Приказ Министерства образования, науки и инновационной политики Новосибирской области от 22 марта 2012 г. N 474 "Об утверждении Положения об экспертизе научно-технических и инновационных проектов"

В соответствии с Федеральным законом Российской Федерации от 23.08.1996 N 127-ФЗ "О науке и государственной научно-технической политике", законами Новосибирской области от 20.04.95 N 17-ОЗ "О научной деятельности и научно-технической политике Новосибирской области", от 15.12.2007 N 178-ОЗ "О политике Новосибирской области в сфере развития инновационной системы", постановлением Губернатора Новосибирской области от 26.05.2010 N 162 "О министерстве образования, науки и инновационной политики Новосибирской области", и во исполнение постановления Правительства Новосибирской области от 28.11.2011 N 532-п "О порядке предоставления субсидий субъектам инновационной деятельности на подготовку, осуществление трансфера и коммерциализацию технологий, включая выпуск опытной партии продукции, ее сертификацию, модернизацию производства и прочие мероприятия" приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение об экспертизе научно-технических и инновационных проектов (далее - Положение).

2. Государственному автономному учреждению Новосибирской области "Новосибирской областной фонд поддержки науки и инновационной деятельности" (Ивлев Б.И.) обеспечить проведение экспертизы научно-технических и инновационных проектов в соответствии с Положением.

3. Контроль за исполнением приказа оставляю за собой.

Заместитель Председателя Правительства Новосибирской области - министр

В.А. Никонов

Положение
об экспертизе научно-технических и инновационных проектов
(далее - Положение)
(утв. приказом Минобрнауки Новосибирской области от 22 марта 2012 г. N 474)

1. Общие положения

1. Положение определяет основные цели, задачи, принципы, порядок организации и проведения экспертизы научно-технических и инновационных проектов (далее - экспертиза проектов, проекты), представленных субъектами инновационной деятельности в процессе прохождения ими процедуры конкурсного отбора, проводимого в соответствии с Порядком предоставления субсидий субъектам инновационной деятельности на подготовку, осуществление трансфера и коммерциализацию технологий, включая выпуск опытной партии продукции, ее сертификацию, модернизацию производства и прочие мероприятия, утвержденным постановлением Правительства Новосибирской области от 28.11.2011 N 532-п (далее - Порядок предоставления субсидий).

2. Организатором экспертизы проектов выступает министерство образования, науки и инновационной политики Новосибирской области (далее - министерство).

3. Экспертиза проектов предусматривает проведение специализированной оценочно-аналитической деятельности, направленной на обеспечение выработки рекомендаций для конкурсной комиссии, создаваемой в соответствии с Порядком предоставления субсидий (далее - конкурсная комиссия).

4. Основными целями проведения экспертизы проектов являются:

снижение риска при принятии решений, связанных с финансированием отобранных проектов;

оценка качественных и количественных характеристик проектов.

5. Организация и проведение экспертизы проектов основываются на следующих принципах:

системности организации экспертной работы и единства ее нормативно-методологического обеспечения;

независимости и правовой защищенности участников экспертного процесса;

научно-технической и экономической компетентности экспертов их ориентации на мировой уровень развития науки и техники, норм и правил техногенной и экологической безопасности, требований стандартов и международных соглашений;

объективности и обоснованности принимаемых заключений по результатам экспертизы проектов;

гласности результатов экспертизы при условии сохранения государственной, служебной и коммерческой тайны в соответствии с действующим законодательством.

6. Отбор экспертов для проведения экспертизы проектов, поданных на конкурс, осуществляется Научным экспертным советом при Правительстве Новосибирской области (далее - Совет).

По каждому научно-техническому (инновационному) направлению, в соответствии с перечнем приоритетным направлениям научной, научно-технической и инновационной деятельности в интересах Новосибирской области, установленным Концепцией развития инновационной деятельности в экономике и социальной сфере на территории Новосибирской области, утвержденной распоряжением Губернатора Новосибирской области от 19.10.2009 N 254-р "Об утверждении концепции развития инновационной деятельности в экономике и социальной сфере на территории Новосибирской области" (далее - приоритетные направления) определяется и рекомендуется не менее трех экспертов.

