Приложение А (рекомендуемое). Карта оценки риска

Приложение А
(рекомендуемое)

Карта оценки риска

А.1 Карта оценки риска приведена в таблице А.1.

Таблица А.1

ГАРАНТ:

Начало таблицы A.1. См. окончание

Поставщик

Уровень риска

Весовой коэф.

Результат

Макс. возможн. результат

<Идентификатор документа>

Оценка риска, связанного с поставщиком (SRA)

1

2

3

4

Регистрация риска Да/нет

N А

Своевременная поставка (OTD)

N А1

Дисциплина поставок

N А2

Действия по снижению задержки времени поставки

N A3

Инфраструктура и транспорт

N А4

Показатели дисциплины внутренних поставок

N А5

Система управления производством

N А6

Управление ресурсами в производстве

N А7

Планирование ресурсов на уровне предприятия

N А8

Информирование потребителя о затруднениях

N А9

Результаты аудита логистики др. потребителями

N А10

Ресурсы для внедрения новой продукции

Общий риск (SRA)

1

4

N В

Качество

N В1

Сертификация и/или одобрение СМК

N В2

В аэрокосмической сфере

N В3

Не в аэрокосмической сфере

N В4

Сертификация и/или одобрение специальных процессов

N В5

Опыт поставщика в работе с аналогичной продукцией

N В6

Отзывы потребителей в аэрокосмической сфере

N В7

Порядок анализа контракта

N В8

Индикаторы качества

Общий риск (SRВ)

1

4

N С

Финансовое положение

N С1

Дата создания и история

N С2

Основные акционеры

N С3

Связывающие соглашения

N С4

Капитализация (рост/падение)

N С5

Оборот

N С6

Отношение капитализации к обороту

N С7

Чистая прибыль

N С8

Доход до выплаты налогов и дивидендов

N С9

Инвестиционная активность

N С10

Объем собственных средств

N С11

Затраты на исследования и разработки в процентах от оборота

N С12

Финансовый долг

N С13

Степень зависимости от потребителей

N С14

Организационно-правовая форма

Общий риск (SRC)

1

4

N D

Улучшение деятельности

N D1

ГОСТ Р ЕН 9100 и дополнительные требования

N D2

Анализ внутренних KPI

N D3

Плановое непрерывное улучшение

N D4

Модель менеджмента качества

N D5

Инструменты повышения эффективности

Общий риск (SRD)

1

4

N Е

Окружающая среда и безопасность

N Е1

Сертификация по ГОСТ Р ИСО 14001

N Е2

Использование опасных материалов/изделий

N Е3

План по повышению промышленной безопасности

N Е4

Травматизм за последние годы и тенденции

N Е5

Политика промышленной безопасности

N Е6

Подготовка по ОТ и ТБ

Общий риск (SRE)

1

4

N F

Человеческие ресурсы

N F1

EN 9100 и дополнительные требования

N F2

Косвенные показатели эффективности, например, заболеваемость, забастовки и др.

N F3

Развитие персонала за последние 3 года

N F4

Навыки и уровень образования сотрудников

N F5

Процент сотрудников, говорящих на языке потребителя или на английском языке

Общий риск (SRF)

1

4

N G

Удовлетворенность конечного потребителя

N G1

ГОСТ Р ЕН 9100 и дополнительные требования

N G2

Число отказов

N G3

Число претензий

N G4

Обмен информацией и согласованность в действиях всех функциональных подразделений

N G5

Оперативность и результативность реагирования на обращения потребителя

N G6

Уступчивость

Общий риск (SRG)

1

4

N Н

География, политика и этика

N Н1

Политический режим

N Н2

Государственные ограничения на передачу третьим странам разработок и технологий

N Н3

Государственные ограничения по экспорту/импорту

N Н4

Экспортные кредиты, государственная поддержка и гарантия

N Н5

Налоговое и таможенное законодательство

N Н6

Государственная политика по взаимозачетам в торговле

N Н7

Возможность стихийных бедствий

N Н8

Аспекты национальной экономики

N Н9

Конвенция МОТ N 182 (детский труд)

N Н10

Язык общения

N I

Способность проектирования и проектная производительность

N I1

ГОСТ Р ЕН 9100 и дополнительные требования

N I2

Валидация соответствующими экспертами результатов каждого существенного этапа

N I3

Систематизация объектов проектирования по уровню сложности и возможности выполнения

N I4

Инструменты электронной обработки данных, а также обмена данными между потребителем, поставщиком и далее по цепочке поставки

N I5

Возможности используемого инструментария

N I6

Процедуры валидации/квалификационных испытаний в соответствии с требованиями

N I7

Использование межфункциональных проектных рабочих групп (параллельное проектирование)

N I8

Длительность работ определена с учетом критического пути по каждому этапу проектирования

N I9

Идентификация слабых мест

N I10

Применение корректирующих действий

N I11

Учет предыдущего опыта (в т. ч. ошибок)

Общий риск (SRI)

1

4

N J

Технологические возможности и производительность

N J1

Идентификация и управление ключевыми процессами

N J2

Возможность проведения процессов (SPC)

N J3

Приемлемость оборудования и приспособлений

N J4

Учет критического пути при расчете времени выполнения заказа для каждой партии

N J5

Процесс идентификации слабых мест

Общий риск (SRJ)

1

4

N K

Управление в цепочке поставок

N K1

ГОСТ Р ЕН 9100 и дополнительные требования

N K2

Управление базой данных по поставщикам

N K3

Процесс одобрения FAI

N K4

Процесс мониторинга звеньев цепочки поставки

N K5

Процесс управления звеньями цепочки поставки

N K6

Корректирующие действия вниз по цепочке

N K7

Прослеживаемость записей

N K8

План непрерывного улучшения

Общий риск (SRK)

1

4

S

1

4

Значение результата оценки SR = SRi

VH Крайне высокий

Н Высокий

М Средний

L Низкий

Уровень риска подтверждаю

Должность:

Подпись:

Дата:

ГАРАНТ:

Окончание таблицы A.1. См. начало

Продукция

Уровень риска

Весовой коэф.

Результат

Макс. возможн. результат

<Идентификатор документа>

Оценка риска, связанного с продукцией (PRA)

1

2

3

4

Регистрация риска Да/нет

N А

Уровень безопасности

N А1

Ответственность за управление грифом

N А2

Изготовление закрытых изделий

N A3

Управление конфиденциальностью/грифом в соответствии с требованиями заказчика

N А4

Статус, установленный потребителем

Общий риск (PRA)

1

4

N В

Специальные процессы

N В1

Каждый специальный процесс

N В2

Навыки сотрудников, опыт, сертификация

N B3

Документация специального процесса, включая результаты валидации и повторной валидации

N В4

Свидетельства контроля параметров

N В5

Оборудование

N В6

Одобрение специальных процессов, полученное от других потребителей

Общий риск (PRB)

1

4

N С

Сложность проектирования

N С1

План проектирования и развития

N С2

Используемые технологии

N С3

Выбор материалов

N С4

Уровень завершенности процесса проектирования

N С5

Опыт прошлых разработок

N С6

Количество вложенных элементов проекта

N С7

Действующие аналоги

N С8

Технологичность разработки

Общий риск (PRC)

1

4

N D

Сложность изготовления

N D1

Оборудование

N D2

Технологическая документация, включая данные по верификации процесса производства

N D3

Контролируемые параметры

N D4

Опыт и наличие специалистов

N D5

АСУ ТП

N D6

Знание используемых материалов

N D7

Сложность конструкции

Общий риск (PRD)

1

4

PR

1

4

Значение результата оценки PR = PRi

VH Крайне высокий

Н Высокий

М Средний

L Низкий

Уровень риска подтверждаю

Должность:

Подпись:

Дата:

А.2 Порядок применения карты оценки риска

- Присвоить форме уникальный номер для обеспечения прослеживаемости;

- определить вес каждой группы показателей и каждого оцениваемого элемента внутри группы (это разные веса). Весовые коэффициенты могут быть назначены группой экспертов. Также для определения весовых коэффициентов допускается использовать, например, метод попарного сравнения. Сумму весов по каждой группе следует приводить к единому значению либо значению, пропорциональному весу группы;

- для каждого оцениваемого элемента оценки определить уровень риска в пределах от 1 (низкий) до 4 (крайне высокий). Указать "Да" или "Нет" в графе "Регистрация риска" для идентификации необходимости дальнейшего управления риском;

- суммировать уровни риска оцененных элементов внутри каждой группы с учетом весового коэффициента. Занести результат в строку "Общий риск";

- суммировать уровни риска всех групп, связанных с поставщиком (с учетом весовых коэффициентов каждой группы), и зафиксировать значение риска, связанного с поставщиком (SR);

- суммировать уровни риска всех групп, связанных с продукцией (с учетом весовых коэффициентов каждой группы), и зафиксировать значение риска, связанного с продукцией (PR);

- присвоить рейтинг риску (например, низкий, средний, высокий, крайне высокий), определив численные границы по каждому рейтингу.

Пример применения карты оценки риска приведен в таблице А.2.

Таблица А.2