации загрузки необходимых данных в базу данных OASIS в течение установленного срока?	8.5с), 8.7, приложение С ЕН 9104-001
26	Подтверждает ли оценочная группа органа по аккредитации факт привлечения к работе органом по сертификации аудиторов AQMS, зарегистрированных в базе данных OASIS, обладающих соответствующей компетенцией и аккредитованных согласно требованиям?	6.7с) ЕН 9104-001; 7.2.4 ИСО/МЭК 17021
Прочие процессы
27	Если органом по сертификации получено разрешение на использование передовых надзорных и ресертификационных процедур (ASRP) согласно документу IAF MD 3 и стандарту ЕН 9104-001, подтверждает ли оценочная группа соответствие требованиям ASRP?	6.9, 8.9с) ЕН 9104-001; IAF MD 3
28	Если органом по сертификации получено разрешение на использование компьютеризованных методов аудита (СААТ) согласно документу IAF MD 4 и стандарту ЕН 9104-001, подтверждает ли оценочная группа соответствие требованиям СААТ?	6.10, 8.10 ЕН 9104-001; IAF MD 4
29	Подтверждает ли оценочная группа органа по аккредитации соблюдение органом по сертификации резолюций Международной аэрокосмической группы по качеству (IAQG)?	6.7е) ЕН 9104-001
30	Подтверждает ли оценочная группа органа по аккредитации, что записи органа по сертификации, касающиеся деятельности в рамках стандарта ЕН 9104-001, хранятся в течение как минимум шести лет, если не предусмотрено иное?	17.1 ЕН 9104-001
31	Гарантирует ли оценочная группа органа по аккредитации, что орган по сертификации не разглашает данные клиента (сертифицированной организации) конкурентам в ходе проведения совместного надзора?	19.2 ЕН 9104-001
Прочее
32
33
34

Форма L

Контрольный лист офисной оценки органа по сертификации

Наименование органа по сертификации
Адрес
Город, страна
Контактное лицо
Дата(ы) проведения оценки	День/месяц/год
ФИО и функции экспертов по оценке (включая эксперта по оценке другой стороны)	ФИО; роль в оценочной группе; наименование организации
Удовлетворительно (несоответствий не выявлено)
Необходимо корректирующее действие	При необходимости укажите количество несоответствий, проведите классификацию. Перечислите все отчеты о несоответствии (ОНС); укажите сроки их выполнения
Возможности для развития Примечание - Несоответствие нельзя зарегистрировать в качестве возможности для развития в соответствии с ЕН 9104-002 (раздел 3).	При необходимости укажите количество возможностей для развития; перечислите все возможности для развития
Выводы, замечания и рекомендации
Кем представлено	ФИО
Дата представления	День/месяц/год

Инструкции по заполнению контрольного листа:

Настоящий контрольный лист следует использовать при проведении офисных оценок органов по сертификации в рамках стандарта ЕН 9104-001. Также данный контрольный лист допускается использовать для особых офисных оценок органа по сертификации (например, проверка выполнения).

Результаты оценки:

Заполните таблицу, используя следующие обозначения статуса:

- соответствует (С) - записи/свидетельства процесса демонстрируют эффективную реализацию; проведена оценка процесса, в результате чего процесс признан приемлемым;

- не соответствует (Н/С) - проведена оценка записей/свидетельств процесса, по результатам которой выявлено несоответствие;

- не оценивалось (Н/О) - вопрос не рассматривался; укажите обоснование в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, вопрос не входит в зону охвата оценки).

Свидетельства оценки/комментарии

В целях подкрепления результатов оценки укажите соответствующие подробности в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, информацию, касающуюся оцениваемого процесса и проанализированных записей, номер записи о несоответствии, возможности для развития).

Допускается включение дополнительных вопросов в случае необходимости.

Примечание - Контрольные листы стандарта ЕН 9104-002 доступны на веб-сайте Международной аэрокосмической группы по качеству (IAQG).

Пункт	Вопрос	Обозначение стандарта и структурного элемента	Результаты оценки (С, Н/С или Н/О)	Свидетельства оценки/ комментарии
Система менеджмента органа по сертификации
1	Имеется ли у органа по сертификации отдельный офис, несущий общую ответственность за внедрение стандартов серии 9104?	5.3b) ЕН 9104-001
2	Определил ли головной офис органа по сертификации компетентного(ых) специалиста(ов), ответственного(ых) за проектирование, разработку и поддержку внедрения стандартов серии 9104?	5.3b) ЕН 9104-001
3	Определил ли головной офис органа по сертификации компетентного(ых) специалиста(ов), ответственного(ых) за осуществление и контроль сертификационной деятельности?	5.3с) ЕН 9104-001
4	Присутствует ли в составе комитета по обеспечению непредвзятости в рамках органа по сертификации лицо, в течение продолжительного времени принимавшее участие в деятельности предприятий авиационной, космической и оборонной промышленности?	6.4 ЕН 9104-001
5	Имеются ли данные, подтверждающие, что для обеспечения соответствия требованиям процессы органа по сертификации задокументированы, включая процесс внутреннего аудита, предназначенный для оценки соответствия требованиям к управлению сертификацией ICOP?	6.7е) ЕН 9104-001
6	Имеются ли у органа по сертификации документально оформленные соглашения, предоставляющие "право доступа" членам Международной авиакосмической группы по качеству (IAQG), органам по аккредитации и контролирующим органам?	6.7g) ЕН 9104-001
7	Имеются ли данные, подтверждающие, что органом по сертификации был разработан процесс разрешения жалоб/претензий, отвечающий установленным требованиям?	6.7j) ЕН 9104-001
8	Предоставляет ли орган по сертификации или любая часть соответствующего юридического лица консультационные услуги в области систем менеджмента или проводит внутренние аудиты для своих клиентов в качестве части своей деловой деятельности?	6.7k) ЕН 9104-001
9	Существуют ли свидетельства, подтверждающие соблюдение органом по сертификации опубликованных резолюций IAQG ОРМТ?	6.7е) ЕН 9104-001
Процесс управления аудиторами
10	Имеются ли данные, подтверждающие факт привлечения к работе органом по сертификации аудиторов системы менеджмента качества в авиакосмической промышленности (AQMS), зарегистрированных в базе данных OASIS, обладающих соответствующей компетенцией и аккредитованных согласно установленным требованиям?	6.7с) ЕН 9104-001
11	Имеются ли данные, подтверждающие, что орган по сертификации организовал соответствующее дополнительное обучение/подготовку (например: местные нормы, законы) для аудиторов AQMS, аккредитованных в других секторах IAQG?	6.7с) ЕН 9104-001
12	Внедрен ли органом по сертификации процесс, применяемый для раскрытия секретных материалов или сообщения требований экспортного контроля, связанных с допуском аудиторов органа по сертификации, клиентам и внесения их в договор об оказании услуг и в состав деятельности по составлению плана аудита?	6.11 ЕН 9104-001
13	Имеются ли данные, подтверждающие, что орган по сертификации принял необходимые меры для обеспечения соответствия аудиторских групп и их членов всем применимым требованиям?	8.3.1 ЕН 9104-001
14	Являются ли руководители аудиторских групп органа по сертификации аттестованными в качестве АЕА? Зарегистрированы ли они в базе данных OASIS?	8.3.2 ЕН 9104-001
15	Содержатся ли в клиентских файлах данные, свидетельствующие о том, что назначенный руководитель аудиторской группы присутствовал и принимал участие во всех процессах сертификационного цикла?	8.3.2 ЕН 9104-001
16	Содержатся ли в файлах данные, свидетельствующие о том, что аудитор АЕА присутствовал на площадке и принимал активное участие в деятельности в течение всего хода аудита?	8.3.3 ЕН 9104-001
17	Руководитель аудиторской группы присутствовал на объекте на одной или нескольких площадках в ходе аудиторской деятельности?	8.3.3 ЕН 9104-001
18	Имеются ли в распоряжении органа по сертификации свидетельства, подтверждающие, что назначенная аудиторская группа обладает достаточной компетенцией, требуемой для эффективного аудита клиента (сертифицированной организации)?	8.3.4 ЕН 9104-001
19	В случае если орган по сертификации пользуется услугами экспертов для поддержки аудиторских групп, отражает ли система менеджмента данного органа информацию о выборе данных экспертов и о том, каким образом их технические знания заверялись с течением времени?	8.3.5 ЕН 9104-001
20	Имеются ли данные, подтверждающие, что назначение одного и того же лица на роль руководителя аудиторской группы ограничивается максимум двумя последовательными сертификационными циклами у конкретного клиента (сертифицированной организации)?	8.3.8 ЕН 9104-001
21	Имеются ли данные, подтверждающие, что в распоряжении органа по сертификации имеется процесс, предназначенный для передачи результатов рассмотрения вопросов, связанных с компетенцией аудитора AQMS, в ответственный орган по аттестации аудиторов (ААВ) в случае необходимости?	9с) ЕН 9104-001
Процесс определения сертификационных структур
22	Имеются ли данные, подтверждающие, что в распоряжении органа по сертификации имеется процесс, предназначенный для эффективного применения критериев приемлемости при выборе соответствующей сертификационной структуры?	8.1.1, приложение В ЕН 9104-001
23	Ведется ли органом по сертификации документальный учет анализа и определения всех сертификационных структур?	8.1.3, приложение В ЕН 9104-001
24	В случае целесообразности имеются ли у органа по сертификации свидетельства, подтверждающие факт направления информации о комплексной сертификационной структуре на рассмотрение в комитет надзора за сертификационными структурами (CSOC) перед проведением аудита второго этапа?	8.1.3, приложение В ЕН 9104-001
25	В случае целесообразности имеются ли у органа по сертификации свидетельства, подтверждающие факт направления пересмотренной информации о сертификационной структуре на рассмотрение в соответствующий орган по аккредитации в случае отзыва или аннулирования органом по сертификации поданной заявки на комплексную сертификационную структуру?	8.1.3 ЕН 9104-001
Процесс аудита/клиентский процесс
