Глава 1. Требования, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности

1.1. Организация, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности (далее соответственно - организация, решение об аннулировании лицензии депозитария), при прекращении обязательств по депозитарным договорам в течение 2 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности в случаях, предусмотренных пунктом 4 статьи 39, подпунктами 2-13, 15 пункта 1, пунктом 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - уведомление Банка России), должна разместить (опубликовать) на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и направить каждому депоненту сообщение, содержащее следующую информацию.

1.2. В течение 5 рабочих дней со дня получения уведомления Банка России организация должна составить по каждому лицевому счету номинального держателя в реестре, счету депо номинального держателя в другом депозитарии (далее при совместном упоминании - счет организации) по состоянию на день получения уведомления Банка России список депонентов, номинальным держателем ценных бумаг которых является организация (далее - список депонентов), содержащий следующую информацию в отношении каждого счета депо, на котором организацией учитываются указанные ценные бумаги.

1.3. Не позднее рабочего дня, следующего за днем составления списка депонентов, организация должна предоставить каждому депозитарию, держателю реестра, открывшим счет организации, список депонентов в отношении ценных бумаг, учитываемых на счете организации, открытом указанным депозитарием или держателем реестра.

1.4. В случае если указание депонента получено в течение срока для принятия указаний, организация не позднее 10 рабочих дней со дня получения указания депонента должна совершить следующие действия, направленные на возврат имущества депонента (далее - действия, направленные на возврат имущества):

зачисление ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, на лицевой счет, открытый депоненту в реестре, или на счет депо, открытый депоненту в ином депозитарии (за исключением случая, когда ценные бумаги депонентов учитываются на счете организации, открытом в депозитарии, взаимодействие с которым невозможно по причине неосуществления последним своей деятельности), - в отношении бездокументарных ценных бумаг и документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением;

возврат депоненту ценных бумаг (передача их в другой депозитарий, указанный депонентом) - в отношении документарных ценных бумаг (за исключением документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением);

перечисление денежных средств на банковский счет депонента в соответствии с указанием депонента - в отношении денежных средств;

передачу утилитарных цифровых прав, в отношении которых организацией выданы цифровые свидетельства, в распоряжение владельца таких цифровых свидетельств или указанного им лица в информационной системе - в отношении утилитарных цифровых прав, в отношении которых организацией выданы цифровые свидетельства;

передачу цифровых прав, за исключением утилитарных цифровых прав, в отношении которых организацией выданы цифровые свидетельства, в распоряжение депонента или указанного депонентом лица в информационной системе - в отношении цифровых прав, за исключением утилитарных цифровых прав, в отношении которых организацией выданы цифровые свидетельства.

В случае если указание депонента получено по ценным бумагам, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, организация должна совершить действия, направленные на возврат имущества в отношении указанных ценных бумаг, с соблюдением требования, предусмотренного абзацем вторым пункта 7.19 Положения Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" (зарегистрировано Минюстом России 16 декабря 2015 года, регистрационный N 40137, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 25 октября 2018 года N 4944-У (зарегистрировано Минюстом России 10 декабря 2018 года, регистрационный N 52946), от 28 ноября 2019 года N 5334-У (зарегистрировано Минюстом России 30 декабря 2019 года, регистрационный N 57065), от 2 ноября 2021 года N 5985-У (зарегистрировано Минюстом России 7 декабря 2021 года, регистрационный N 66217).

1.5. В случае если указание депонента, полученное организацией, не содержит сведений для осуществления действий, направленных на возврат имущества, организация в течение 3 рабочих дней со дня получения указания депонента должна направить ему запрос о предоставлении указанных сведений (далее - запрос).

В случае если депонент в соответствии с запросом представляет сведения для осуществления действий, направленных на возврат имущества, до направления организацией в соответствии с пунктом 1.6 настоящего Указания депозитарию или держателю реестра, открывшим счет организации, списка, содержащего информацию о ценных бумагах, учитываемых на счете депо депонента, представившего указанные сведения, организация в срок не позднее 5 рабочих дней со дня их получения должна осуществить действия, направленные на возврат имущества.

В случае если в соответствии с запросом депонент представляет сведения для осуществления действий, направленных на возврат имущества, после направления списка, содержащего информацию о ценных бумагах, учитываемых на счете депо депонента, представившего указанные сведения, депозитарию или держателю реестра, открывшим счет организации, в соответствии с пунктом 1.6 настоящего Указания, организация должна уведомить депонента о невозможности осуществления ею действий, направленных на возврат имущества.

