Приложение N 1. Карта комплаенс-рисков администрации муниципального района "Княжпогостский" на 2019 год

Приложение N 1
к постановлению администрации
муниципального района "Княжпогостский"
от 12.09.2019 г. N 296

Карта
комплаенс-рисков администрации муниципального района "Княжпогостский" на 2019 год

Уровень риска	Вид риска (описание)	Причины и условия возникновения (описание)	Наименование структурных подразделений, отраслевых (функциональных) органов администрации, при реализации функций и полномочий которых возможно возникновение комплаенс-рисков
Высокий	Заключение или возобновление (продление) на неопределенный срок договоров в отношении муниципального имущества без проведения торгов (нарушение требований части 1 статьи 17.1 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции")	1. неэффективная организация системы внутреннего контроля; 2. ошибки при совершении действий, обусловленные человеческим фактором	Управление муниципальным имуществом, землями и природными ресурсами администрации МР "Княжпогостский"
Высокий	Нарушения при проведении обязательных в соответствии с законодательством Российской Федерации торгов (торги на право заключения договоров аренды муниципального имущества, продажа либо предоставление в аренду земельных участков, продажа муниципального имущества; отбор подрядных организаций для проведения капитального ремонта многоквартирных домов, отбор управляющих организаций для управления многоквартирными домами) (нарушение требований части 1 статьи 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"): 1. необоснованный отказ в допуске к участию в торгах; 2. допуск к участию в торгах лиц, заявки которых не соответствовали установленным требованиям; 3. неразмещение или размещение неполной информации о проводимых торгах или продаже имущества, либо нарушение сроков размещения информации на официальном сайте торгов в сети "Интернет" либо в печатных изданиях; 4. нарушение порядка определения победителя торгов, составление и размещение документов об итогах торгов с нарушением требований действующего законодательства	1. неэффективная организация системы внутреннего контроля; 2. ошибки при совершении действий, обусловленные человеческим фактором	Управление муниципальным имуществом, землями и природными ресурсами администрации МР "Княжпогостский" Управление архитектуры, строительства, жилищно-коммунального и дорожного хозяйства администрации МР "Княжпогостский"
Высокий	Нарушения при осуществлении закупок товаров, работ, услуг в соответствии с Федеральным законом от 05.04.2013 г. N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд" (далее - Закон о контрактной системе) (нарушение требований статьи 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"): 1. утверждение документации о закупке, определение содержания извещения о закупке с нарушением требований Закона о контрактной системе; 2. необоснованный допуск к участию в закупке или необоснованное отклонение заявки на участие в торгах при рассмотрении заявок участников закупки, в т. ч. по основаниям, не предусмотренным действующим законодательством; 3. несвоевременное размещение информации, подлежащей опубликованию, и (или) ее несвоевременное направление оператору электронной площадки (при проведении электронных аукционов); 4. невключение в протоколы комиссии заказчика (уполномоченного органа) предусмотренных Законом о контрактной системе сведений и информации	1. Слабое знание заказчиками положений Закона о контрактной системе, недооценка важности и значимости безусловного выполнения всех предусмотренных Законом о контрактной системе процедур для соблюдения прав участников закупочной деятельности, недооценка возросшего объема работы заказчиков и их комиссий по осуществлению всех закупочных процедур; 2. Причины несвоевременного размещения информации связаны с прекращением действия электронной цифровой подписи лица, уполномоченного действовать от имени заказчика, сбоями в работе Единой информационной системы в сфере закупок; 3. Недостаточная квалификация работников (контрактных управляющих, сотрудников контрактных служб), неустойчивость штата учреждения; 4. Чрезмерная загрузка работников уполномоченного органа.	Финансовое управление администрации муниципального района "Княжпогостский" (уполномоченный орган); Администрация муниципального района "Княжпогостский"; Отраслевые (функциональные) органы администрации муниципального района "Княжпогостский" (включая подведомственные учреждения)
Существенный	Заключение договоров управления многоквартирными домами без проведения конкурсов по отбору управляющих организаций в нарушение требований Жилищного кодекса Российской Федерации либо непроведение в установленные Жилищным кодексом Российской Федерации сроки конкурсов по отбору управляющих организаций для управления многоквартирными домами (нарушение требований части 1 статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции")	1. неэффективная организация системы внутреннего контроля; 2. ошибки при совершении действий, обусловленные человеческим фактором	Управление архитектуры, строительства, жилищно-коммунального и дорожного хозяйства администрации МР "Княжпогостский" Руководители городских и главы сельских поселений (по согласованию)
Незначительный	Предоставление муниципальной преференции с нарушением требований, установленных главой 5 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"(нарушение требований части 1 статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"): 1. несоблюдение ограничения, установленного в решении антимонопольного органа о даче согласия на предоставлении муниципальной преференции с введением ограничений	1. неэффективная организация системы внутреннего контроля; 2. ошибки при совершении действий, обусловленные человеческим фактором	Управление муниципальным имуществом, землями и природными ресурсами администрации МР "Княжпогостский"
Незначительный	Установление в Административном регламенте предоставления муниципальных услуг, требования о предоставлении документов, предоставление которых не предусмотрено нормативными правовыми актами (нарушение требований части 1 статьи 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции")	1. неэффективная организация системы внутреннего контроля; 2. ошибки при совершении действий, обусловленные человеческим фактором	Администрация муниципального района "Княжпогостский" "; Отраслевые (функциональные) органы администрации муниципального района "Княжпогостский"