Результаты отбора экспертов Советом оформляются протоколом.

7. Организация работы экспертов и экспертиза проектов проводится в подведомственном Минобрнауки Новосибирской области учреждении в соответствии с его уставными целями и установленным государственным заданием (далее - подведомственное учреждение)

8. Организация и проведение экспертизы проектов предусматривают:

1 этап - подбор экспертов из числа отобранных и рекомендованных Советом в зависимости от научно-технической (инновационной) направленности подлежащих экспертизе проектов и проверку достоверности сведений, содержащихся в представленных документах в срок не более трех рабочих дней;

2 этап - научно-техническую экспертизу проекта, предназначенную для оценки научной обоснованности и технической осуществимости проекта в срок не более пяти рабочих дней;

3 этап - инвестиционную экспертизу проекта (включает юридическую и финансово-экономическую экспертизу правовых, финансово-экономических аспектов проекта, производственно-технологическую экспертизу, патентную экспертизу, оценку затрат, рисков, выгод и приобретений Новосибирской области), направленную на получение объективной оценки финансовой и социально-экономической эффективности проекта, его практической направленности и масштабности длительностью не более шести рабочих дней.

9. К объектам экспертизы проектов относятся документы, указанные в пункте 7 Порядка предоставления субсидий и содержащиеся в них сведения.

10. Экспертиза проектов проводится с учетом критериев, установленных пунктом 8 Порядка предоставления субсидий.

11. Результаты научно-технической и инвестиционной экспертиз проектов оформляются в виде экспертных заключений, подготавливаемых экспертами.

12. Сотрудники подведомственного учреждения и члены конкурсной комиссии несут ответственность за сохранение конфиденциальности информации, ставшей доступной им в процессе организации и проведения экспертизы проектов. К таковой относятся:

сведения о содержании документов, поступивших на экспертизу проектов;

сведения об экспертах;

сведения обо всех этапах прохождения экспертизы проектов, рекомендациях, полученных на этих этапах, объемах и источниках финансирования проектов.

2. Порядок организации экспертизы проектов

13. Министерство объявляет проведение конкурса проектов в соответствии с Порядком предоставления субсидий, поручает подведомственному учреждению организацию работы экспертов и проведение экспертизы проектов, создает конкурсную комиссию, которая предоставляет в подведомственное учреждение документы, указанные в пункте 7 Порядка предоставления субсидий для проведения экспертизы проектов и подготовки экспертных заключений.

14. Подведомственное учреждение осуществляет подбор экспертов из числа отобранных Советом и заключает договора с ними, предоставляет в распоряжение экспертов документы, указанные в пункте 7 Порядка предоставления субсидий и бланки экспертных заключений, оказывает комплексную (информационную, техническую, нормативно-правовую) поддержку работе экспертов на всех ее этапах, подготавливает и представляет конкурсной комиссии официальное экспертное заключение.

15. Эксперт (экспертная группа) изучает проект по представленным ему документам, формирует свою оценку данного проекта, подготавливает и передает подведомственному учреждению обоснованное заключение по всем вопросам, указанным в экспертных заключениях, согласно приложений N 2 и N 3 к Положению.

16. Затраты, связанные с проведением экспертизы проектов, возмещаются за счет средств областного бюджета Новосибирской области, предназначенных на эти цели в государственном задании подведомственному учреждению.

3. Порядок проведения экспертизы проектов

17. Экспертиза проектов проводится в течение не более 14 рабочих дней со дня поступления документов указанных в пункте 7 Порядка предоставления субсидий в подведомственное учреждение.

18. В ходе первого этапа экспертизы, проводимой специалистами подведомственного учреждения, осуществляется:

1) подбор экспертов подбор экспертов из числа отобранных Советом в соответствии с требованиями Порядка предоставления субсидий и условиями проведения конкурса в зависимости от научно-технической (инновационной) направленности подлежащих экспертизе проектов, при этом лица, имеющие личную заинтересованность в реализации проекта, к его экспертизе не допускаются;

2) проверка на:

достоверность сведений, указанных в объектах экспертизы;

соответствие проекта приоритетным направлениям научной, научно-технической и инновационной деятельности в интересах Новосибирской области, установленным Концепцией развития инновационной деятельности в экономике и социальной сфере на территории Новосибирской области, утвержденной распоряжением Губернатора Новосибирской области от 19.10.2009 N 254-р;

наличие ранее профинансированных работ по той же тематике.