26	Являются ли применимые требования, содержащиеся в стандарте ЕН 9104-001, частью имеющего юридическую силу соглашения органа по сертификации с каждым клиентом (сертифицированной организацией)?	6.7m) ЕН 9104-001
27	Имеются ли у органа по сертификации объективные свидетельства, подтверждающие, что процесс определения продолжительности аудита, применяемый им, отвечает установленным требованиям?	8.2, приложение В, таблицы 2, 3, 4 ЕН 9104-001
28	Если применимо, имеются ли в клиентских файлах органа по сертификации данные, подтверждающие, что в рамках первичного и ресертификационного аудита проводится аудиторская проверка всех смен?	8.2.2f) ЕН 9104-001
	Если применимо, имеются ли в клиентских файлах органа по сертификации данные, подтверждающие, что план надзорного аудита охватывает деятельность, осуществляемую множеством смен
29	Если применимо, имеются ли данные, подтверждающие, что орган по сертификации использовал эффективный процесс для осуществления комплексных и/или интегрированных аудитов согласно установленным требованиям?	8.2.3 ЕН 9104-001
30	Имеются ли данные, подтверждающие, что органом по сертификации в распоряжение клиента предоставлена программа аудита до начала аудита первого этапа?	8.2.4 ЕН 9104-001
31	Имеются ли данные, подтверждающие, что орган по сертификации обеспечивает проведение на ежегодной основе анализа любых значительных изменений (например, сертификационной структуры), оказывающих влияние на продолжительность аудита, с целью определения необходимости внесения изменений в программу аудита?	8.2.4 ЕН 9104-001
32	При переходе клиента (т.е. сертифицированной организации) со стандарта ИСО 9001 на другой стандарт имеются ли данные в клиентском файле, подтверждающие, что орган по сертификации осуществляет полный первичный аудит всех требований применимых стандартов AQMS (т.е. 9100, 9110, 9120)?	8.2.5 ЕН 9104-001
33	Имеются ли данные, подтверждающие, что отчеты о несоответствии (ОНС), составленные аудиторской группой органа по сертификации в ходе аудитов AQMS клиента, отвечают установленным требованиям?	8.4 ЕН 9104-001
34	Отвечают ли выпущенные аудиторские отчеты, включенные в файлы клиента (т.е. сертифицированной организации), всем применимым требованиям?	8.5 ЕН 9104-001
35	Имеются ли данные, подтверждающие, что руководитель аудиторской группы предоставляет клиенту (сертифицированной организации) полный "Аудиторский отчет" в течение двух недель с момента заключительного совещания?	8.5а) ЕН 9104-001
Сертификационный процесс
36	Имеются ли данные, свидетельствующие о том, что орган по сертификации не выдавал сертификаты любых стандартов AQMS до получения аккредитации на сертификацию в рамках применимого стандарта (стандартов) AQMS?	6.2 ЕН 9104-001
37	Привлекается(ются) ли органом по сертификации лицо(а), компетентное(ые) в области авиационной, космической или оборонной промышленности, для принятия решений по сертификации?	6.7а) ЕН 9104-001
38	Зафиксировал ли орган по сертификации требования к компетентности персонала, ответственного за принятие решений? Имеется ли подтверждение соответствия данным требованиям?	6.7b) ЕН 9104-001
39	Соответствуют ли процедуры, инструменты и технологии, используемые органом по сертификации для выдачи, поддержания, сокращения действия, приостановки, передачи и отзыва сертификации аудируемых клиентов (сертифицируемых организаций), установленным требованиям?	6.7d) ЕН 9104-001
40	Гарантирует ли орган по сертификации, что сертификаты (требующие решения по сертификации) будут выданы только после того, как все "значительные" и "незначительные" несоответствия будут устранены в соответствии с установленными требованиями?	8.4.b) ЕН 9104-001
41	Имеется ли в распоряжении органа по сертификации процесс для инициации приостановки действия сертификата клиента (т.е. сертифицированной организации), если данный клиент оказывается не в состоянии восстановить соответствие требованиям соответствующего стандарта в течение 60 дней с момента выдачи отчета о несоответствии (ОНС)?	8.4d) ЕН 9104-001
42	Включает ли контракт органа по сертификации (с клиентом) требование, обязывающее сертифицированные организации предоставлять копии аудиторского отчета и сопутствующих документов/записей своим заказчикам и потенциальным заказчикам по запросу?	8.5g) ЕН 9104-001
43	Имеются ли данные, подтверждающие, что в распоряжении органа по сертификации имеется эффективный процесс, обеспечивающий соответствие выданных сертификатов установленным требованиям?	8.6, приложение В ЕН 9104-001
OASIS
44	Имеется ли в распоряжении органа по сертификации эффективный процесс для обеспечения корректного ввода данных аудита в базу данных OASIS в установленные сроки?	6.7h), 8.5с) ЕН 9104-001
45	Если применимо, имеются ли данные, подтверждающие, что орган по сертификации обновил информацию в базе данных OASIS в течение 14 календарных дней в случае приостановки или отзыва сертификата(ов) стандарта AQMS клиента (сертифицированной организации)?	8.7 ЕН 9104-001
46	Имеется ли в распоряжении органа по сертификации эффективный процесс для управления обратной связью базы данных OASIS согласно установленным требованиям (например, администрирование и своевременная обработка)?	14.3 ЕН 9104-001
Прочие процессы
47	В случае согласия на передачу клиента гарантирует ли процесс органа по сертификации достижение соответствия всем требованиям к передаче клиента (сертифицированной организации) до выдачи сертификата?	8.8 ЕН 9104-001
48	Если применимо, использует ли орган по сертификации процесс, утвержденный органом по аккредитации, для управления программой аудита с применением передовых надзорных и ресертификационных процедур (ASRP)?	8.9 ЕН 9104-001
49	Если применимо, использует ли орган по сертификации, утвержденный органом по аккредитации, процесс компьютеризованных методов аудита?	8.10 ЕН 9104-001
50	Имеется ли в распоряжении органа по сертификации процесс для обеспечения хранения записей в течение как минимум шести лет, если не предусмотрено иное?	17.1 ЕН 9104-001
51	Имеется ли в распоряжении органа по сертификации процесс для обеспечения неразглашения данных клиента (сертифицированной организации) конкурентам?	19.2 ЕН 9104-001
Прочее
52
53
54

Форма М

Контрольный лист оценки органа по сертификации в присутствии наблюдателей

Наименование органа по сертификации
Адрес
Город, страна
ФИО контактного лица органа по сертификации
Название и адрес аудируемой организации
Руководитель аудиторской группы
Члены группы
Стандарт системы менеджмента качества в авиакосмической промышленности (AQMS), на соответствие которому проводится оценка
Дата(ы) проведения оценки	День/месяц/год
ФИО и функции экспертов по оценке	ФИО; роль в оценочной группе; наименование организации
Удовлетворительно (несоответствий не выявлено)
Необходимо корректирующее действие	При необходимости укажите количество несоответствий, проведите классификацию. Перечислите все отчеты о несоответствии (ОНС); укажите сроки их выполнения
Возможности для развития Примечание - Несоответствие нельзя зарегистрировать в качестве возможности для развития в соответствии с ЕН 9104-002 (раздел 3).	При необходимости укажите количество возможностей для развития; перечислите все возможности для развития
Выводы, замечания и рекомендации
Кем представлено	ФИО
Дата представления	День/месяц/год

Инструкции по заполнению контрольного листа:

Настоящий контрольный лист следует использовать при проведении оценок органов по сертификации в присутствии наблюдателей в рамках стандарта ЕН 9104-001.

Результаты оценки:

Заполните таблицу, используя следующие обозначения статуса:

- соответствует (С) - записи/свидетельства процесса демонстрируют эффективную реализацию; проведена оценка процесса, в результате чего процесс признан приемлемым;

- не соответствует (Н/С) - проведена оценка записей/свидетельств процесса, по результатам которой выявлено несоответствие;

- не оценивалось (Н/О) - вопрос не рассматривался; укажите обоснование в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, вопрос не входит в зону охвата оценки).

Свидетельства оценки/комментарии

В целях подкрепления результатов оценки укажите соответствующие подробности в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, информацию, касающуюся оцениваемого процесса и проанализированных записей, номер записи о несоответствии, возможности для развития).

Допускается включение дополнительных вопросов в случае необходимости.

Примечание - Контрольные листы стандарта ЕН 9104-002 доступны на веб-сайте Международной аэрокосмической группы по качеству (IAQG).

