Приложение N 1. Карта рисков нарушения антимонопольного законодательства (далее - комплаенс-рисков) управления автомобильных дорог и транспорта области (далее - Управление) на 2020 год

Приложение N 1
Утверждена
приказом
управления автомобильных дорог
и транспорта области
от "31" 12.2020 г. N 561

Карта
рисков нарушения антимонопольного законодательства (далее - комплаенс-рисков) управления автомобильных дорог и транспорта области (далее - Управление) на 2020 год

N п/п	Уровень риска	Вид риска (описание)	Причины и условия возникновения (описание)	Мероприятия по минимизации и устранению рисков	Наличие (отсутствие) остаточных рисков	Вероятность повторного возникновения рисков
1	2	3	4	5	6	7
1. Общие направления деятельности Управления
1.1.	Высокий	Установление положений, нарушающих требования антимонопольного законодательства, при подготовке проектов нормативных правовых актов Управления (далее - НПА)	Несвоевременное отслеживание изменений законодательства. Непроведение оценки регулирующего воздействия (далее - ОРВ) в отношении проектов НПА. Отсутствие достаточной квалификации должностных лиц.	Проведение мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства, при необходимости инициирование внесения соответствующих изменений в НПА по результатам проведенного мониторинга. Проведение обучающих мероприятий с должностными лицами Управления, ответственными за разработку проектов НПА. Осуществление сбора и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проектам НПА, в т.ч. в рамках ОРВ. Взаимодействие с антимонопольным органом на стадии принятия проекта НПА.	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Сохраняется
1.2.	Существенный	Нарушения требований антимонопольного законодательства при подписании соглашений о сотрудничестве в целях модернизации и развития дорожно-транспортного комплекса области между Управлением и иными организациями/ хозяйствующими субъектами, вследствие которых отдельным хозяйствующим субъектам, в т.ч. осуществляющим деятельность на товарных рынках, курируемых Управлением, созданы преимущественные условия ведения предпринимательской и инвестиционной деятельности	Нарушение порядка подготовки и подписания соглашений. Несвоевременное отслеживание изменений действующего законодательства. Отсутствие достаточной квалификации должностных лиц. Получение недостоверной информации для принятия решения. Коррупционная составляющая (умысел). Конфликт интересов.	Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства, судебной практики. Проведение обучающих мероприятий с должностными лицами Управления, ответственными за разработку проектов соглашений о сотрудничестве	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Низкая
1.3.	Низкий	Подготовка ответов на обращения физических и юридических лиц с нарушением законодательства, в т.ч. в сфере защиты конкуренции	Нарушение порядка и сроков рассмотрения обращений, установленных законодательством о порядке рассмотрения обращений граждан и организаций. Высокая нагрузка на должностных лиц. Отсутствие достаточной квалификации должностных лиц. Получение недостоверной информации для принятия решения.	Усиление контроля за соблюдением ответственными должностными лицами Управления регламентных сроков рассмотрения обращений физических и юридических лиц. Изучение возможности перераспределения должностных обязанностей между ответственными должностными лицами.	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Сохраняется
2. Организация и проведение конкурентных процедур, в т.ч. в отношении товарных рынков, курируемых Управлением
2.1.	Высокий	Предоставление преимуществ определенным хозяйствующим субъектам при проведении конкурентных процедур, а равно содействие в ходе их проведения определенным хозяйствующим субъектам	Недостаточная квалификация и опыт должностных лиц. Коррупционная составляющая (умысел). Конфликт интересов. Недостаточная оценка поступивших материалов и иной документации. Несвоевременное отслеживание изменений действующего законодательства. Нарушение порядка проведения конкурентных процедур.	Обучение должностных лиц (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, курсы вебинары и т.д.). Разъяснительная работа в части соблюдения требований антикоррупционного законодательства. Совершенствование отраслевых НПА, регулирующих допуск хозяйствующих субъектов к ведению предпринимательской и инвестиционной деятельности, в т.ч. на курируемых товарных рынках. Наставничество. Мониторинг и анализ выявленных нарушений. Осуществление внутреннего контроля качества подготовки документации на проведение конкурентных процедур. Соблюдение порядка проведения конкурентных процедур.	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Минимальная
2.2.	Высокий	Заключение контрактов на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг, допуск хозяйствующих субъектов на товарные рынки, курируемые Управлением, без проведения конкурентных процедур, в случае, если их проведение предусмотрено законодательством как обязательное	Недостаточная квалификация и опыт должностных лиц. Несвоевременное отслеживание изменений действующего законодательства. Коррупционная составляющая (умысел).	Регулярное обучение должностных лиц (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, курсы вебинары и т.д.). Разъяснительная работа в части соблюдения требований антикоррупционного законодательства. Наставничество. Мониторинг и анализ выявленных нарушений.	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Минимальная