19. Документы, прошедшие проверку, допускаются до следующих этапов экспертизы проектов.

В случае установления в ходе проведения первого этапа экспертизы фактов несоответствия представленных на экспертизу документов установленным требованиям или фактов недостоверности содержащихся в них сведений, представленные на экспертизу документы к последующим этапам ее проведения не допускаются и не позже следующего рабочего дня за днем установления таких фактов возвращаются в конкурсную комиссию с приложением письменного обоснования причин возврата.

20. Исполнителями научно-технической и инновационных экспертиз проектов назначаются эксперты или рабочие группы из экспертов (далее - экспертная группа).

21. В зависимости от сложности проекта экспертная группа может состоять из экспертов одной или нескольких специальностей. Число экспертов в группе должно быть нечетным.

22. В ходе научно-технической экспертизы проектов эксперты (экспертные группы) оценивают содержание научно-прикладной разработки или инновационного проекта по следующим основным критериям:

1) научно-техническая актуальность;

2) законченность НИОКР: стадия опытного образца, технологии или готового продукта;

3) научно-технический уровень проекта и его результатов;

4) ресурсное обеспечение НИОКТР, в том числе:

- научный задел;

- наличие оборудования:

- опыт работы персонала;

5) риски по НИОКТР (оценка возможности реализации проекта и достижимости получения заявляемых научно-технических результатов).

23. В ходе инвестиционной экспертизы проекта экспертизы эксперты оценивают содержание научно-технического или инновационного проекта по следующим основным критериям:

1) масштабность решаемой научно-технической проблемы;

2) экономическая эффективность и (или) социальная значимость результатов реализации проекта;

3) наличие патентов, авторских свидетельств, "ноу-хау";

Блок экономических критериев:

4) уровень конкурентоспособности продукции;

5) ресурсное обеспечение организации производства, в том числе:

- производственная база для организации нового производства;

- кадровое обеспечение нового производства;

- уровень управления проектом;

- организация продвижения продукции на рынки;

6) маркетинговая проработка проекта, в том числе:

- достаточность объемов рынка;

- уровень конкуренции и планируемая доля на рынке;

- планируемый объем производства (продаж);

7) риски по организации производства, в том числе:

- неправильная оценка масштабов рынка;

- соответствие заявленных объемам производства новой продукции привлекаемым ресурсам.

Финансовый блок:

8) надежность источников и (или) гарантий предоставления внебюджетных средств;

9) достаточность привлекаемых внебюджетных средств для обеспечения достижения целей проекта;

10) соответствие направлений расходования внебюджетных средств целям мероприятия;

11) риски непривлечения внебюджетных средств в требуемых объемах и невозврата внебюджетных средств при выявлении их нецелевого расходования;

12) обоснованность запрашиваемых бюджетных средств.

24. Эксперты (экспертные группы) должны дать заключение по каждому критерию научно-технической экспертизы проектов, согласно приложению N 1 к Положению и инвестиционной экспертизы проекта, согласно приложению N 2 к Положению.

4. Порядок оформления и выдачи экспертного заключения

25. Экспертное заключение представляет собой мотивированное, обоснованное, объективное, достоверное и независимое решение эксперта или экспертной группы, оформляемое по форме, согласно приложений N 1, N 2 и носит рекомендательный характер.

26. В заключении обязательно указывается следующая информация:

- дата поступления проекта на экспертизу проекта;

- время и место проведения экспертизы проекта;

- основание для назначения экспертизы проекта;

- сведения об эксперте или экспертной группе (код/коды);

- объекты исследований;

- регистрационный номер проекта;

- содержание исследований;

- заключение эксперта или экспертной группы о целесообразности финансовой поддержки проекта.

27. Экспертное заключение не может содержать политических оценок решений, принимаемых органами представительной и исполнительной власти Российской Федерации, субъекта Российской Федерации по вопросам их ведения.