Пункт	Вопрос	Обозначение стандарта и структурного элемента	Результаты оценки (С, Н/С или Н/О)	Свидетельства оценки/ комментарии
1	Принимал ли орган по сертификации активное участие в процессе планирования оценочных мероприятий органа по аккредитации и структуры управления сектором (SMS) в рамках оценки в присутствии наблюдателей?	6.7f) ЕН 9104-001
2	Принимались ли в расчет нормативные правовые требования, касающиеся аудиторской группы (включая наблюдателей) при планировании и проведении аудита [например, США - Международные правила торговли оружием (ITAR); Великобритания - Закон о государственной тайне]?	6.11 ЕН 9104-001
3	Соблюдались ли требования к планированию, изложенные в стандарте ЕН 9101, включая осуществление анализа документов (при необходимости), в рамках данного аудита?	4.2.1 ЕН 9101
4	Орган по сертификации выбрал, применил и согласовал сертификационную структуру, подходящую для организации?	8.1 ЕН 9104-001
5	Является ли руководитель аудиторской группы одобренным или сертифицированным аудитором АЕА? Примечание - Подтвердите статус в базе данных OASIS.	Раздел 7 ЕН 9104-001
6	Являются ли члены аудиторской группы как минимум аттестованными аэрокосмическими аудиторами? Примечание - Подтвердите статус в базе данных OASIS.	Раздел 7 ЕН 9104-001
7	Имеются ли данные, подтверждающие, что ведущий аудитор разработал приемлемый план аудита, отвечающий установленным требованиям?	9.1.2 ИСО/МЭК 17021
8	Имеются ли свидетельства, подтверждающие, что ведущий аудитор использовал базу данных OASIS и обратную связь, полученную от клиентов, в качестве вводных данных процесса планирования надзорного/ресертификационного аудита?	4.2.1 ЕН 9101
9	В качестве вводных данных для процесса планирования аудита и при выполнении данного процесса получал ли руководитель аудиторской группы информацию у организации относительно заказчиков клиента и доли рынка авиационной, космической и оборонной промышленности, представляемой каждым заказчиком?	4.2.1 ЕН 9101
10	Определил ли руководитель аудиторской группы роли консультантов или других наблюдателей при проведении аудита, указав их в плане аудита?	8.3.9 ЕН 9104-001; 9.1.2 ИСО/МЭК 17021
11	Запланировано ли необходимое количество аудиторских дней (аудиторский день = восемь часов) для данного аудита?	8.2 ЕН 9104-001
	Правильно ли отражена данная цифра в плане аудита?
12	В случае применения компьютеризованных методов аудита (СААТ): - имеется ли у органа по сертификации свидетельство разрешения органа по аккредитации на их применение? - включены ли в план аудита выявленные при помощи СААТ дополнительные задачи?	8.10 ЕН 9104-001
13	В случае применения органом по сертификации аудиторской программы, включающей в себя передовые надзорные и ресертификационные процедуры (ASRP): - утверждена ли данная программа органом по аккредитации? - удовлетворены ли все установленные требования?	8.9 ЕН 9104-001
14	В случае наблюдательных/ ресертификационных аудитов необходимо проанализировать базу данных OASIS с целью подтверждения корректности информации об организации (например, адрес, даты проведения аудита, информация о площадках, границы охвата сертификации/аккредитации)	8.5с), приложение С ЕН 9104-001
15	Демонстрирует ли аудиторская группа знание стандарта системы менеджмента качества в авиакосмической промышленности (AQMS) и промышленного сектора, в отношении которого осуществляется оценка?	8.3.4 ЕН 9104-001
16	Подтвердила ли аудиторская группа органа по сертификации факт утверждения организацией администратора базы данных OASIS?	6.7i) ЕН 9104-001
17	Подтвердила ли аудиторская группа органа по сертификации факт выполнения требований секторной схемы ICOP, предъявляемых к организациям?	Раздел 18 ЕН 9104-001
18	В случае если в состав аудиторской группы входит более одного аудитора, обеспечивает ли руководитель аудиторской группы надлежащее руководство?	8.3.6 ЕН 9104-001
19	Организовал ли руководитель аудиторской группы соответствующее требованиям вступительное совещание?	9.1 ИСО/МЭК 17021
20	Проводила ли аудиторская группа совещания в надлежащее время и с необходимой частотой с целью управления и обеспечения контроля над аудитом?	9.1 ИСО/МЭК 17021