1.6. В случае если указание депонента (за исключением указания в отношении денежных средств и (или) документарных ценных бумаг, не являющихся ценными бумагами с обязательным централизованным хранением, а также указания в отношении цифровых прав и (или) цифровых свидетельств, выданных организацией) не получено в течение срока для принятия указаний или в ответ на запрос депонент не представил сведения для осуществления действий, направленных на возврат имущества, или отсутствует согласие залогодержателя по ценным бумагам, в отношении которых было зафиксировано (зарегистрировано) право залога, на осуществление действий, направленных на возврат имущества, организация в течение 25 рабочих дней после дня истечения срока для принятия указаний должна составить список, содержащий сведения, предусмотренные подпунктами 1.2.1-1.2.8 пункта 1.2 настоящего Указания, о лицах, не направивших указания депонентов (далее - список не направивших указания депонентов).

Список не направивших указания депонентов должен быть составлен организацией по каждому счету организации в разрезе каждого выпуска ценных бумаг, паевого инвестиционного фонда, индивидуального обозначения, идентифицирующего ипотечные сертификаты участия, и уникального условного обозначения, идентифицирующего цифровые свидетельства, выданные иным депозитарием, в отношении всех ценных бумаг, учитываемых на указанных счетах организации. В список не направивших указания депонентов также должны быть включены сведения о количестве ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц.

В течение 2 рабочих дней со дня составления списка не направивших указания депонентов организация должна направить его депозитарию или держателю реестра, открывшим счет организации.

1.7. В случае если депозитарий или держатель реестра, открывшие счет организации, в ответ на действия организации, совершенные в соответствии с абзацем третьим пункта 1.6 настоящего Указания, направили организации уведомление о несоответствии количества ценных бумаг, в отношении которых организацией составлен список не направивших указания депонентов, количеству таких же ценных бумаг, учитываемых на счете организации, открытом указанными депозитарием или держателем реестра, организация должна устранить указанное несоответствие с соблюдением требований, предусмотренных пунктом 10 статьи 8.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

1.8. В случае если организация в связи с неполучением указания депонента в отношении документарных ценных бумаг, за исключением ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, внесла указанные ценные бумаги в депозит нотариуса в соответствии со статьей 327 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301; 2015, N 10, ст. 1412; 2018, N 22, ст. 3044), организация должна сообщить об этом депоненту не позднее даты окончания срока для прекращения обязательств.

1.9. В случае если указание депонента в отношении денежных средств депонента не получено в течение срока, установленного организацией для принятия указаний, организация должна перечислить указанные денежные средства на банковский счет депонента, если у организации имеется информация об указанном банковском счете депонента, не позднее даты окончания срока для прекращения обязательств.

В случае если организация в связи с отсутствием у нее информации о банковском счете депонента внесла денежные средства депонента в депозит нотариуса в соответствии со статьей 327 Гражданского кодекса Российской Федерации, организация должна сообщить об этом депоненту не позднее даты окончания срока для прекращения обязательств.

1.9 ¹. В случае если указание депонента в отношении цифровых свидетельств, выданных организацией, не получено в течение срока, установленного организацией для принятия указаний, или в ответ на запрос депонент не представил сведения, необходимые для совершения записи о передаче утилитарных цифровых прав, в отношении которых организацией выданы цифровые свидетельства, в распоряжение владельца цифрового свидетельства или указанного им лица в информационной системе, организация не позднее чем за 10 рабочих дней до дня окончания срока для прекращения обязательств должна:

передать утилитарные цифровые права, в отношении которых выданы цифровые свидетельства, другому депозитарию в распоряжение в инвестиционной платформе, а также передать такому депозитарию на бессрочное хранение все имеющиеся у организации учетные записи и документы в отношении лиц, осуществлявших права по погашенным цифровым свидетельствам, в отношении утилитарных цифровых прав и их количества в разрезе каждого такого лица, а также в отношении депонентов, на счетах депо которых осуществлялся учет прав на цифровые свидетельства, в случае отсутствия информации о лицах, осуществлявших права по погашенным цифровым свидетельствам;

списать цифровое свидетельство, выданное в отношении утилитарных цифровых прав, переданных в соответствии с абзацем вторым настоящего пункта, со счета депо, на котором осуществляется учет прав на указанное свидетельство, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности.

1.9 ². В случае если указание депонента, на счете депо владельца которого учитываются цифровые права, в отношении таких цифровых прав не получено в течение срока, установленного организацией для принятия указаний, организация не позднее чем за 10 рабочих дней до дня окончания срока для прекращения обязательств должна передать цифровые права другому депозитарию в распоряжение в информационной системе, а также передать такому депозитарию на бессрочное хранение все имеющиеся у организации сведения в отношении указанных цифровых прав, их обладателей и количества цифровых прав в разрезе каждого обладателя.

