Приложение N 1. Анкета, для оценки эффективности деятельности органов управления - членов Советов директоров акционерных обществ с долей Республики Саха (Якутия), избранных в качестве представителей интересов Республики Саха (Якутия)

Приложение N 1

Анкета,
для оценки эффективности деятельности органов управления - членов Советов директоров акционерных обществ с долей Республики Саха (Якутия), избранных в качестве представителей интересов Республики Саха (Якутия)

1. Заполняется каждым членом СД.

2. На шкале от 1 до 5 отметьте, какому баллу соответствует Ваше мнение о следующих вопросах и/или утверждениях:

1 - не согласен;

2 - частично согласен;

3 - согласен

3. Если применение отдельных вопросов, по Вашему мнению, неприменимо к Обществу и/или работа, в ракурсе которого поставлен вопрос, не налажена в Обществе, просьба внести комментарии и/или пожелания.

4. По итогам заполнения анкеты Корпоративным секретарем выводится общее количество ответов с отметкой от 1 до 5 и рассчитывается среднее значение числовой информации, а также составляется перечень комментариев, рекомендаций.

При этом, критерий посещаемости заседаний членов СД оценивается индивидуально.

N	Критерий оценки	Оценка	Комментарии (при наличии)
I. Состав и структура СД
1	Состав СД сбалансированный и соответствует целям и задачам, стоящим перед Советом директоров общества на период оценки
2	Количественный состав СД дает возможность организовать деятельность СД наиболее эффективным образом, включая возможность формирования комитетов СД
3	СД обладает всеми необходимыми компетенциями в области стратегического управления, финансов, внутреннего контроля и управления рисками, а также бизнес-деятельности Общества и достаточен для эффективной работы общества
4	СД эффективно исполняет свои обязанности
5	Все члены СД в должной мере вовлечены в работу СД, ориентированы на эффективную работу СД как коллегиального органа управления
6	Баланс распределения полномочий и ответственности между Советом директоров, акционером/ами и менеджментом оптимален и обеспечивает качественное обсуждение и принятие эффективных решений СД
Итого по разделу I ___ баллов		< 3 балла - критично. Требует безотлагательного вмешательства и существенных изменений. Вероятно, деятельность СД регламентирована ненадлежащим образом. Количественный и качественный состав СД не отвечает потребностям общества и не способствует решению стоящих перед СД задач. Требуется пересмотр внутренних документов, регулирующих работу СД. 3 < 4 балла - удовлетворительно. В целом соответствует надлежащим практикам. Отдельные аспекты требуют корректировки и могут быть улучшены. Деятельность СД регламентирована. Количественный и качественный состав СД в целом является приемлемым для решения стоящих перед СД задач. Некоторые аспекты могут быть улучшены. 4 балла - отлично. По большинству оцененных параметров ситуация соответствует лучшей практике. Деятельность СД в надлежащим образом детально регламентирована. Количественный и качественный состав СД оптимален для эффективной работы СД.
II. Деятельность СД
1	СД регулярно получает финансовую отчетность общества и контролирует финансовые показатели и отчетность общества
2	СД регулярно рассматривает отчет исполнительного органа и менеджмента общества об их деятельности (исполнении поручений и решений СД), утверждает годовой отчет и годовую бухгалтерскую отчетность
3	В отчетном периоде СД проводил оценку исполнительного органа общества
4	СД в рамках своей компетенции утверждает (принимает) корпоративные стандарты (политики, процедуры, положения) общества.
5	СД понимает свои обязанности перед акционерами и контролирует их исполнение
6	СД осуществляет регулярный мониторинг исполнения решений, принятых СД
7	СД объективно устанавливает основные ориентиры деятельности общества на долгосрочную перспективу (определение приоритетных направлений с учетом рыночной ситуации, финансового состояния общества и других факторов, оказывающих влияние на финансово-хозяйственную деятельность общества)
8	СД четко ставит задачи перед комитетами СД
Итого по разделу II ___ баллов		< 3 балла - критично. Требует безотлагательного вмешательства и существенных изменений. Вероятно, СД не контролирует или ненадлежащим образом контролирует финансово-хозяйственные вопросы деятельности Общества, находящиеся в его компетенции, а также не контролирует или ненадлежащим образом контролирует исполнительные органы общества. 3 < 4 балла - удовлетворительно. В целом соответствует надлежащим практикам. Отдельные аспекты требуют корректировки и могут быть улучшены. 4 балла - отлично. По большинству оцененных параметров ситуация соответствует лучшей практике. СД надлежаще контролирует финансовое
ГАРАНТ: По-видимому, в таблице пропущена часть текста
	рисками и внутреннего контроля, которые могут оказать существенное влияние на деятельность общества
6	СД уделяет достаточное время обсуждению вопросов корпоративного управления
7	Достижение основных показателей деятельности общества анализируется СД
8	В отчетном периоде СД своевременно рассмотрел, утвердил годовой отчет, годовой инвестиционный план и иные документы в рамках реализации стратегии
9	СД разработал (утвердил) ключевые показатели эффективности (KPI) для оценки соответствия результатов общества утвержденной стратегии
10	В отчетном периоде СД рассматривал достижение плановых показателей КПЗ
Итого по разделу IV ___ баллов-		< 3 балла - критично. Требует безотлагательного вмешательства и существенных изменений. Вероятно СД не понимает и не разделяет миссию и стратегию общества, а также не контролирует или ненадлежащим образом контролирует следование им. 3 < 4 балла - удовлетворительно. В целом соответствует надлежащим практикам. Отдельные аспекты требуют корректировки и могут быть улучшены. 4 балла - отлично. По большинству оцененных параметров деятельность СД в области стратегического управления соответствует лучшей практике.