21	Сообщала ли аудиторская группа информацию о прогрессе и затруднениях объекту аудита через определенные промежутки времени в ходе аудита?	9.1 ИСО/МЭК 17021
22	Аудиторская группа собрала и верифицировала информацию, касающуюся интерфейсов между функциями, операциями и процессами при помощи соответствующих методик аудиторской выборки?	9.1 ИСО/МЭК 17021
23	Аудиторская группа собрала и зарегистрировала достаточное количество объективных свидетельств, подтверждающих заключение о соответствии требованиям?	9.1 ИСО/МЭК 17021
24	Осуществила ли аудиторская группа оценку всей деятельности и процессов, входящих в установленную область действия регистрации согласно плану аудита?	9.1 ИСО/МЭК 17021
25	Осуществила ли аудиторская группа оценку смен надлежащим образом согласно плану?	8.2.2 ЕН 9104-001
26	Задавала ли аудиторская группа вопрос о существовании требований заказчика и/или нормативных требований?	9.1 ИСО/МЭК 17021
	Если применимо, была ли осуществлена оценка данных требований в рамках аудита AQMS?
27	При необходимости осуществила ли аудиторская группа оценку соответствия требованиям стандартов Международной авиакосмической группы по качеству (IAQG), наложенным по контракту с заказчиком (например: ЕН 9115 - Программное обеспечение, ЕН 9102 - Контроль первого изделия, ЕН 9103 - Управление вариабельностью)?	9.1 ИСО/МЭК 17021
28	Проводились ли аудиторской группой собеседования с владельцем (владельцами) процесса и высшим руководством в составе организации?	8.3.7 ЕН 9104-001
29	Продемонстрировала ли аудиторская группа соответствующие знания и навыки, касающиеся информационного обмена в рамках аудита?	9.1 ИСО/МЭК 17021
30	Применяла ли аудиторская группа "Процессный подход" при оценке соответствия требованиям?	0.2 ЕН 9101
31	Делала ли аудиторская группа акцент на оценке результативности процесса? Были ли собраны данные о показателях процесса, необходимые для подтверждения заключений относительно эффективности оцениваемого процесса?	4.2.2.5 ЕН 9101
32	Решила/проанализировала ли аудиторская группа все остаточные вопросы и/или несоответствия, выявленные в ходе аудита первого этапа или предыдущего надзорного аудита?	9.1 ИСО/МЭК 17021
33	Зафиксировала ли аудиторская группа все выявленные несоответствия? Осуществила ли их классификацию соответствующим образом (т.е. "Незначительные" или "Значительные")?	8.4 ЕН 9104-001; 3.2, 3.3 ЕН 9101
34	Осуществила ли аудиторская группа оценку всех обязательных элементов в рамках надзорного аудита?	9.3.2 ИСО/МЭК 17021
35	В случае аудита для перехода со стандарта ИСО 9001 на стандарты серии ЕН 9100 проводился ли полный аудит всех требований AQMS (включая требования ИСО)?	8.2.5 ЕН 9104-001
36	Если аудит является комплексным и интегрированным, орган по сертификации планирует и проводит данный аудит в соответствии с требованиями стандарта ЕН 9104-001?	8.2.3 ЕН 9104-001
37	Зафиксировала ли аудиторская группа результаты аудита в соответствующей форме ЕН 9101 [например: запись объективного свидетельства, отчет о несоответствии (ОНС), аудиторский отчет]?	4.2.2.5 ЕН 9101
38	Если орган по сертификации использует форму записи объективного свидетельства ЕН 9101, используется ли эквивалентная форма?	4.2.2.5 ЕН 9101
39	Подготовилась ли аудиторская группа надлежащим образом к заключительному совещанию? Сделала ли приемлемые выводы, руководствуясь соответствующими инструкциями для аудиторских групп?	9.1 ИСО/МЭК 17021
40	Провел ли руководитель аудиторской группы соответствующее требованиям заключительное совещание, представив четкое заключение?	9.1 ИСО/МЭК 17021
41	Предоставил ли руководитель аудиторской группы копии всех ОНС и соответствующие отчеты об оценке результативности процесса (PEAR) в распоряжение организации при подведении итогов выездного аудита?	8.5а) ЕН 9104-001
42	Если применимо, был ли предварительный аудиторский отчет составлен с соблюдением требований? Примечание - После выдачи окончательного аудиторского отчета необходимо заполнить форму N (приложение А).	8.5 ЕН 9104-001; форма N ЕН 9104-002
43	Отвечает ли сертификат (сертификаты) AQMS клиента установленным требованиям?	8.6 ЕН 9104-001
Прочее
44
45
46