2.3.	Высокий	Необоснованное отклонение либо необоснованный допуск заявки на участие в конкурентных процедурах	Несвоевременное отслеживание изменений действующего законодательства. Коррупционная составляющая (умысел). Недостаточная квалификация и опыт должностных лиц.	Регулярное обучение должностных лиц (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, курсы вебинары и т.д.). Разъяснительная работа в части соблюдения требований антикоррупционного законодательства. Наставничество. Мониторинг и анализ выявленных нарушений. Осуществление внутреннего контроля качества подготовки документации на проведение конкурентных процедур.	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Минимальная
2.4.	Существенный	Ограничение доступа хозяйствующих субъектов к участию в конкурентных процедурах ("сужение" круга потенциальных победителей)	Недостаточная квалификация и опыт должностных лиц. Несвоевременное отслеживание изменений действующего законодательства. Коррупционная составляющая (умысел). Нарушение порядка проведения конкурентных процедур.	Размещение информации о критериях конкурсного отбора перевозчиков в открытом доступе в сети Интернет с целью обеспечения максимальной доступности информации и прозрачности для хозяйствующих субъектов. Разъяснительная работа в части соблюдения требований антикоррупционного законодательства. Наставничество. Мониторинг и анализ выявленных нарушений.	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Минимальная
3. Предоставление бюджетных средств, в т.ч. хозяйствующим субъектам, осуществляющим предпринимательскую и инвестиционную деятельность на товарных рынках, курируемых Управлением
3.1.	Существенный	Заключение с нарушением установленного порядка соглашений о предоставлении субсидий из бюджета области бюджетам муниципальных образований и (или) хозяйствующим субъектам, в т.ч. осуществляющим деятельность на товарных рынках, курируемых Управлением	Нарушение порядка заключения соглашений. Нарушение порядка взаимодействия с потенциальными получателями субсидий. Отсутствие достаточной квалификации должностных лиц. Высокая нагрузка на должностных лиц, ответственных за заключение соглашений. Получение недостоверной информации для принятия решения. Коррупционная составляющая (умысел).	Регулярное обучение должностных лиц (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, курсы вебинары и т.д.). Разъяснительная работа в части соблюдения требований антикоррупционного законодательства. Наставничество. Мониторинг и анализ выявленных нарушений. Соблюдение порядка взаимодействия с потенциальными получателями субсидий.	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Минимальная
3.2.	Существенный	Заключение соглашений о предоставлении субсидий муниципальным образованиям в сфере дорожного хозяйства с нарушениями порядка их предоставления	Нарушение порядка заключения соглашений. Отсутствие достаточной квалификации должностных лиц. Высокая нагрузка на должностных лиц, ответственных за заключение соглашений. Получение недостоверной информации для принятия решения. Коррупционная составляющая (умысел). Нарушение порядка взаимодействия с потенциальными получателями субсидий.	Регулярное обучение должностных лиц (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, курсы вебинары и т.д.). Разъяснительная работа в части соблюдения требований антикоррупционного законодательства. Наставничество. Мониторинг и анализ выявленных нарушений. Соблюдение порядка взаимодействия с потенциальными получателями субсидий.	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Минимальная
3.3.	Существенный	Создание хозяйствующим субъектам необоснованных преимуществ доступа к распределению бюджетных средств	Нарушение порядка взаимодействия с хозяйствующими субъектами, претендующими на бюджетные средства. Коррупционная составляющая (умысел).	Разъяснительная работа в части соблюдения требований антикоррупционного законодательства. Соблюдение порядка взаимодействия с хозяйствующими субъектами, претендующими на бюджетные средства. Мониторинг и анализ выявленных нарушений.	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Минимальная
4. Предоставление государственных услуг, осуществление государственного регионального контроля (надзора) в Управлении
4.1.	Низкий	Оказание государственных услуг без поступления заявления и (или) с иными нарушениями установленного порядка. Отказ в предоставлении государственной услуги по основаниям, не предусмотренным законодательством	Конфликт интересов. Нарушение порядка и сроков оказания услуг. Отсутствие достаточной квалификации должностных лиц. Получение недостоверной информации для принятия решения. Коррупционная составляющая (умысел).	Усиление контроля за соблюдением регламентных сроков и порядка оказания государственных услуг. Соблюдение и своевременная актуализация административных регламентов. Выявление случаев возникновения конфликта интересов.	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Низкая
4.2.	Существенный	Нарушение порядка проведения мероприятий и принятия решений, в т.ч. создающих дискриминационные или преимущественные условия отдельным хозяйствующим субъектам, при осуществлении регионального государственного контроля (надзора): за обеспечением сохранности автомобильных дорог регионального или межмуниципального значения Тамбовской области; за осуществлением перевозок пассажиров и багажа легковым такси на территории Тамбовской области	Конфликт интересов. Нарушение порядка и сроков оказания услуг. Получение недостоверной информации для принятия решения. Коррупционная составляющая (умысел).	Разработка и принятие нормативных правовых актов в области риск-ориентированного подхода при осуществлении государственного контроля (надзора). Актуализация в соответствии с изменениями законодательства административных регламентов осуществления государственного контроля (надзора). Выявление случаев возникновения конфликта интересов.	Остаточный риск сохраняется, но снижается	Низкая