Приложение 1. Карта комплаенс рисков Министерства здравоохранения Республики Мордовия

Приложение 1

Карта комплаенс рисков
Министерства здравоохранения Республики Мордовия

N п/п	Уровень риска	вид риска (описание)	причины возникновения (описание)	условия возникновения (описание)	общие меры по минимизации и устранению рисков	наличие (отсутствие) остаточных рисков	вероятность повторного возникновения рисков
В сфере реализации государственных программ Республики Мордовия
1	Существенный	предоставление неполной или недостоверной информации о деятельности медицинской организации при осуществлении экспорта медицинских услуг	недостаточность знаний о специализации и деятельности медицинской организации и квалификации ее сотрудников; создание дискриминационных условий	недостаточная квалификация и опыт сотрудников;	предоставление полной и достоверной информации о профилях деятельности и квалификации сотрудников медицинских организаций; всестороннее освещение деятельности медицинских организаций в средствах массовой информации	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется
В сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд
3	Высокий	нарушение антимонопольного законодательства при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных нужд ограничение количества участников закупки	недостаточный опыт применения законодательства о контрактной системе	недостаточная квалификация и опыт сотрудников; чрезмерная нагрузка сотрудников;	регулярное обучение сотрудников, повышение профессиональной квалификации сотрудников, входящих в состав контрактной службы (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; изучение правоприменительной практики и мониторинг изменений законодательства использование института смежного контроля	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется
4	Существенный	принятие решений при осуществлении контроля в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения нужд Республики Мордовия, выдача предписаний об устранении нарушений законодательства, отмененных судом	неправильная квалификация нарушения; нарушение единообразия; отсутствие разъяснений и правоприменительной практики	недостаточная квалификация и опыт сотрудников; недоработки по сбору доказательств; недостаточная правовая оценка собранных доказательств	регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия - семинары, вебинары и т.п.); периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; соблюдение административных регламентов, наставничество; мониторинг и анализ практики применения законодательства о контрактной системе	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется
В сфере предоставления государственных услуг
5	Существенный	предоставление преимуществ медицинским организациям, зарегистрированным на территории Республики Мордовия при осуществлении деятельности по лицензированию медицинской деятельности; отказ в выдаче лицензии отдельным, в том числе частным медицинским организациям, не предусмотренный действующим законодательством; отказ в предоставлении высокотехнологичной или специализированной медицинской помощи и направлении на санаторно-курортное лечение либо предоставление преимуществ при оказании данных услуг отдельным категориям граждан	несоблюдение установленных процедур, предусмотренных действующим законодательством отсутствие разъяснений и правоприменительной практики при осуществлении данного вида деятельности; недостаточное знание действующего законодательства; создание дискриминационных условий	недостаточная квалификация и опыт сотрудников не своевременное отслеживание изменений действующего законодательства Российской Федерации и Республики Мордовия	периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики; соблюдение административных регламентов, наставничество; мониторинг и анализ выявленных нарушений; использование института смежного контроля	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется