Приложение. Карта комплаенс-рисков Администрации Удомельского городского округа

Приложение
к распоряжению Администрации
Удомельского городского округа
от 10.10.2019 N 849-ра

Карта комплаенс-рисков
Администрации Удомельского городского округа

N п/п	Описание риска	Причины и условия возникновения риска и его оценка	Мероприятия по минимизации и устранению риска	Наличие (отсутствие) остаточного риска и управление им	Вероятность повторного возникновения риска
1.	Нарушение законодательства в сфере закупок для обеспечения муниципальных нужд в соответствии с Федеральным законом от 05.04.2003 N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд"	1. Ошибочное применение материальных норм права. 2. Загруженности специалистов. 3. Недостаточный уровень квалификации работников Администрации Удомельского городского округа и работников контрактной службы. 4. Отсутствие должного уровня взаимодействия работников Администрации Удомельского городского округа (органов Администрации), отсутствие "обратной связи" при реализации этапов закупок. Уровень риска - существенный (вероятность выдачи Администрации Удомельского городского округа предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства)	1. Наличие системы обучения работников Администрации Удомельского городского округа по профильным направлениям деятельности, построенная на постоянной основе, повышение квалификации и обучение работников контрактной службы. 2. Наличие порядок проведения расследований и проверок. 3. Применение дисциплинарных взыскания к лицам, допустившим нарушения. 4. Ротация работников, являющихся членами комиссий по осуществлению закупок. 5. Создание четких механизмов контроля за соблюдением правил, снижающих риск возникновения нарушений, которые должны предусматривать контрольные точки (в том числе согласования со структурными подразделениями, не вовлеченными в процедурную часть осуществления закупки), позволяющие определить на каком этапе может возникнуть (возникло) нарушение антимонопольного законодательства.	Остаточный риск - имеется	Имеется
2.	Нарушение правил предоставления муниципальных преференций (статьи 19-21 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции").	Риск не возникал. Уровень риска - незначительный (вероятность выдачи Администрации Удомельского городского округа предупреждения)	1. Повышение уровня внутреннего контроля. 2. Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства, повышение уровня правовой экспертизы.	Остаточный риск - отсутствует	маловероятно
3.	Введение ограничений в отношении создания хозяйствующих субъектов в какой-либо сфере деятельности, а также установление запретов или введение ограничений в отношении осуществления отдельных видов деятельности или производства определенных видов товаров (п. 1 ч. 1 ст. 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"), в том числе, в сфере похоронного дела и оказания ритуальных услуг.	Риск не возникал. Уровень риска - незначительный (вероятность выдачи Администрации Удомельского городского округа предупреждения)	1. Повышение уровня внутреннего контроля. 2. Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства, повышение уровня правовой экспертизы.	Остаточный риск - отсутствует	маловероятно
4.	Нарушения запрета на ограничивающие конкуренцию соглашения или согласованные действия между органами власти или между органами власти и хозяйствующими субъектами (статья 16 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции").	Риск не возникал. Уровень риска - незначительный (вероятность выдачи Администрации Удомельского городского округа предупреждения)	1. Повышение уровня внутреннего контроля. 2. Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства, повышение уровня правовой экспертизы.	Остаточный риск - отсутствует	маловероятно
5.	Нарушение антимонопольных требований к торгам (статья 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"), в том числе при предоставлении в аренду, пользование муниципального имущества, проведении обязательных торгов	Риск не возникал. Уровень риска - существенный (вероятность выдачи Администрации Удомельского городского округа предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства)	1. Повышение уровня внутреннего контроля. 2. Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства, повышение уровня правовой экспертизы.	Остаточный риск - отсутствует	маловероятно
6.	Нарушения порядка рассмотрения жалоб на нарушение процедуры торгов и порядка заключения договоров (статья 18.1 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции").	Риск не возникал. Уровень риска - существенный (вероятность выдачи Администрации Удомельского городского округа предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства)	1. Повышение уровня внутреннего контроля. 2. Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства, повышение уровня правовой экспертизы.	Остаточный риск - отсутствует	маловероятно
