Приказ Министерства экологии Челябинской области от 29 марта 2019 г. N 306 "Об утверждении карты комплаенс-рисков в Министерстве экологии Челябинской области"

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 21 декабря 2017 г. N 618 "Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции", распоряжением Правительства Российской Федерации от 18 октября 2018 г. N 2258-р "Об утверждении методических рекомендаций по созданию и организации федеральными органами исполнительной власти системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства", распоряжением Губернатора Челябинской области от 26 декабря 2018 г. N 1563-р "О мерах по созданию и организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства деятельности органов исполнительной власти Челябинской области", приказом Министерства экологии от 28 января 2019 г. N 81 "Об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Министерстве экологии Челябинской области" приказываю:

1. Утвердить и ввести в действие прилагаемую карту комплаенс-рисков Министерства экологии Челябинской области.

2. Заместителям Министра, начальникам управлений, начальникам отделов Министерства экологии Челябинской области обеспечить меры по минимизации и устранению комплаенс-рисков.

3. Службе по взаимодействию с населением, средствами массовой информации и общественными организациями (Дымова М.В.) обеспечить размещение настоящего приказа на официальном сайте Министерства в сети Интернет.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Исполняющий обязанности Министра

С.Ф. Лихачев

Утверждено
приказом Министерства экологии
Челябинской области
от 29 марта 2019 г. N 306

Карта комплаенс-рисков
Министерства экологии Челябинской области

Уровень риска	Вид риска (описание)	Причины и условия возникновения рисков	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения
Существенный уровень	Заключение соглашений, договоров, контрактов, ограничивающих конкуренцию.	Недостаточный уровень внутреннего контроля; Недобросовестное или небрежное отношение сотрудников Министерства к выполнению должностных обязанностей.	Проведение инструктажа; Проведение плановой аттестации; Направление на курсы повышения квалификации; Контроль со стороны руководства.	Отсутствие	Нет
Существенный уровень	Истребование документов, не предусмотренных нормативно-правовыми актами (в том числе при проверках, выдачи разрешений, актов).	Недостаточный уровень внутреннего контроля; Недостаточная квалификация сотрудников.	Проведение инструктажа; Проведение плановой аттестации; Направление на курсы повышения квалификации; Контроль со стороны руководства.	Отсутствие	Нет
Незначительный уровень	Разработка нормативных правовых актов, ограничивающих конкуренцию.	Недостаточный уровень внутреннего контроля; Недостаточная квалификация сотрудников; Недостаточная координация процесса разработки проекта нормативного правового акта и принятия нормативного правового акта Министерства со стороны руководителей; Поручение вышестоящего руководителя; Недостаточный уровень правовой экспертизы.	Проведение инструктажа; Проведение плановой аттестации; Направление на курсы повышения квалификации; Контроль со стороны руководства.	Отсутствие	Нет
Незначительный уровень	Публичные заявления, официальные письма должностных лиц, создающие необоснованные конкурентные преимущества на рынке одному из хозяйствующих субъектов, предоставление обратившимся гражданам или юридическим лицам информации в приоритетном порядке.	Недостаточный уровень внутреннего контроля; Недостаточная квалификация сотрудников.	Проведение инструктажа; Проведение плановой аттестации; Направление на курсы повышения квалификации; Контроль со стороны руководства,	Отсутствие	Нет
Низкий уровень	Координация действий участников закупочных процедур, которые могут привести к ограничению конкуренции или созданию преимущественных условий для участников.	Недостаточный уровень внутреннего контроля; Недостаточная квалификация сотрудников; Высокая загруженность сотрудников отдела контрактной службы.	Проведение инструктажа; Проведение плановой аттестации; Направление на курсы повышения квалификации; Контроль со стороны руководства.	Отсутствие	Нет
Низкий уровень	Участие заказчика или должностного лица заказчика в закупочных процедурах со стороны подрядчика (исполнителя, поставщика).	Недостаточный уровень внутреннего контроля; Недостаточная квалификация сотрудников; Высокая загруженность сотрудников отдела контрактной службы.	Проведение инструктажа; Проведение плановой аттестации; Направление на курсы повышения квалификации; Контроль со стороны руководства.	Отсутствие	Нет
Низкий уровень	Завышенные требования к предмету закупки и к ее участникам, требования о предоставлении документов, не предусмотренных документацией о закупке, и подобные нарушения порядка проведения закупочных процедур.	Недостаточный уровень внутреннего контроля; Недостаточная квалификация сотрудников; Высокая загруженность сотрудников отдела контрактной службы.	Проведение инструктажа; Проведение плановой аттестации; Направление на курсы повышения квалификации; Контроль со стороны руководства; Проведение мониторинга законодательства в сфере закупок.	Отсутствие	Нет
Низкий уровень	Неисполнение актов реагирования антимонопольного органа.	Недостаточный уровень внутреннего контроля; Недостаточная квалификация сотрудников.	Проведение инструктажа; Проведение плановой аттестации; Направление на курсы повышения квалификации; Контроль со стороны руководства.	Отсутствие	Нет
Низкий уровень	Создание преимущественных условий отдельным хозяйствующим субъектам, в том числе при распределении субсидий из областного бюджета.	Недостаточный уровень внутреннего контроля; Недостаточная квалификация сотрудников.	Проведение инструктажа; Проведение плановой аттестации; Направление на курсы повышения квалификации; Контроль со стороны руководства.	Отсутствие	Нет
Низкий уровень	Предоставление преференций в нарушение действующего законодательства.	Недостаточный уровень внутреннего контроля; Недостаточная квалификация сотрудников.	Проведение инструктажа; Проведение плановой аттестации; Направление на курсы повышения квалификации; Контроль со стороны руководства.	Отсутствие	Нет
Низкий уровень	Проведение проверок по вопросам, не относящимся к компетенции Министерства.	Недостаточный уровень внутреннего контроля; Недостаточная квалификация сотрудников.	Проведение инструктажа; Проведение плановой аттестации; Направление на курсы повышения квалификации; Контроль со стороны руководства.	Отсутствие	Нет
Низкий уровень	Незаконное оказание либо отказ в оказании государственной услуги.	Недостаточный уровень внутреннего контроля; Недостаточная квалификация сотрудников; Неполная или искаженная информация от заявителя; Технический сбой при оказании соответствующей услуги.	Проведение инструктажа; Проведение плановой аттестации; Направление на курсы повышения квалификации; Контроль со стороны руководства.	Отсутствие	Нет