Форма N

Контрольный лист оценки анализа аудиторского отчета ЕН 9101

Наименование органа по сертификации
Адрес
Город, страна
Контактное лицо
Дата(ы) проведения оценки	День/месяц/год
ФИО и функции экспертов по оценке	ФИО; роль в оценочной группе; наименование организации
Удовлетворительно (несоответствий не выявлено)
Необходимо корректирующее действие	При необходимости укажите количество несоответствий, проведите классификацию. Перечислите все отчеты о несоответствии (ОНС); укажите сроки их выполнения
Возможности для развития Примечание - Несоответствие нельзя зарегистрировать в качестве возможности для развития в соответствии с ЕН 9104-002 (раздел 3).	При необходимости укажите количество возможностей для развития; перечислите все возможности для развития
Выводы, замечания и рекомендации
Кем представлено	ФИО
Дата представления	День/месяц/год

Инструкции по заполнению контрольного листа:

Настоящий контрольный лист следует использовать в дополнение к оценкам органов по сертификации в рамках стандарта 9104-001, выполняемых в качестве наблюдателя. Также данный контрольный лист допускается использовать для подтверждения особых офисных оценок органа по сертификации (например, проверка выполнения).

Результаты оценки:

Заполните таблицу, используя следующие обозначения статуса:

- соответствует (С) - записи/свидетельства процесса демонстрируют эффективную реализацию; проведена оценка процесса, в результате чего процесс признан приемлемым;

- не соответствует (Н/С) - проведена оценка записей/свидетельств процесса, по результатам которой выявлено несоответствие;

- не оценивалось (Н/О) - вопрос не рассматривался; укажите обоснование в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, вопрос не входит в зону охвата оценки).

Свидетельства оценки/комментарии

В целях подкрепления результатов оценки укажите соответствующие подробности в графе "Свидетельства оценки/комментарии" (например, информацию, касающуюся оцениваемого процесса и проанализированных записей, номер записи о несоответствии, возможности для развития).

Допускается включение дополнительных вопросов в случае необходимости.

Примечание - Контрольные листы стандарта ЕН 9104-002 доступны на веб-сайте Международной аэрокосмической группы по качеству (IAQG).

