Приложение. Положение об организации в Управлении ЗАГС РС (Я) системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс)

Приложение
к приказу Управления
ЗАГС РС (Я)
26 марта 2019 года N 49

Положение
об организации в Управлении ЗАГС РС (Я) системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс)

I. Общие положения

1. Во исполнение Распоряжения Главы Республики Саха (Якутия) от 21 февраля 2019 года N 87-РГ "Методические рекомендации по созданию и организации исполнительными органами государственной власти Республики Саха (Якутия) системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, Положение об организации в Управлении ЗАГС при Правительстве Республики Саха (Якутия) системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольный комплаенс) (далее - Положение) разработано в целях обеспечения соответствия деятельности Управления ЗАГС при Правительстве Республики Саха (Якутия) (далее - Управление) требованиям антимонопольного законодательства и профилактики нарушений требований антимонопольного законодательства в деятельности Управления.

2. Для целей Положения используются следующие понятия:

"антимонопольное законодательство" - законодательство, основывающееся на Конституции Российской Федерации, Гражданском кодексе Российской Федерации и состоящее из Федерального закона "О защите конкуренции", иных федеральных законов, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвуют федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации, а также государственные внебюджетные фонды, Центральный банк Российской Федерации, российские юридические лица, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели;

"антимонопольный орган" - федеральный антимонопольный орган и его территориальные органы;

"антимонопольный комплаенс" - совокупность правовых и организационных мер, направленных на соблюдение требований антимонопольного законодательства и предупреждение его нарушения;

"доклад об антимонопольном комплаенсе" - документ, содержащий информацию об организации в исполнительном органе государственной власти Республики Саха (Якутия) антимонопольного комплаенса и о его функционировании;

"коллегиальный орган" - совещательный орган исполнительного органа государственной власти Республики Саха (Якутия), осуществляющий оценку эффективности функционирования антимонопольного комплаенса;

"нарушение антимонопольного законодательства" - недопущение, ограничение, устранение конкуренции исполнительным органом государственной власти Республики Саха (Якутия);

"риски нарушения антимонопольного законодательства" ("комплаенс-риски") - сочетание вероятности и последствий наступления неблагоприятных событий в виде ограничения, устранения или недопущения конкуренции;

3. Задачи антимонопольного комплаенса Управления:

выявление комплаенс-рисков;

управление комплаенс-рисками;

контроль за соответствием деятельности Управления требованиям антимонопольного законодательства;

оценка эффективности функционирования антимонопольного комплаенса.

4. При организации антимонопольного комплаенса Управление руководствуется следующими принципами:

заинтересованность руководства Управления в эффективности антимонопольного комплаенса;

регулярность оценки комплаенс-рисков;

информационная открытость функционирования в Управлении антимонопольного комплаенса;

непрерывность функционирования антимонопольного комплаенса; совершенствование антимонопольного комплаенса.

II. Организация антимонопольного комплаенса

5. Организация антимонопольного комплаенса и обеспечение его функционирования осуществляется руководителем Управления (далее - руководитель), который:

вводит в действие акт об антимонопольном комплаенсе, вносит в него изменения, а также принимает внутренние документы, регламентирующие реализацию антимонопольного комплаенса;

применяет предусмотренные законодательством Российской Федерации меры ответственности за нарушение служащими и работниками Управления правил антимонопольного комплаенса;

рассматривает материалы, отчеты и результаты периодических оценок эффективности функционирования антимонопольного комплаенса и принимает меры, направленные на устранение выявленных недостатков;

разрабатывает мероприятия по устранению выявленных недостатков антимонопольного комплаенса;

утверждает карту комплаенс-рисков Управления:

утверждает ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса;

утверждает план мероприятий ("дорожную карту") по снижению комплаенс-рисков Управления;

подписывает доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный коллегиальным органом.

6. Функции, связанные с организацией и функционированием антимонопольного комплаенса, производятся отделом Управления: отделом финансово-экономического и материально-технического обеспечения.

7. К компетенции отдела финансово-экономического и материально-технического обеспечения Управления относятся следующие функции:

подготовка и представление руководителю на утверждение правового акта об антимонопольном комплаенсе (внесение изменений в правовой акт об антимонопольном комплаенсе), а также внутриведомственных документов Управления, регламентирующих процедуры антимонопольного комплаенса;

консультирование сотрудников Управления по вопросам, связанным с соблюдением антимонопольного законодательства и антимонопольным комплаенсом в пределах полномочий;

организация взаимодействия с другими отделами Управления по вопросам, связанным с антимонопольным комплаенсом;

информирование руководителя о внутренних документах, которые могут повлечь нарушение антимонопольного законодательства, противоречить антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу;

подготовка и внесение на утверждение руководителю:

карты комплаенс-рисков Управления;

ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса; плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Управления;

подготовка для подписания руководителем и утверждения коллегиальным органом проекта доклада об антимонопольном комплаенсе;

организация обучения служащих и работников Управления требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса.

проведение проверок в случаях, предусмотренных, пунктом 18 настоящего Положения;

ознакомление гражданина Российской Федерации с настоящим Положением при поступлении на государственную гражданскую службу.

8. Функции коллегиального органа, осуществляющего оценку эффективности организации и функционирования антимонопольного комплаенса, возлагаются на Общественный совет Управления.

9. К функциям коллегиального органа относятся:

рассмотрение и оценка плана мероприятия ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Управления в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса;

рассмотрение и утверждение доклада об антимонопольном комплаенсе;

инициирование проверок, связанных с нарушениями, выявленными в ходе деятельности государственных гражданских служащих требованиям антимонопольного законодательства и участие в них в порядке, установленном действующим законодательством и приказами Управления;

выявление конфликта интересов в деятельности служащих и работников Управления, разработка предложений по их исключению;

выявление комплаенс-рисков, учет обстоятельств, связанных с комплаенс-рисками, определение вероятности возникновения комплаенс-рисков;

подготовка аналитической справки, содержащей результаты анализа информации по вопросам, указанным в пункте 11 настоящего Положения;

подготовка предложений:

в карту комплаенс-рисков Управления в соответствии с требованиями, установленными разделом IV настоящего Положения;

по ключевым показателям эффективности антимонопольного комплаенса;

в план мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Управления.

III. Выявление и оценка рисков нарушения Управлением антимонопольного законодательства (комплаенс-рисков)

10. Выявление и оценка комплаенс-рисков Управления осуществляется коллегиальным органом.

11. В целях выявления комплаенс-рисков коллегиальным органом в срок не позднее 1 февраля года, следующего за отчетным, проводятся:

анализ выявленных нарушений антимонопольного законодательства в деятельности Управления;

анализ нормативных правовых актов Управления, а также актов, направленных на регулирование отношений, связанных с защитой конкуренции, предупреждением и пресечением монополистической деятельности и недобросовестной конкуренции и адресованных неопределенному кругу лиц, которые могут иметь признаки нарушения законодательства (публичные заявления, письма, консультации и т.д.);

анализ проектов нормативных правовых актов Управления;

мониторинг и анализ практики применения ФАС России антимонопольного законодательства (в части соответствующих обзоров и обобщений);

систематическая оценка эффективности разработанных и реализуемых мероприятий по снижению комплаенс-рисков.

12. При проведении (не реже одного раза в год) коллегиальным органом анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства реализуется следующее мероприятие:

составление перечня нарушения антимонопольного законодательства в Управлении, который содержит классифицированные по сферам деятельности Управления сведения о выявленных нарушениях антимонопольного законодательства (отдельно по каждому нарушению) и информацию о нарушении с указанием нарушенной нормы антимонопольного законодательства, краткого изложения сути нарушения, последствий нарушения антимонопольного законодательства и результата рассмотрения нарушения антимонопольным органом, позицию Управления, сведения о мерах по устранению нарушения, сведения о мерах, направленных на недопущение повторения нарушения.

