Решение Арбитражного суда Алтайского края от 31 марта 2009 г. N А03-13234/2008 В удовлетворении исковых требований отказано, поскольку спорные акции были проданы ответчиком иным физическим лицам и он утратил статус акционера (извлечение)

Решение Арбитражного суда Алтайского края от 31 марта 2009 г. N А03-13234/2008
(извлечение)

ГАРАНТ:

См. также Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 8 сентября 2009 г. N Ф04-4704/2009 (12288-А03-11)

См. также Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда г. Томска от 5 июня 2009 г. N 07АП-3658/09 (А03-13234/2008)

Резолютивная часть решения объявлена 24 марта 2009 г.

Решение изготовлено в полном объеме 31 марта 2009 г.

Арбитражный суд Алтайского края, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску К.Т.В., г. Барнаул, к К.Л.М., г. Барнаул, и к открытому акционерному обществу "С", г. Барнаул, об обязании К.Л.М. направить в адрес ОАО "С" обязательное предложение с приложением банковской гарантии и оценки рыночной стоимости одной акции ОАО "С" и об обязании ОАО "С" направить обязательное предложение К.Л.М. в адрес истца вместе с рекомендациями Совета директоров ОАО "С" в отношении полученного предложения установил:

К.Т.В., г. Барнаул (далее - истец) обратилась в Арбитражный суд Алтайского края с иском к К.Л.М., г. Барнаул (далее - первый ответчик) и к открытому акционерному обществу "С", г. Барнаул (далее - второй ответчик, общество). Истец просит:

- обязать К.Л.М. направить в адрес ОАО "С" обязательное предложение в соответствии с пунктом 2 статьи 84.2 ФЗ "Об акционерных обществах" с приложением банковской гарантии и оценки рыночной стоимости одной акции открытого акционерного общества "С";

- обязать открытое акционерное общество "С" в течение 15 дней с даты получения обязательного предложения К.Л.М. направить обязательное предложение К.Л.М. в адрес истца вместе с рекомендациями Совета директоров ОАО "С" в отношении полученного предложения, включающие оценку предложенной цены приобретаемых ценных бумаг и возможного изменения их рыночной стоимости после приобретения, оценку планов лица, направившего добровольное или обязательное предложение, в отношении общества, в то числе в отношении его работников.

В судебном заседании истец на удовлетворении иска настаивает по основаниям, изложенным в исковом заявлении.

Первый ответчик исковые требования считает необоснованными. В отзыве на иск, представленном к предварительному судебному заседанию, состоявшемуся 26.01.2009 г., первый ответчик указал, что 21.05.2008 г. между ним и ЗАО "С-проект" был заключен договор купли-продажи ценных бумаг N 10-1. Первым ответчиком была произведена оплата по договору купли-продажи в размере 948 000 руб. На основании этой сделки регистратор "А" - филиал ООО СР "Р", произвел регистрацию перехода прав собственности на 3792 акции ОАО "С" в реестре акционеров по надлежаще оформленному передаточному распоряжению от 21.05.2008 г. 22.05.2008 г. первым ответчиком были проданы указанные обыкновенные именные бездокументарные акции ОАО "С" по договорам купли-продажи следующим лицам: О.Н.М., П.О.А., Г.Д.В., Ш.А.В., У.Г.В., В.А.Н. На основании этих сделок регистратор "А" - филиал ООО СР "Р", произвел регистрацию перехода прав собственности в реестре акционеров ОАО "С" по надлежаще оформленным передаточным распоряжениям от 22 мая 2008 года. Первый ответчик указывает, что, как собственник, реализовала права, предоставленные ст. 209 Гражданского Кодекса РФ (далее - ГК РФ). Согласно ст. 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя. Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Таким образом, указывает первый ответчик, после продажи 22.05.2008 года акций ОАО "С" им был утрачен статус владельца более 30% акций общества, то есть утрачен статус лица, на которое возлагается обязанность направления акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичной оферты о приобретении у них таких ценных бумаг (обязательного предложения). Также, по мнению первого ответчика, понуждение лица, не исполнившего предусмотренную статьей 84.2 ФЗ "Об акционерных обществах" обязанность и утратившего необходимый для исполнения этой обязанности статус, противоречит с общеправовыми принципами определенности и исполнимости судебных актов. В судебном заседании первый ответчик также ссылается на то, что утратил статус лица, обязанного направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичной оферты о приобретении у них таких ценных бумаг (обязательного предложения).