1.9 ³. В течение одного рабочего дня после дня передачи другому депозитарию цифровых прав, учетных записей и документов в отношении погашенных цифровых свидетельств и указанных цифровых прав и их обладателей в соответствии с пунктами 1.9 ¹ или 1.9 ² настоящего Указания организация должна разместить (опубликовать) на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сообщение об указанном депозитарии, содержащее полное фирменное наименование, адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, номера телефона, факса (последний - при наличии), адрес электронной почты депозитария, в распоряжение которому в информационной системе переданы цифровые права, а также переданы на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении погашенных цифровых свидетельств и указанных цифровых прав и их обладателей.

1.9 ⁴. В течение 4 рабочих дней после дня передачи другому депозитарию цифровых прав, учетных записей и документов в отношении погашенных цифровых свидетельств и указанных цифровых прав и их обладателей в соответствии с пунктами 1.9 ¹ или 1.9 ² настоящего Указания организация должна направить каждому депоненту, на счетах депо которого учитывались цифровые права и (или) права на цифровые свидетельства, выданные организацией, и каждому лицу, в пользу которого в информационной системе установлено обременение цифровых прав (при наличии информации о таком лице), уведомление, содержащее следующую информацию об указанном депозитарии:

полное фирменное наименование, адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, номера телефона, факса (последний - при наличии), адрес электронной почты депозитария, в распоряжение которому в информационной системе переданы цифровые права, а также переданы на бессрочное хранение сведения в отношении погашенных цифровых свидетельств и указанных цифровых прав и их обладателей;

вид цифровых прав (утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы, иные цифровые права);

сведения, содержащиеся в записях о цифровых правах, в отношении которых организация оказывала услуги по учету, указанные в подпунктах 1.6 ¹.1 и 1.6 ¹.3 пункта 1.6 ¹ Положения Банка России от 13 мая 2016 года N 542-П "О требованиях к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов" (зарегистрировано Минюстом России 29 июня 2016 года, регистрационный N 42678, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 27 сентября 2022 года N 6265-У (зарегистрировано Минюстом России 21 ноября 2022 года, регистрационный N 71048) (далее - Положение Банка России от 13 мая 2016 года N 542-П);

уникальные условные обозначения утилитарного цифрового права или одинаковых утилитарных цифровых прав, содержащиеся в записях о цифровых правах, в отношении которых организация оказывала услуги по учету, указанные в подпункте 1.6 ¹.2 пункта 1.6 ¹ Положения Банка России от 13 мая 2016 года N 542-П, - в отношении утилитарного цифрового права;

количество цифровых прав депонента, переданных в распоряжение другому депозитарию в информационной системе.

1.10. В случае неполучения указаний депонентов в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с Указанием Банка России от 3 октября 2017 года N 4561-У "О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 апреля 2018 года N 50596, 9 октября 2018 года N 52367 (далее - иностранные ценные бумаги), организация, осуществляющая учет прав на иностранные ценные бумаги, не позднее чем за 1 месяц до окончания срока для прекращения обязательств должна передать на бессрочное хранение другому депозитарию учетные записи и документы в отношении указанных иностранных ценных бумаг, за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта.

В случае если договором с иностранной организацией, осуществляющей учет прав на иностранные ценные бумаги и открывшей организации счет лица, действующего в интересах других лиц, на котором учитываются права на иностранные ценные бумаги, или договором с депозитарием, открывшим счет организации, на котором учитываются права на иностранные ценные бумаги, или договором с депонентом, на счете депо которого учитываются иностранные ценные бумаги, предусмотрен иной порядок прекращения обязательств, применяется указанный порядок.

1.11. В течение 4 рабочих дней после дня передачи на бессрочное хранение другому депозитарию учетных записей и документов в отношении иностранных ценных бумаг в соответствии с абзацем первым пункта 1.10 настоящего Указания организация должна направить каждому депоненту, на счетах депо которого учитывались иностранные ценные бумаги, уведомление, содержащее следующую информацию:

полное фирменное наименование, адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, номера телефона и (или) факса, адрес электронной почты депозитария, которому переданы на хранение учетные записи и документы в отношении иностранных ценных бумаг;

наименование, код (номер) идентификации ценных бумаг (код ISIN) и международный код классификации финансовых инструментов (код CFI) и иные идентификационные признаки иностранных ценных бумаг (при наличии);

сведения, позволяющие идентифицировать эмитента иностранных ценных бумаг или лицо, обязанное по иностранным ценным бумагам, содержащиеся в учетных регистрах;

количество иностранных ценных бумаг, учетные записи в отношении которых переданы на хранение в соответствии с абзацем первым пункта 1.10 настоящего Указания.

1.12. В случае если ценные бумаги депонентов учитываются на счете организации, открытом в депозитарии, взаимодействие с которым невозможно по причине неосуществления последним своей деятельности, организация в течение срока для принятия указаний должна передать держателю реестра, депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение указанных ценных бумаг (централизованный учет прав на указанные ценные бумаги), или депозитарию, выдавшему цифровые свидетельства:

списки депонентов;

сведения о количестве ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц;

иные документы и информацию, имеющиеся у организации в отношении указанных ценных бумаг.