7.	Нарушения требований законодательства в сфере тарифного регулирования	Риск не возникал. Уровень риска - существенный (вероятность выдачи Администрации Удомельского городского округа предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства)	1. Повышение уровня внутреннего контроля. 2. Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства, повышение уровня правовой экспертизы.	Остаточный риск - отсутствует	маловероятно
8.	Нарушения запрета на ограничивающие конкуренцию акты и действия органов власти (статья 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции").	Риск не возникал. Уровень риска - существенный (вероятность выдачи Администрации Удомельского городского округа предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства)	1. Повышение уровня внутреннего контроля. 2. Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства, повышение уровня правовой экспертизы.	Остаточный риск - отсутствует	маловероятно
9.	Создание дискриминационных условий (ст. 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции").	Риск не возникал. Уровень риска - существенный (вероятность выдачи Администрации Удомельского городского округа предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства)	1. Повышение уровня внутреннего контроля. 2. Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства, повышение уровня правовой экспертизы.	Остаточный риск - отсутствует	маловероятно
10.	Заключение соглашений, ограничивающих конкуренцию (статья 16 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции").	Риск не возникал. Уровень риска - существенный (вероятность выдачи Администрации Удомельского городского округа предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства).	1. Повышение уровня внутреннего контроля. 2. Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства, повышение уровня правовой экспертизы.	Остаточный риск - отсутствует	маловероятно
11.	Ограничение доступа, создание преимущественных условий (статья 17 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции"), в том числе при обеспечение работы совещательных органов, комиссий, принимающих решения (рекомендации) о предоставлении государственной поддержки; проведение конкурсов на получение грантов, субсидий
12	Создание дискриминационных или преимущественных условий для отдельных категорий хозяйствующих субъектов (статья 15 закона 135-ФЗ) при проведении проверок исполнения соглашений, инвестиционных программ, кураторство подведомственных учреждений
13	Принятие муниципальных нормативных актов, которые могут привести к ограничению конкуренции или нарушениям антимонопольного законодательства	Риск не возникал. Уровень риска - низкий	1. Повышение уровня внутреннего контроля. 2. Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства, повышение уровня правовой экспертизы.	Остаточный риск - отсутствует	маловероятно
14	Нарушение запрета на совмещение функций органов местного самоуправления и функций хозяйствующих субъектов, за исключением случаев, установленных федеральными законами, указами Президента Российской Федерации, постановлениями Правительства Российской Федерации, а также наделение хозяйствующих субъектов функциями и правами органов местного самоуправления, в том числе, предоставление муниципальных услуг организациями, не указанными в пунктах 1, 2 статьи 2 Федерального закона от 27.07.2010 N 210-ФЗ "Об организации предоставления государственных и муниципальных услуг" (ч. 3 ст. 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции").	Риск не возникал. Уровень риска - существенный (вероятность выдачи Администрации Удомельского городского округа предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства)	1. Повышение уровня внутреннего контроля. 2. Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства, повышение уровня правовой экспертизы.	Остаточный риск - отсутствует	маловероятно
15	Нарушение порядка установления размера платы и порядка взимания платы за муниципальные услуги (п. 2 ч. 1 ст. 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции").	Риск не возникал. Уровень риска - существенный (вероятность выдачи Администрации Удомельского городского округа предупреждения и возбуждения в отношении него дела о нарушении антимонопольного законодательства)	1. Повышение уровня внутреннего контроля. 2. Контроль за соблюдением антимонопольного законодательства, повышение уровня правовой экспертизы.	Остаточный риск - отсутствует	маловероятно
16	Предъявление требований о предоставлении документов и информации или осуществления действий, предоставление или осуществление которых не предусмотрено муниципальными правовыми актами, регулирующими отношения, возникающие в связи с представлением муниципальной услуги (п. 2 ч. 1 ст. 15 Федерального закона от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции").	Риск не возникал. Уровень риска -