Второй ответчик по заявленным требованиям также возражает. В отзыве на иск, представленном к предварительному судебному заседанию, второй ответчик указал, что, предъявляя настоящий иск, истец не доказал того, что является заинтересованным лицом. Также второй ответчик указывает на то, что на дату обращения с иском в арбитражный суд истцу было известно об утрате в мае 2008 г. первым ответчиком статуса лица, на которое возлагается обязанность, установленная статьей 84.2 ФЗ "Об акционерных обществах". По мнению второго ответчика, ни вышеуказанная статья, ни какая либо иная норма законодательства об акционерных обществах не предусматривает механизма защиты прав акционера К.Т.В. путем, когда к обязательному выкупу можно понудить лицо, утратившее статус владельца более 30% акций акционерного общества, то есть утратившего статус лица, на которое такая обязанность возлагается законом. Понуждение акционера, не исполнившего предусмотренную статьей 84.2 ФЗ "Об акционерных обществах" обязанность и утратившего необходимый для исполнения этой статьи статус, вступает в противоречие с общеправовыми принципами определенности и исполнимости судебных актов. По мнению второго ответчика, истец злоупотребляет своим правом, обращаясь в Арбитражный суд, заведомо зная, что К.Л.М. не имеет не только 30% акций от общего количества акций ОАО "С", но и в принципе их не имеет. Второй ответчик обращает внимание на то, что если до исполнения обязанности по направлению обязательного предложения (даже в случае несоблюдения установленных сроков), лицо, ставшее владельцем 30,50 или 75% пакета акций с учетом акций, принадлежащих его аффилированным лицам, в результате совершения сделки по отчуждению акций или по иным основаниям, перестало владеть указанным пакетом акций, то у такого лица прекращается обязанность по направлению обязательного предложения, поскольку исчезло само основание, по которому возникает такая обязанность. В судебном заседании второй ответчик также указывает на злоупотребление истцом правом, на то, что первый ответчик утратил статус лица, обязанного направить обязательное предложение, а также на то, что права истца не нарушены и истец не является заинтересованным лицом, обладающим правом на предъявление настоящего иска.

Выслушав представителей истца и ответчиков, исследовав и оценив материалы дела, суд установил следующее.

Истец является акционером открытого акционерного общества "С", владеющим 407 обыкновенными именными акциями, что составляет 9,3% акций общества. Одновременно истец является акционером закрытого акционерного общества ""С-проект".

Согласно протоколу N 101 заседания Совета директоров ЗАО "С-проект" от 20.04.2008 г. принято решение о продаже первому ответчику 3 792 обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "С", номиналом 1 рубль, по цене 250 рублей за 1 акцию, принадлежащих ЗАО "С-проект".

21 мая 2008 г. между К.Л.М. (Покупатель) и ЗАО "С-проект" (Продавец) заключен договор купли-продажи ценных бумаг N 10-1: обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО "С", номиналом 1 рубль, в количестве 3 792 штук, по цене 250 рублей за 1 акцию, на общую сумму 948 000 руб. Указанные акции 22.05.2008 г. были зачислены на лицевой счет первого ответчика, что подтверждается представленной регистратором "А" - филиалом ООО СР "Р" справкой об операциях, проведенных в реестре акционеров ОАО "С", по лицевому счету К.Л.М. за период 20.05.2008 г. - 14.11.2008 г.

Согласно подпунктам 7.1.1 и 7.1.2 пункта 7.1 Устава ОАО "С" уставный капитал общества составляет 4 373 руб. Он составляется из номинальной стоимости акций общества, приобретенных акционерами, в том числе из 4 373 штук именных обыкновенных бездокументарных акций номинальной стоимостью 1 руб. Общество вправе размещать дополнительно к размещенным акциям обыкновенные именные акции в количестве 8 429 077 штук номинальной стоимостью 1 руб. Объявленные акции предоставляют те же права, что и размещенные акции соответствующей категории (типа), предусмотренные уставом.