1.13. В случае если организация является депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги), указанная организация должна:

уведомить эмитента ценных бумаг (лицо, обязанное по ценным бумагам), в отношении которых организация является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги), о решении об аннулировании лицензии депозитария в течение 5 рабочих дней со дня получения уведомления Банка России;

составить список клиентов, в отношении которых организация является лицом, осуществляющим учет прав на ценные бумаги с обязательным централизованным хранением ценных бумаг (централизованным учетом прав на ценные бумаги), содержащий сведения, предусмотренные подпунктами 1.2.1-1.2.8 пункта 1.2 настоящего Указания, а также сведения о количестве ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц, по состоянию на день получения уведомления Банка России (далее - список клиентов);

направить список клиентов, иные документы и информацию, имеющиеся у организации в отношении указанных ценных бумаг, не позднее чем за 1 месяц до окончания срока для прекращения обязательств депозитарию, указанному эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным бумагам), в отношении которых организация является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги).

В случае если эмитент ценных бумаг (лицо, обязанное по ценным бумагам), в отношении которых организация является лицом, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги), не позднее чем за 1 месяц до окончания срока для прекращения обязательств не указал депозитарий, которому должны быть направлены список клиентов и указанные в абзаце четвертом настоящего пункта документы и информация, организация не позднее даты окончания срока для прекращения обязательств должна передать на бессрочное хранение другому депозитарию список клиентов, а также предусмотренные в абзаце четвертом настоящего пункта документы и информацию.

Организация должна сообщить эмитенту о действиях, указанных в абзаце пятом настоящего пункта, не позднее рабочего дня, следующего за днем передачи другому депозитарию списка клиентов, а также предусмотренных в абзаце четвертом настоящего пункта документов и информации.

1.14. В течение 4 рабочих дней после дня направления в соответствии с пунктом 1.6 настоящего Указания списка не направивших указания депонентов или передачи в соответствии с пунктом 1.12 настоящего Указания списка депонентов депозитарию или держателю реестра организация должна направить каждому депоненту и каждому лицу, в пользу которого установлено обременение ценных бумаг, сведения о которых включены в указанные списки, уведомление, содержащее следующие сведения:

полное фирменное наименование, адрес, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц, номера телефона и (или) факса, адрес электронной почты держателя реестра, депозитария, выдавшего цифровые свидетельства, или депозитария, осуществляющего обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги), которому направлен список не направивших указания депонентов (список депонентов);

вид, категория (тип) ценных бумаг, сведения о которых содержатся в списке не направивших указания депонентов (списке депонентов), и сведения, позволяющие идентифицировать указанные ценные бумаги, содержащиеся в учетных регистрах, ведение которых осуществляется организацией;

позволяющие идентифицировать эмитента ценных бумаг (лицо, обязанное по указанным ценным бумагам), сведения о которых содержатся в списке не направивших указания депонентов (списке депонентов), и содержащиеся в учетных регистрах, ведение которых осуществляется организацией;

количество ценных бумаг, сведения о которых содержатся в списке не направивших указания депонентов (списке депонентов), учитываемых на счете депо депонента, по состоянию на день составления списка депонентов.

1.15. Организация при прекращении обязательств по депозитарным договорам должна:

составлять (фиксировать) списки (перечень) лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в соответствии с пунктом 1 статьи 8.7-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

предоставлять списки владельцев ценных бумаг по требованию эмитента (лица обязанного по ценным бумагам) или Банка России в соответствии со статьей 8.6-1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

оказывать депонентам услуги, связанные с получением доходов по учитываемым ею ценным бумагам и (или) цифровым правам в денежной форме и иных причитающихся владельцам указанных ценных бумаг и (или) цифровых прав денежных выплат, полученных и не переданных депонентам до дня получения ею уведомления Банка России;

передавать депонентам всю информацию о ценных бумагах и (или) цифровых правах, полученных ею от эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам, или лица, обязанного по цифровым правам) или держателя реестра;

осуществлять действия, направленные на обеспечение осуществления прав депонентов по ценным бумагам, предусмотренных пунктом 1 и подпунктами 1-4 пункта 2 статьи 8.9 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

осуществлять действия, направленные на обеспечение осуществления прав депонентов по цифровым правам в информационной системе.

1.16. Организация при прекращении обязательств по депозитарным договорам должна осуществлять взаимодействие с депонентами, используя регистрируемые почтовые отправления, если иной способ взаимодействия с депонентом не установлен условиями осуществления депозитарной деятельности.