Пункт	Вопрос	Обозначение стандарта и структурного элемента	Результаты оценки (С, Н/С или Н/О)	Свидетельства оценки/ комментарии
Контрольный лист оценки анализа аудиторского отчета ЕН 9101
1	Имеются ли данные, подтверждающие, что объективные свидетельства установленных заключений аудита были зарегистрированы в соответствии с требованиями?	4.2.2.5 ЕН 9101
2	Имеются ли данные, подтверждающие, что аудиторская группа зафиксировала подробные объективные свидетельства (например, анализ процедур, производственные задания, протоколы обучения, продукцию, верификационные записи) по стандартной форме (т.е. запись объективных свидетельств или эквивалентная форма органа по сертификации)?	4.2.2.5, приложение А ЕН 9101
3	Имеются ли данные, подтверждающие осуществление оценки процессов, включенных в план аудита, и запись результатов данной оценки в соответствующий аудиторский отчет ЕН 9101?	4.2.2.5, приложения Е, F ЕН 9101
4	Имеются ли данные, подтверждающие, что несоответствия, выявленные в ходе аудита, были зафиксированы в отчете о несоответствии ЕН 9101? Примечание - Подтвердите, что ОНС включает только одну запись о несоответствии.	4.2.2.5, приложение В ЕН 9101
5	Имеются ли данные, подтверждающие, что аудиторская группа распределила все выявленные несоответствия по категориям, как "значительные" или "незначительные", согласно определениям, приведенным в стандарте ЕН 9101?	3.2, 3.3, 4.2.2.5 ЕН 9101
6	Имеются ли данные, подтверждающие, что результаты и данные о степени эффективности процесса записаны в "Отчет об оценке результативности процесса" (PEAR) в отношении каждого аудируемого процесса жизненного цикла продукции?	4.2.2.5, приложение С ЕН 9101
7	Имеются ли данные, подтверждающие, что в соответствии с ЕН 9101 (пункт 4.2.4) в результате отнесения уровня результативности к категории "2" или "1" был составлен ОНС требованиям 4.1 с) и f) стандартов серии ЕН 9100?	4.2.2.5, 4.2.4, приложение С ЕН 9101
8	Имеются ли данные, подтверждающие, что "Отчет о матрице процессов СМК" был заполнен аудиторской группой в отношении каждого посещенного объекта, демонстрируя процессы и пункты системы менеджмента качества, которые подверглись аудиту?	4.2.3, приложение D ЕН 9101
9	Имеются ли данные, подтверждающие, что исключения, регламентированные предприятием и одобренные аудиторской группой, были документально зарегистрированы в соответствующем аудиторском отчете ЕН 9101?	4.2.3, приложения Е, F ЕН 9101
10	Имеются ли данные, подтверждающие, что статус "Не определено" (Н/О) не использовался в случае первичного или ресертификационного аудита? Примечание - Статус "Не определено" (Н/О) не должен использоваться в отношении идентифицированных организацией исключений.	4.2.3 ЕН 9101
11	В случае данного конкретного аудиторского отчета ЕН 9101 имеются ли данные, подтверждающие, что все необходимые отчеты и записи ЕН 9101 заполнены согласно требованиям?	4.2.3 ЕН 9101
12	Если применимо, имеются ли данные, подтверждающие, что для записи результатов аудита отдельных объектов использовался "Дополнительный аудиторский отчет" ЕН 9101? Примечание - Необязательно, если детальные сведения об аудите, касающиеся отдельных объектов, включены в соответствующий "Аудиторский отчет" ЕН 9101 организации.	4.2.3, приложение G ЕН 9101
13	Имеются ли данные, подтверждающие, что аудиторский отчет надлежащим образом отражает результаты аудита, эффективность системы менеджмента качества в авиакосмической промышленности (AQMS) и ее способность удовлетворить требованиям заказчика/нормативным требованиям, а также включает информацию о критичности всех выявленных несоответствий (т.е. количество, уровень критичности, последствия)?	4.2.3 ЕН 9101
14	Имеются ли данные, подтверждающие, что все формы ОНС ЕН 9101 были заполнены согласно установленным требованиям и соответствующим инструкциям по заполнению форм? Примечание - Необходимо заполнить все разделы (текстовые блоки) соответствующих ОНС.	4.2.4, приложение В ЕН 9101
15	Имеются ли данные, указывающие на то, что несоответствие было выявлено и устранено в ходе одного и того же аудита? Примечание - Положительный ответ равнозначен несоответствию.	4.2.4 ЕН 9101
16	Если применимо, заполнен ли отчет об аудите первого этапа согласно требованиям стандарта ЕН 9101 и формы?	4.3.2.4 ЕН 9101
17	Имеются ли данные, подтверждающие, что при заполнении всех применимых форм ЕН 9101 аудиторская группа следовала соответствующим инструкциям по заполнению форм ЕН 9101?	0.3 ЕН 9101
18	Если применимо, имеются ли данные, указывающие на то, что аудит первого и второго этапов не проводился в один день или в следующие один за другим дни (т.е. без перерыва)?	4.3.3 ЕН 9101
19	Имеются ли данные, подтверждающие, что подробные сведения о выводах аудита, включая ссылку на аудируемые процессы, документацию процессов и соответствующие записи, были зафиксированы?	4.2.2.5, 4.3.3 ЕН 9101
20	Если применимо, имеются ли данные, подтверждающие, что все несоответствия были устранены до выдачи сертификата AQMS?	4.3.3, приложение В ЕН 9101
21	Содержится ли в соответствующих PEAR достаточная информация, касающаяся методов управления процессом, показателей качества и результатов эффективности процесса?	4.2.2.5, приложение С ЕН 9101
22	Имеются ли данные, подтверждающие, что PEAR составлен в отношении каждого аудируемого процесса жизненного цикла продукции?	4.2.2.5, приложение С ЕН 9101
Надзорные аудиты
23	В случае надзорного аудита имеются ли данные, подтверждающие, что руководитель аудиторской группы указал в аудиторском отчете ЕН 9101, являются ли зафиксированные несоответствия основанием для приостановления действия сертификата AQMS?	4.3.4, приложение Е ЕН 9101
24	Имеются ли данные в записи объективных свидетельств, подтверждающие, что в ходе аудита была осуществлена оценка всех обязательных наблюдаемых элементов?	9.3.2 ИСО/МЭК 17021; приложение А ЕН 9101
Ресертификационные аудиты
25	Имеются ли данные, подтверждающие, что в ходе деятельности, осуществляемой на объекте в рамках ресертификационного аудита, была выполнена аудиторская проверка элементов системы менеджмента качества и соответствующих процессов организации, в том числе определение эффективности, с целью определения их соответствия требованиям?	4.3.5 приложения С, D ЕН 9101
26	Имеются ли данные, подтверждающие, что руководство по качеству и документация системы менеджмента организации также были проверены на наличие в них изменений?	4.3.5 ЕН 9101
27	Имеются ли данные, подтверждающие, что все несоответствия были закрыты и проверены аудиторской группой до принятия сертификационного решения?	4.3.5 ЕН 9101
Трансферные аудиты
28	Имеются ли данные, подтверждающие осуществление оценки элементов в соответствии с ЕН 9101 (пункт 4.2.1), включая анализ предыдущих сертификационных аудитов, выполненных прежним органом по сертификации?	4.2.1 ЕН 9101; 8.8 ЕН 9104-001
Специальные аудиты
29	Имеются ли данные, подтверждающие, что организации была предоставлена информация касательно конкретных причин и объекта проверки?	4.3.6 ЕН 9101
30	Имеются ли данные, подтверждающие, что результаты специальных аудитов были зафиксированы в применимых отчетах и записях ЕН 9101?
Прочее
31
32
33