В судебном заседании стороны признали то обстоятельство, что общее количество эмитированных акций второго ответчика составило 4 373 штук.

Таким образом, по указанной сделке первый ответчик приобрел 87% акций второго ответчика.

Согласно п. 1 ст. 84.2 ФЗ "Об акционерных обществах" лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций открытого общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение). Обязательное предложение считается сделанным всем владельцам соответствующих ценных бумаг с момента его поступления в открытое общество. До истечения срока принятия обязательного предложения лицо, направившее обязательное предложение, не вправе приобретать ценные бумаги, в отношении которых сделано обязательное предложение, на условиях, отличных от условий обязательного предложения.

В соответствии с п. 7 ст. 84.2 ФЗ "Об акционерных обществах" правила настоящей статьи распространяются на приобретение доли акций открытого общества (указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона), превышающей 50 и 75 процентов общего количества таких акций открытого общества.

В силу п. 1 и п. 2 ст. 84.3 ФЗ "Об акционерных обществах" направление добровольного или обязательного предложения владельцам ценных бумаг, которым оно адресовано, осуществляется через открытое общество. После получения открытым обществом добровольного или обязательного предложения совет директоров (наблюдательный совет) открытого общества обязан принять рекомендации в отношении полученного предложения, включающие оценку предложенной цены приобретаемых ценных бумаг и возможного изменения их рыночной стоимости после приобретения, оценку планов лица, направившего добровольное или обязательное предложение, в отношении открытого общества, в том числе в отношении его работников. Открытое общество в течение 15 дней с даты получения добровольного или обязательного предложения обязано направить указанное предложение вместе с рекомендациями совета директоров (наблюдательного совета) открытого общества всем владельцам ценных бумаг, которым оно адресовано, в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом для направления сообщения о проведении общего собрания акционеров. В случае, если функции совета директоров (наблюдательного совета) общества осуществляет общее собрание акционеров, открытое общество обязано направить полученное добровольное или обязательное предложение владельцам ценных бумаг, которым оно адресовано, в течение пяти дней с даты его получения. Одновременно с направлением добровольного или обязательного предложения владельцам ценных бумаг открытое общество обязано направить рекомендации совета директоров (наблюдательного совета) открытого общества лицу, направившему соответствующее предложение.

Согласно п. 4 ст. 84.3 ФЗ "Об акционерных обществах" владельцы ценных бумаг, которым адресовано добровольное или обязательное предложение, вправе принять его путем направления заявления о продаже ценных бумаг по почтовому адресу, указанному в добровольном или обязательном предложении, или, если это предусмотрено соответствующим предложением, путем представления такого заявления лично по адресу, указанному в добровольном или обязательном предложении.

Поскольку первый ответчик не направлял обязательно предложение и, следовательно, второй ответчик не исполнил обязанности, предусмотренные п. 1 и п. 2 ст. 84.3 ФЗ "Об акционерных обществах", истец, по его утверждению, был лишен возможности реализовать свое право, предусмотренное п. 4 ст. 84.3 ФЗ "Об акционерных обществах". Изложенные обстоятельства и явились основаниями предъявления настоящего иска в суд.

В соответствии с ч. 1 ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ.

Под заинтересованным лицом понимается лицо, утверждающее о нарушении либо оспаривании его прав и законных интересов.

Истец указывает, что неисполнение ответчиками своих обязанностей повлекло нарушение прав истца, установленных п. 4 ст. 84.3 ФЗ "Об акционерных обществах".

Вместе с тем, как следует из материалов дела и не оспорено истцом, первый ответчик, приобретя 21.05.2008 г. 87% акций второго ответчика, 22.05.2008 г. реализовал указанные акции 6 физическим лицам: О.Н.М., П.О.А., Г.Д.В., Ш.А.В., У.Г.В., В.А.Н. На основании указанных сделок первого ответчика с О.Н.М., П.О.А., Г.Д.В., Ш.А.В., У.Г.В., В.А.Н. регистратор "А" - филиал ООО СР "Р" 23.05.2008 г. произвел регистрацию перехода прав собственности в реестре акционеров ОАО "С".