V. Комитеты Совета директора
1	Созданные при СД комитеты необходимы и достаточны для эффективной работы СД
2	Количество и персональный состав комитетов при СД оптимальный с точки зрения исполнения ими своих функций поддержки работы СД по всем ключевым вопросам компетенции и изменений не требуется
3	Количественные и качественные составы и структура каждого комитета является сбалансированными и оптимальными для эффективной работы соответствующего комитета
4	Работа комитетов хорошо организована. Комитеты эффективно решают вопросы, отнесенные к их компетенции. Решения комитетов СД способствуют СД в принятии решений.
5	Комитеты при СД регулярно проводят заседания и отчитываются перед СД о своей деятельности
6	На заседаниях комитетов обеспечивается открытое общение и конструктивное участие
7	Члены комитетов заблаговременно получают материалы по вопросам повестки заседаний
8	Члены СД получают достаточную и необходимую информацию от комитета по стратегии для принятия взвешенного и обоснованного решения по вопросам, входящим в компетенцию комитета
9	Члены СД получают достаточную и необходимую информацию от комитета по кадрам и вознаграждениям для принятия взвешенного и обоснованного решения по вопросам, входящим в компетенцию комитета
10	Члены СД получают достаточную и необходимую информацию от комитета по аудиту для принятия взвешенного и обоснованного решения по вопросам, входящим в компетенцию комитета
Итого по разделу V ___ баллов		< 3 балла - критично. Требует безотлагательного вмешательства и существенных изменений. Вероятно, созданные при СД комитеты неэффективны, их работа организована ненадлежащим образом. Деятельность комитетов не способствует эффективному исполнению обязанностей СД. 3 < 4 балла - удовлетворительно. В целом соответствует надлежащим практикам. Отдельные аспекты требуют корректировки и могут быть улучшены. 4 балла - отлично. По большинству оцененных параметров ситуация соответствует лучшей практике. Комитеты СД высокоэффективны, их работа правильно организована. Деятельность комитетов способствует эффективному исполнению обязанностей СД.
VI. Контроль и риск менеджмент
1	СД определены принципы и подходы к организации системы управления рисками и внутреннего контроля в обществе
2	СД имеет четкое представление о плановых и текущих значениях ключевых рисков деятельности общества, их взаимосвязи с принципами внутреннего контроля, способах управления ими со стороны менеджмента и последовательности действий в случае реализации наиболее важных рисков
3	Система управления рисками и внутреннего контроля соответствует определенным СД принципам и подходам к ее организации и эффективно функционирует
4	СД регулярно оценивает стратегические и операционные риски и предпринимает соответствующие действия по мере необходимости
5	СД определяет источники и ранжирует значимость возникающих рисков при достижении обществом поставленных стратегических целей и текущих задач
6	СД обеспечивает и контролирует надлежащее раскрытие рисков в отчетности общества
7	В отчетном периоде не реализовывались никакие серьезные риски, не предвиденные СД
8	СД контролирует ситуацию по наиболее важным для общества вопросам, находящимся в зоне высоких рисков
9	Принимая стратегические решения, СД тщательно оценивает риски и перспективы
10	В отчетном периоде рассмотрен отчет об управлении рисками, включающий информацию о мероприятиях по управлению ключевыми рисками, их фактических значениях по итогам контрольного периода в сравнении с их плановыми значениями, целесообразность внесения изменений в перечень этих рисков
Итого по разделу VI ___ баллов		< 3 балла - критично. Требует безотлагательного вмешательства и существенных изменений. Вероятно, СД не понимает и не контролирует надлежащим образом существующие у общества риски. 3 < 4 балла - удовлетворительно. В целом соответствует надлежащим практикам. Отдельные аспекты требуют корректировки и могут быть улучшены. 4 балла - отлично. По большинству оцененных параметров ситуация соответствует лучшей практике. СД эффективно управляет существующими рисками и предотвращает их реализацию.
Итоговый балл (сумма баллов по всем разделам) ___ баллов		< 3 балла - критично. Требует безотлагательного вмешательства и существенных изменений. Вероятно, деятельность СД в целом неэффективна и не способствует развитию общества. По абсолютному большинству критериев, оценка по которым составила менее 2,8 балла, требуется принятие безотлагательных мер. 3 < 4 балла - удовлетворительно. В целом соответствует надлежащим практикам. Отдельные аспекты требуют корректировки и могут быть улучшены. 4 балла - отлично. По большинству оцененных параметров ситуация соответствует лучшей практике.

Назовите, пожалуйста, от трех до пяти направлений, в которых, по Вашему мнению, СД должен сосредоточить свои усилия в следующем году:

     1. _________________________________________________________________

     2. _________________________________________________________________

     3. _________________________________________________________________

     4. _________________________________________________________________

     5. _________________________________________________________________

Примечание.

Для получения среднего балла по каждому разделу сумма выставленных оценок суммируется и делится на общее количество вопросов внутри раздела.

Для получения итогового балла суммируется сумма баллов по каждому разделу и делится на количество разделов.