13. При проведении отделами финансово-экономического и материально-технического обеспечения, отделом государственной гражданской службы и документоведения анализа нормативных правовых актов Управления реализуются следующие мероприятия:

разработка исчерпывающего перечня нормативных правовых актов Управления (далее - перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов, за исключением актов, содержащих сведения, относящиеся к охраняемой законом тайне, который размещается на официальном сайте Управления в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (в срок не позднее мая отчетного года);

размещение на официальном сайте Управления в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (в срок не позднее мая отчетного года);

сбор и анализ представленных замечаний и предложений организаций и граждан по перечню актов (в период с мая по август отчетного года);

представление руководителю сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты Управления (в срок не позднее сентября отчетного года).

14. При проведении анализа проектов нормативных правовых актов отделом финансово-правового обеспечения, государственной службы и организационного сопровождения реализуются следующие мероприятия (в течение отчетного года) размещение на официальном сайте Управления в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" проекта нормативного правового акта с необходимым обоснованием реализации предлагаемых решении, в том числе их влияния на конкуренцию;

сбор и оценка поступивших замечаний и предложений организаций и граждан по проекту нормативного правового акта.

15. При проведении мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Управлении отделом финансово-экономического и материально-технического обеспечения реализуются следующие мероприятия:

сбор на постоянной основе сведений о правоприменительной практике в Управлении;

подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной абзацем вторым настоящего пункта, аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в Управлении.

16. Выявленные комплаенс-риски отражаются в карте комплаенс-рисков Управления согласно разделу IV настоящего Положения.

17. Выявление комплаенс-рисков и присвоение каждому комплаенс-риску соответствующего уровня риска осуществляется коллегиальным органом по результатам оценки комплаенс-рисков, включающей в себя этапы идентификации комплаенс-риска, анализа комплаенс-риска и сравнительной оценки комплаенс-риска.

18. Распределение выявленных комплаенс-рисков по уровням осуществляется в соответствии с методическими рекомендациями, утвержденными распоряжением Главы Республики Саха (Якутия) от 21 февраля 2019 года N 87-РГ.

19. В случае если в ходе выявления и оценки комплаенс-рисков коллегиальным органом обнаруживаются признаки коррупционных рисков, наличия конфликта интересов либо нарушения правил служебного поведения при осуществлении государственными гражданскими служащими Управления контрольно-надзорных функций, указанные материалы подлежат передаче в отдел финансово-экономического и материально-технического обеспечения.

20. Выявленные комплаенс-риски отражаются в карте комплаенс-рисков Управления в порядке убывания уровня комплаенс-рисков.

21. Реформация о проведении выявления и оценки комплаенс-рисков включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

IV. Карта комплаенс-рисков Управления

22. В карту комплаенс-рисков Управления включаются:

выявленные риски (их описание);

описание причин возникновения рисков;

описание условий возникновения рисков.

23. Карта комплаенс-рисков Управления утверждается руководителем и размещается на официальном сайте Управления в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в срок не позднее 1 апреля отчетного года.

V. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Управления

24. В целях снижения комплаенс-рисков ежегодно разрабатывается план мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Управления. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Управления подлежит пересмотру в случае внесения изменений в карту комплаенс-рисков Управления.

25. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Управления должен содержать в разрезе каждого комплаенс-риска (согласно карте комплаенс-рисков Управления) конкретные мероприятия, необходимые для устранения выявленных рисков.

В плане мероприятий ("дорожной карте") по снижению комплаенс-рисков Управления в обязательном порядке должны быть указаны:

общие меры по минимизации и устранению рисков (согласно карте комплаенс-рисков Управления);

описание конкретных действий (мероприятий), направленных минимизацию и устранение комплаенс-рисков;

ответственное лицо (должностное лицо, структурное подразделение);

срок исполнения мероприятия.

При необходимости в плане мероприятий ("дорожной карте") по снижению комплаенс-рисков Управления могут быть указаны дополнительные сведения: необходимые ресурсы;

календарный план (для многоэтапного мероприятия);

показатели выполнения мероприятия, критерии качества работы;

требования к обмену информацией и мониторингу;

прочие.

26. План мероприятий ("дорожная карта") по снижению комплаенс-рисков Управления утверждается руководителем в срок не позднее 31 декабря года, предшествующему году, на который планируются мероприятия.

27. Руководитель рабочей группы на постоянной основе осуществляет мониторинг исполнения мероприятий плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Управления.

28. Информация об исполнении плана мероприятий ("дорожной карты") по снижению комплаенс-рисков Управления подлежит включению в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VI. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса

29. Установление и оценка достижения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса представляют собой часть системы внутреннего контроля, в процессе которой происходит оценка качества работы (работоспособности) системы управления комплаенс-рисками в течение отчетного периода. Под отчетным периодом понимается календарный год.

30. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса устанавливаются как для рабочей группы, так и для Управления в целом.

31. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса представляют собой количественные характеристики работы (работоспособности) системы управления комплаенс-рисками. Также количественные значения (параметры) могут быть выражены как в абсолютных значениях, (единицы, штуки), так и в относительных значениях (проценты, коэффициенты).

32. Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса утверждаются руководителем на отчетный год ежегодно в срок не позднее 1 апреля отчетного года.

33. Коллегиальный орган ежегодно проводит оценку достижения ключевых показателей эффективности, антимонопольного комплаенса.

34. Информация о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

VII. Оценка эффективности антимонопольного комплаенса

35. Оценка эффективности и функционирования в Управлении антимонопольного комплаенса осуществляется коллегиальным органом по результатам рассмотрения доклада об антимонопольном комплаенсе.

36. При оценке эффективности и функционирования антимонопольного комплаенса коллегиальный орган использует материалы, содержащиеся в докладе об антимонопольном комплаенсе, а также;

карту комплаенс-рисков Управления, утвержденную Руководителем на отчетный период;

ключевые показатели, эффективности антимонопольного комплаенса, утвержденные Руководителем на отчетный период;

план мероприятий ("дорожную карту") по снижению комплаенс-рисков Управления, утвержденный Руководителем на отчетный период.

VIII. Доклад об антимонопольном комплаенсе

37. Проект доклада об антимонопольном комплаенсе представляется на подпись Руководителю, а подписанный Руководителем проект доклада представляется на утверждение коллегиальному органу ежегодно в следующем порядке и сроки:

проект доклада об антимонопольном комплаенсе представляется на подпись руководителю не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным;

руководитель подписывает проекта доклада в срок не позднее 01 марта года, следующего за отчетным.

коллегиальный орган утверждает доклад об антимонопольном комплаенсе в срок не позднее 01 апреля года, следующего за отчетным.

38. Доклад об антимонопольном комплаенсе должен содержать:

информацию о результатах проведенной оценки комплаенс-рисков;

информацию об исполнении мероприятий по снижению комплаенс-рисков;

информацию о достижении ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса;

иную информацию, установленную настоящим Положением.

39. Доклад об антимонопольном комплаенсе, утвержденный коллегиальным органом, размещается на официальном сайте Управления в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в течение месяца со дня его утверждения.

IX. Ознакомление служащих и работников Управления с 1 антимонопольным комплаенсом. Проведение обучения требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса

ГАРАНТ:

Нумерация пунктов приводится в соответствии с источником

41. При поступлении на государственную гражданскую службу в Управление отдел государственной службы и документоведения обеспечивает ознакомление гражданина Российской Федерации с настоящим Положением.

42. Отдел государственной службы и документоведения организует систематическое обучение служащих и работников Управления требованиям антимонопольного законодательства и антимонопольного комплаенса.

43. Информация о проведении ознакомления служащих и работников с антимонопольным комплаенсом, а также о проведении обучающих мероприятий включается в доклад об антимонопольном комплаенсе.

X. Ответственность

44. Отдел финансово-экономического и материально-технического обеспечения несет ответственность за организацию и функционирование антимонопольного комплаенса в Управлении в соответствии с законодательством Российской Федерации.

45. Служащие и работники Управления несут дисциплинарную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за неисполнение внутренних документов Управления, регламентирующих процедуры и мероприятия антимонопольного комплаенса.