28. Эксперт или экспертная группа не позднее следующего рабочего дня за днем получения объекта экспертизы может отказаться от дачи заключения, если предоставленные ему (ей) разработчиком проекта материалы являются недостаточными или, если он (она) не обладает необходимыми знаниями для проведения экспертизы.

29. Экспертное заключение подписывается всеми экспертами, участвовавшими в проведении экспертизы, если их мнения по поставленным вопросам совпадают. В случае возникновения разногласий каждый эксперт дает отдельное экспертное заключение по вопросам, вызвавшим разногласия. Каждый эксперт подписывает часть экспертного заключения, содержащую описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность.

30. День подписания экспертного заключения всеми экспертами считается днем окончания проведения экспертизы проекта.

31. Заключения научно-технической и инвестиционной экспертиз проекта не позднее следующего рабочего дня за днем ее окончания представляются в конкурсную комиссию.

32. На официальном сайте министерства в сети Интернет www.minobr.nso.ru размещается информация о результатах проведения экспертизы.

Приложение N 1
к Положению

Экспертное заключение
научно-технической экспертизы проекта

Дата поступления проекта на экспертизу ________________________________________

Время проведения экспертизы _________________________________________________

Место проведения экспертизы _________________________________________________

Основание для назначения экспертизы __________________________________________

Эксперт или экспертная группа (код/коды) ______________________________________

Объекты исследований ______________________________________________________

Регистрационный номер проекта ______________

Обстоятельства, затрудняющие объективную экспертизу ("конфликт интересов"):

Присутствуют

Отсутствуют

Содержание исследований

1. Характеристика проекта.

1.1. Научно-техническая актуальность:

научную значимость трудно переоценить

научная значимость высокая

научная значимость средняя

научная значимость низкая

научная значимость отсутствует (не определена)

1.2. Стадия разработки:

1.2.1. Закончены НИОКР:

стадия готового продукта.

стадия разработанной технологии

стадия опытного образца

1.2.2. Закончены НИР (имеется макетный образец)

1.2.3. Требуется проведение НИР

1.3. Научно-технический уровень проекта и его результатов:

1.3.1. Уровень решаемой научно-технической проблемы:

достигается существенно новый научно-технический результат

(использование новых н.-т. принципов)

в проекте осуществляется новое применение известных принципов

в проекте осуществляется развитие известных принципов в традиционных областях применения

1.3.2. Уровень разработки:

выше мирового

на уровне мирового

ниже мирового, выше российского

на уровне российского

ниже российского

1.3.3. Новизна решаемой проблемы:

оригинальная разработка

имеются аналоги

только за рубежом

в стране

новизна отсутствует

1.5. ресурсное обеспечение НИОКТР, в том числе:

научный задел;

наличие оборудования

опыт работы персонала

1.6. Риски по НИОКТР (оценка достижимости получения заявляемых научно-технических результатов):

достижимость высокая

достижимость средняя

достижимость низкая

2. Выводы о наличии или об отсутствии инновационности и практической значимости проекта:

проект инновационный

инновационность проекта отсутствует

3. Заключение эксперта о целесообразности финансовой поддержки проекта:

проект заслуживает безусловной поддержки

целесообразно поддержать

поддержка возможна при

                      (рекомендация эксперта: корректировка финансирования;

доработка проекта; проработка рынка и др.)

проект не заслуживает поддержки

проект не заслуживает рассмотрения научным экспертным советом

4. Рецензия эксперта: ___________________________________________

Приложение N 2
к Положению

Экспертное заключение
инвестиционной экспертизы проекта

Дата поступления проекта на экспертизу _____________________________________________

Время проведения экспертизы _______________________________________________________

Место проведения экспертизы _______________________________________________________

Основание для назначения экспертизы ________________________________________________

Эксперт или экспертная группа (код/коды) ____________________________________________

Объекты исследований ____________________________________________________________

Регистрационный номер проекта ______________

Обстоятельства, затрудняющие объективную экспертизу ("конфликт интересов"):

Присутствуют

Отсутствуют

Содержание исследований

1. Характеристика проекта по экономическим критериям

1.1. Объект коммерциализации

идентифицирован

не идентифицирован

1.2. Экономическая эффективность реализации проекта:

улучшение характеристик выпускаемой продукции

ресурсосбережение

импортозамещение

увеличение экспортного потенциала области

1.3. Практическая ценность:

Высокая

Невысокая

Неопределимая (в наст. время)

Отсутствует

1.4. Реализуемость поставленной задачи:

задача решается предложенными методами

степень риска высока.

