Приложение N 4. Перечень документов, представляемых принципалом в Правительство Белгородской области в случае, если в качестве обеспечения регрессных требований Белгородской области предлагается банковская гарантия или поручительство юридического лица

Приложение N 4

Утвержден

постановлением Правительства

Белгородской области

от 16 декабря 2019 г. N 539-пп

Перечень
документов, представляемых принципалом в Правительство Белгородской области в случае, если в качестве обеспечения регрессных требований Белгородской области предлагается банковская гарантия или поручительство юридического лица (Перечень 4)

Дополнительно к документам, указанным в Перечне 1, представляются:

1. Письмо кредитной организации или иного юридического лица (далее - поручителя) о согласии выступить соответственно гарантом или поручителем по обязательствам принципала.

2. Нотариально заверенные копии следующих учредительных документов кредитной организации или поручителя со всеми приложениями, изменениями и дополнениями:

- устава;

- учредительного договора;

- свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

- свидетельства о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;

- информационного письма органа статистики.

3. Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц.

4. Заверенные копии документов, подтверждающих полномочия единоличного исполнительного органа (или иного уполномоченного лица) на совершение сделок от имени кредитной организации или поручителя и главного бухгалтера кредитной организации или поручителя (решение об избрании, приказ о назначении, приказ о вступлении в должность, копия контракта, доверенность и др.).

5. Нотариально заверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати кредитной организации или поручителя.

6. Документ, подтверждающий согласие уполномоченного органа управления кредитной организации или поручителя на совершение сделки по предоставлению банковской гарантии или поручительства в обеспечение регрессных требований Белгородской области (в случаях, установленных законодательством Российской Федерации, учредительными и иными документами кредитной организации или поручителя).

7. Сведения о банковских реквизитах и юридическом адресе кредитной организации или поручителя, подписанные руководителем и главным бухгалтером (с расшифровкой фамилии, имени, отчества) и заверенные печатью кредитной организации или поручителя.

8. Справка кредитной организации или поручителя об отсутствии просроченной задолженности по денежным обязательствам перед областным бюджетом.

9. Справка налогового органа о состоянии расчетов кредитной организации или поручителя по обязательным платежам в бюджетную систему Российской Федерации, подписанная уполномоченным лицом и заверенная печатью налогового органа (справка о состоянии расчетов по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентам).

10. В случае, если в качестве обеспечения регрессных требований Белгородской области предлагается банковская гарантия кредитной организации, дополнительно к документам, указанным в пунктах 1 - 9 настоящего Перечня, представляются:

10.1. Заверенная копия лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций.

10.2. Справка Центрального банка Российской Федерации о выполнении кредитной организацией в течение последнего полугодия обязательных нормативов, установленных инструкцией Банка России от 28 июня 2017 года N 180-И "Об обязательных нормативах банков", об отсутствии задержек в оплате расчетных документов, о том, что к кредитной организации не применяются меры по финансовому оздоровлению, реорганизации, не назначена временная администрация.

10.3. Отчетность по форме 0409123 "Расчет собственных средств (капитала) ("Базель III")" в течение последнего финансового года.

10.4. Отчетность по форме 0409806 "Бухгалтерский баланс (публикуемая форма)" за два последних финансовых года и на каждую отчетную дату в течение последнего финансового года.

10.5. Отчетность по форме 0409807 "Отчет о финансовых результатах (публикуемая форма)" за два последних финансовых года и на каждую отчетную дату в течение последнего финансового года.

10.6. Отчетность по форме 0409115 "Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы)".

10.7. Отчетность по форме 0409118 "Данные о концентрации кредитного риска".

10.8. Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения (форма 0409125).

10.9. Информацию об обязательных нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации (форма 0409135) за два последних финансовых года и на каждую отчетную дату в течение последнего финансового года.

10.10. Заверенная копия аудиторского заключения о достоверности бухгалтерской отчетности за два последних финансовых года.

10.11. Сведения о наличии кредитного рейтинга по международной и (или) национальной шкале и документы, подтверждающие наличие рейтинга (в случае наличия рейтинга).

11. В случае если в качестве обеспечения регрессных требований Белгородской области предлагается поручительство юридического лица, дополнительно к документам, указанным в пунктах 1 - 9 настоящего Перечня, представляются:

11.1. Копии паспортов, удостоверяющих личность руководителя и главного бухгалтера поручителя.

11.2. Справка налогового органа, содержащая сведения о том, что поручитель не находится в процессе реорганизации или ликвидации, что в его отношении не возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве).

11.3. Копия лицензии на осуществление поручителем хозяйственной деятельности (в случаях, когда законодательством Российской Федерации предусмотрено, что осуществляемая поручителем деятельность осуществляется на основании лицензии).

11.4. Справка поручителя о действующих счетах, открытых в кредитных организациях, подписанная руководителем и главным бухгалтером и заверенная печатью поручителя.

11.5. Краткая характеристика деятельности поручителя.

11.6. Заверенные поручителем копии бухгалтерской (финансовой) отчетности (включая пояснения к бухгалтерскому балансу и отчету о финансовых результатах) поручителя за два последних полных финансовых года с отметкой налогового органа о принятии и подписью уполномоченного лица налогового органа или заверенной копией квитанции о приеме отчетности в электронном виде и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате обращения с заявлением о предоставлении гарантии.

Если поручитель осуществляет деятельность менее указанного срока, отчетность представляется за период деятельности.

11.7. Заверенные поручителем копии аудиторских заключений о достоверности бухгалтерской отчетности поручителя за два последних финансовых года (если поручитель осуществляет деятельность менее этого срока, то за период деятельности) (для юридических лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации должны проходить ежегодную аудиторскую проверку).

12. Иные документы по требованию департамента финансов и бюджетной политики Белгородской области.