Приложение 4. Порядок составления отчета о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива

Приложение 4
к Указанию Банка России
от 18 ноября 2019 года N  5318-У
"О формах, сроках и порядке
составления и представления
в Банк России документов,
содержащих отчеты кредитного
потребительского кооператива"

Порядок
составления отчета о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива

1. Отчет о персональном составе органов КПК составляется по состоянию на последний календарный день отчетного периода, а также на день изменения сведений о персональном составе органов КПК.

2. В строках 1.1, 2.1, 3.1, 4.1, 5.1, 6.1 и 7.1 для иностранного гражданина имя и фамилия указываются латиницей на основании сведений, содержащихся в документе, удостоверяющем личность иностранного гражданина.

3. В строках 1.1.1, 2.1.1, 3.1.1, 4.1.1, 5.1.1, 6.1.1 и 7.1.1 и строках 1.1.2, 2.1.2, 3.1.2, 4.1.2, 5.1.2, 6.1.2 и 7.1.2 сведения указываются согласно документу, удостоверяющему личность.

4. В строках 1.1.3, 2.1.3, 3.1.3, 4.1.3, 5.1.3, 6.1.3 и 7.1.3 при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства".

5. В строках 1.1.4, 2.1.4, 3.1.4, 4.1.4, 5.1.4, 6.1.4 и 7.1.4 указывается вид документа, удостоверяющего личность физического лица.

6. В строках 1.1.5, 2.1.5, 3.1.5, 4.1.5, 5.1.5, 6.1.5 и 7.1.5, а также строках 1.1.6, 2.1.6, 3.1.6, 4.1.6, 5.1.6, 6.1.6 и 7.1.6 указывается наименование субъекта Российской Федерации, района, населенного пункта. Для иностранных граждан и лиц без гражданства также указываются вид, реквизиты и срок действия документа, подтверждающего право находиться на территории Российской Федерации (при наличии такого документа).

7. В строках 1.1.9, 2.1.9, 3.1.9, 4.1.9, 5.1.9, 6.1.9 и 7.1.9 указываются дата в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год, и номер документа о назначении на должность и предоставлении полномочий.

8. В разделе 5 отчета о персональном составе органов КПК указываются сведения обо всех членах иных органов КПК, за исключением общего собрания членов КПК (при наличии).

В строке 5.1.8 указываются должности и полное наименование соответствующего органа КПК.

9. В разделе 6 отчета о персональном составе органов КПК:

в строке 6.1.11 указываются сведения о наличии высшего образования с указанием специальности, вида, номера и даты выдачи документа, подтверждающего его наличие. При отсутствии высшего образования в данной строке ставится символ "-" (прочерк);

в строке 6.1.12 указываются номер и дата выдачи документа, подтверждающего прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ);

в строке 6.1.13 указываются периоды работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ, с указанием должностей и наименований организаций.

10. В разделе 7 отчета о персональном составе органов КПК указываются сведения о главном бухгалтере или ином должностном лице, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета в КПК (при наличии).

В случае передачи функции по ведению бухгалтерского учета и (или) составлению бухгалтерской (финансовой) отчетности на основании договора об оказании услуг:

в строке 7.1.8 указывается слово "договор";

в строке 7.1.9 указываются дата заключения указанного договора и его номер (при наличии);

строка 7.1.10 не заполняется.

В строке 7.1.11 указываются сведения о наличии высшего или среднего профессионального образования.