решение задачи невозможно

1.5. Уровень конкурентоспособности продукции

не имеет аналогов на рынке (новый продукт на мировом рынке)

основные показатели продукции выше показателей аналогов или замещающей продукции

показатели продукции на уровне показателей аналогов

показатели продукции ниже показателей аналогов

1.6. Ресурсное обеспечение организации производства, в том числе:

1.6.1. Потенциал исполнителей проекта:

обладают достаточным опытом в решении таких задач

не решали таких задач, но готовы к их решению

не готовы к решению поставленной задачи

1.6.2. Наличие производственной базы:

имеется собственное производство

имеется договоренность с товаропроизводителем

база отсутствует

1.6.3. Финансовая устойчивость:

обладают достаточной устойчивостью

всецело зависят от финансирования за счет привлеченных средств

1.7. Анализ рынка сбыта

1.7.2. Наличие потребительского спроса:

имеются заявки на продукцию

возможен выход за рубеж

имеется перечень потребителей

только общие соображения

1.7.3. Информированность о рынке сбыта:

рынок оценивается реально

сбыт проработан слабо

оценка сбыта ошибочна

1.7.4. Достаточность рынка для обеспечения бюджетной окупаемости проекта

Да

Нет

1.7.5. Достаточность рынка для обеспечения коммерческой окупаемости проекта

Да

Нет

1.8. Уровень конкуренции на мировом, российском рынке

1.8.1. Уровень конкуренции на мировом рынке:

конкуренты отсутствуют

на рынке 1-2 конкурента

на рынке 3-5 конкурента

на рынке 6-10 конкурентов

на рынке более 10 конкурентов

данные отсутствуют

1.8.2. Уровень конкуренции на российском рынке:

конкуренты отсутствуют

на рынке 1-2 конкурента

на рынке 3-5 конкурента

на рынке 6-10 конкурентов

на рынке более 10 конкурентов

данные отсутствуют

1.8.3. Предполагаемая доля российского рынка:

Менее 1%

1-2%

3-5%

До 10%

До 50%

Более 50%

1.8.4. Предполагаемая доля рынка Новосибирской области:

Менее 1%

1-2%

3-5%

До 10%

До 50%

Более 50%

1.9. Наличие "узких мест" (недостающее дописать):

технология:

технологический процесс

оборудование

сырье, материалы

экономика:

ресурсоемкость

ценообразование

механизм возврата средств

1.10. Численность исполнителей:

обоснована

занижена

завышена

1.11. Сроки выполнения проекта

обоснованы

занижены

завышены

1.12. Правовая защищенность проекта:

имеются: авторские свидетельства, патенты, "ноу-хау" (подчеркнуть)

вопросы правовой защиты проработаны недостаточно

несанкционированно используется чужая разработка

1.13. Возможности интеграции разработки:

имеются на отраслевом уровне

имеются в смежных отраслях

данных недостаточно

2. Характеристика проекта по финансово-экономическим критериям

2.1. Цены на продукцию:

оптимальны

занижены

завышены

оценка затруднительна

2.2. Заявка на финансирование

обоснована

занижена

завышена

Оценка затруднительна

2.3. Предполагаемые источники финансирования проекта:

привлекаются значительные собственные средства

привлекаются средства других инвесторов

финансирование только за счет областного бюджета

2.4. Гарантии возврата средств:

надежны

ненадежны

отсутствуют

3. Заключение эксперта о целесообразности финансовой поддержки проекта:

проект заслуживает безусловной поддержки

целесообразно поддержать

поддержка возможна при

                      (рекомендация эксперта: корректировка финансирования;

доработка проекта; проработка рынка и др.)

Проект не заслуживает поддержки

Проект не заслуживает рассмотрения научным экспертным советом

4. Рецензия эксперта: ___________________________________________

ГАРАНТ:

Приложение не приводится