Из норм главы XI.1 ФЗ "Об акционерных обществах", регулирующих случаи приобретения более 30 процентов акций открытого общества, следует, что воля законодателя направлена, главным образом, на защиту миноритарных акционеров от злоупотреблений со стороны крупных акционеров и органов управления акционерным обществом, а не на создание дополнительных обязанностей для лица, приобретающего или имеющего намерение приобрести более 30 процентов акций открытого общества. Указанные нормы, в том числе, позволяют миноритарному акционеру продать принадлежащие ему акции открытого акционерного общества по рыночной цене и выйти из общества, где реальные возможности управления оказываются в руках одного лица (группы лиц) и воля миноритарных акционеров учитывается постольку, поскольку это прямо не противоречит воле мажоритарных акционеров.

Каждый из физических лиц, купивший у первого ответчика акции второго ответчика, приобрел акции в количестве, составляющем 14,452% от общего количества акций общества - то есть в количестве, не превышающим 30% от общего количества акций, эмитированных вторым ответчиком. Доказательств того, что О.Н.М., П.О.А., Г.Д.В., Ш.А.В., У.Г.В., В.А.Н. являются аффилированными лицами первого ответчика, в суд не представлено. При этом в результате указанных сделок первый ответчик 23.05.2008 г. не только перестал обладать акциями второго ответчика в количестве более 30% акций от общего количества акций второго ответчика, но и вообще перестал являться акционером ОАО "С".

При таких обстоятельствах, учитывая, что у второго ответчика отсутствуют акционеры, владеющие самостоятельно или совместно с аффилированными лицами более 30% акций общества, суд приходит к выводу о том, что права истца, предусмотренные п. 4 ст. 84.3 ФЗ "Об акционерных обществах", не нарушены.

Более того, в соответствии с нормой ст. 84.2 ФЗ "Об акционерных обществах" лицо, которое приобрело более 30% общего количества акций открытого общества, обязано сделать публичное предложение остальным акционерам общества о приобретении у них ценных бумаг общества в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо).

Запись в лицевом счете о приобретении первым ответчиком 87% акций второго ответчика внесена 22.05.2007 г., следовательно, первый ответчик, начиная с указанной даты в 35-дневный срок обязан был сделать обязательное предложение

Однако, как следует из материалов дела и указано выше, 22.05.2008 первый ответчик заключил с О.Н.М., П.О.А., Г.Д.В., Ш.А.В., У.Г.В., В.А.Н. договоры купли продажи ценных бумаг, в соответствии с которыми каждому из указанных лиц первый ответчик продал по 632 именных обыкновенных бездокументарных акций второго ответчика. Указанные акции 23.05.2008 г. были списаны со счета первого ответчика на лицевые счета указанных лиц, что подтверждается справкой об операциях, проведенных в реестре акционеров ОАО "С", по лицевому счету К.Л.М. за период 20.05.2008 г. - 14.11.2008 г.

Таким образом, до истечения установленного законом 35-дневного срока для обязательного предложения, количество акций, принадлежащих первому ответчику, уменьшилось, вплоть до того, что первый ответчик утратил статус акционера второго ответчика, что означает прекращение обязанности первого ответчика делать это обязательное предложение.

Статья 8 ч. 1 п. 9 ГК РФ связывает возникновение гражданских прав и обязанностей с возникновением событий, с которыми закон или иной правовой акт связывает наступление гражданско-правовых последствий, прекращение таких событий означает прекращение гражданских прав и обязанностей.

По основаниям, изложенным выше, суд считает отсутствующей обязанность первого ответчика по направлению обязательного предложения о приобретении акций.

Отсутствие у первого ответчика обязанности по направлению обязательного предложения влечет, соответственно, и отсутствие у второго ответчика обязанностей, предусмотренных п. 1 и п. 2 ст. 84.3 ФЗ "Об акционерных обществах".

При таких обстоятельствах исковые требования удовлетворению не подлежат.

На основании ч. 1 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ расходы по уплате государственной пошлины подлежат отнесению на истца.

Руководствуясь статьями 4, 17, 27, 28, 34, 35, 65, 110, 156, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд решил:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Алтайского края в апелляционную инстанцию - Седьмой арбитражный апелляционный суд, г. Томск в течение месяца со дня принятия решения, либо в кассационную инстанцию - Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу.